1. Общие вопросы
2. Расчет платы за хранение
3. Инвентарные операции
4. Тарифы за бумажный и электронный документооборот
5. Штрафные санкции

ВОПРОС: Где можно прочитать о том, что Тарифы оплаты депозитарных услуг НРД не включают НДС?

ОТВЕТ: Это изложено в депозитарных договорах с Депонентами в разделе, касающемся оплаты услуг.

ВОПРОС: Из чего складывается депозитарная комиссия НРД?

ОТВЕТ: Депозитарная комиссия НРД складывается из платы за хранение ценных бумаг и платы за операции:

• переводы ценных бумаг,
• снятие ценных бумаг с хранения,
• прием ценных бумаг на хранение,
• регистрации обременения ценных бумаг,
• исполнение поручений на разблокирование операций по счету депо,
• дополнительная плата за обработку документов в бумажной форме,
• информационные услуги.

Так же, НРД возмещает расходы, возникшие в результате исполнения поручений Депонентов при совершении операций в реестрах и других депозитариях.

ВОПРОС: Где можно посмотреть полный список депозитарных услуг, предоставляемых НРД, с указанием кодировок операций?

ОТВЕТ: Указанные сведения Вы можете найти в приложениях №1 к Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности НКО ЗАО НРД.

ВОПРОС: Существуют ли специальные тарифы оплаты депозитарных услуг НРД для Держателей? При каких условиях может идти речь о предоставлении таких тарифов?

ОТВЕТ: Для всех Депонентов НРД (Держатель является Депонентом НРД) действуют единые Тарифы на оплату депозитарных услуг НКО ЗАО НРД, являющиеся неотъемлемой частью Договоров счетов депо.

Вверх

2. Расчет платы за хранение

ВОПРОС: Как рассчитывается плата за хранение?

ОТВЕТ:

• 1 шаг рассчитывается средневзвешенный остаток ценных бумаг в рублях на каждый расчетный месяц по выпуску ценных бумаг:
  За каждый календарный день вычисляется рыночная стоимость выпуска ценных бумаг, как произведение остатка в штуках на рыночную цену, определенную в соответствии с Приложением №2 к Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий». Для выходных и праздничных дней значения остатка в штуках и рыночной цены выпуска принимаются равными значениям за предыдущий рабочий день. Полученные рыночные стоимости остатков ценной бумаги суммируются, и сумма делится на количество календарных дней в месяце.
• 2 шаг рассчитывается стоимость остатка ценных бумаг:
  стоимость остатка ценных бумаг рассчитывается, как сумма средневзвешенных стоимостей остатков всех выпусков ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента за расчетный месяц.
• 3 шаг плата за хранение рассчитывается:
  как произведение стоимости остатка ценных бумаг за расчетный месяц в рублях на счете Депонента на соответствующую процентную ставку, указанную в разделе 2 Тарифов на оплату депозитарных услуг НКО ЗАО НРД.

ВОПРОС: Взимается ли плата за хранение по ценным бумагам, срок обращение которых истек?

ОТВЕТ: Уважаемые Депоненты!
В соответствии с Тарифами на оплату депозитарных услуг НКО ЗАО НРД, которые являются неотъемлемой частью Депозитарного договора, плата за хранение ценных бумаг, срок обращения которых истек, не взимается.

ВОПРОС: Подскажите пожалуйста, взимается ли плата за хранение дефолтных ценных бумаг, которые сняты с торгов на бирже?

ОТВЕТ: Если срок обращения дефолтных облигаций не истек, плата за их хранение взимается.

Вверх

3. Инвентарные операции

ВОПРОС: Что такое позиция в поручении?

ОТВЕТ: Под позицией в поручение депо понимается указание провести операцию списания или зачисление, т.е. изменение остатка ценных бумаг,  по одному лицевому счету депо.

ВОПРОС: Как зависит комиссия НРД от количества сделок на ММВБ?

ОТВЕТ: Комиссия НРД не зависит напрямую от количества сделок, совершенных в торговой системе. Так как  НРД взимает комиссию за списание или зачисление ценных бумаг по каждому лицевому счету, выполненных на основании нетто-обязательств или нетто-требований Участника клиринга, переданных в НРД торговой/клиринговой системой.

ВОПРОС: Если один и тот же выпуск ценной бумаги торговался на двух торговых сессиях, как происходит начисление комиссии?

ОТВЕТ: В этом случае оплате подлежат изменения лицевых счетов по итогам каждой торговой сессии.

ВОПРОС: В каких случаях при исполнении поручения на перевод ценных бумаг комиссия взимается с одной стороны, а в каких с двух?

ОТВЕТ: Тариф за переводы ценных бумаг взимается в зависимости от количества позиций (лицевых счетов) в поданных поручениях. Например, при исполнении операции с кодом 10 встречного поручения не требуется, и комиссия взимается со стороны инициирующей поручение. При исполнении операции с кодом 16 наличие встречного поручения (операция с кодом 16/1) обязательно, поэтому комиссия взимается с двух сторон.

ВОПРОС: Какой перевод ценных бумаг является снятием с хранения?

ОТВЕТ: Если в результате исполнения поручения Депонента ценные бумаги будут списаны со счета номинального держателя НРД (в том числе при переводе ценных бумаг по мосту НРД-ДКК), то такие переводы будут являться снятием с хранения.

ВОПРОС: Сколько стоит прием ценных бумаг на хранение в НРД?

ОТВЕТ: Плата за прием ценных бумаг на хранение взимается в соответствии с п.3.3 Тарифов на оплату депозитарных услуг НКО ЗАО НРД. При приеме на хранение и/или учет прав на акции/инвестиционные паи оплате подлежат только поручения на зачисление ценных бумаг поданные спустя двадцать пять дней после проведения операции в реестре.

Вверх

4. Тарифы за бумажный и электронный документооборот

ВОПРОС: Взимает ли НРД плату за обработку информационных запросов клиентов, поданных на бумажном носителе?

ОТВЕТ: Да. НРД взимает дополнительную плату за обработку бумажных форм документов. Кроме того, плата взимается за изготовление НРД на бумажном носителе встречных отчетов клиентам по указанным запросам.

ВОПРОС: При заключении договора об электронном документообороте, подаче поручений в электронном виде и получении отчетов по запросам в электронном виде плата взимается?

ОТВЕТ: Плата за обработку электронных форм документов включена в плату за хранение.

Вверх

5. Штрафные санкции

ВОПРОС: Почему в счете-фактуре не указана сумма пени?

ОТВЕТ: НДС по штрафным санкциям к зачету не принимается и счет-фактура на пени не оформляется.

ВОПРОС: За что НРД начисляет пени?

ОТВЕТ: За нарушение сроков оплаты счетов. Для оплаты счета отводится пять банковских дней с момента получения счета в электронном или бумажном виде. При расчете суммы пени день получения счета и день оплаты счета не считаются днями просрочки платежа.

ВОПРОС: Какой максимальный размер штрафных санкций?

ОТВЕТ: Один процент от суммы счета с НДС за каждый день просрочки, но не более десяти процентов от суммы счета с налогом.

Дополнительную информацию Вы можете получить в Службе «Депозитарный консультант» по телефону (495) 234-48-65 или e-mail: .

Обратиться к Депозитарному консультанту

Ответы на часто задаваемые вопросы

Вверх

Версия для печати