Правило 17f-7 американского Закона об инвестиционных компаниях 1940 обязывает инвестиционные компании (Фонды) хранить свои иностранные активы в «Приемлемом депозитарии».

Приемлемый депозитарий определен правилом 17f-7 как лицо, которое:

(I) действует в качестве системы централизованного хранения и/или учета прав на ценные бумаги в стране, в которой оно учреждено, либо транснациональной системы хранения и/или учета прав на ценные бумаги;
(II) Регулируется иностранным органом власти как это определено статьей 2(а) (50) Закона об инвестиционных компаниях 1940;
(III) Хранит активы кастодиана, действующего в интересах Фонда, на условиях, не менее выгодных, чем условия, применяемые в отношении прочих клиентов;
(IV) Поддерживает записи, которые идентифицируют активы каждого клиента в отдельности и отделяют собственные активы системы (депозитария) от активов его клиентов;
(V) Предоставляет на регулярной основе отчетность своим клиентам в отношении принадлежащих им активов, включая отчеты о зачислениях/списаниях со счетов клиентов;
(VI) Подлежит периодическим проверкам со стороны органа власти или независимых аудиторов.

Национальный расчетный депозитарий отвечает всем требованиям, предъявляемым к Приемлемому депозитарию и соответствует критериям, определенным правилом 17f-7 американского Закона об инвестиционных компаниях 1940.

Материалы	Дата публикации
Презентация НРД, Dewey & LeBoeuf и K&L Gates «НРД — приемлемый депозитарий ценных бумаг» (1 MB)	Сентябрь 2011
Статья Председателя Правления НКО ЗАО НРД Э.В. Астанина «НРД расширяет спектр услуг и упрощает доступ международных инвесторов к российскому рынку» (427 kB) Institutional Investor, September 2011	Сентябрь 2011
Информация о семинаре НРД, Dewey & LeBoeuf и K&L Gates «НКО ЗАО НРД — приемлемый депозитарий ценных бумаг согласно Правилу 17f-7»), который состоялся на Международном финансовом форуме Sibos-2011 в Торонто (Канада) 20 сентября 2011 г. (237 kB) Журнал «Депозитариум», № 10 (104) - 2011	Сентябрь 2011

По вопросам соответствия НРД требованиям Правила 17f-7 Вы можете обратиться к Красновой Марии Олеговне, Заместителю Председателя Правления НКО ЗАО НРД. Телефон (495) 956-09-41, факс +7 (495) 956-09-38, электронная почта: krasnova@nsd.ru.

Версия для печати