Акции
Облигации
Паи

Cтандартная процедура приема акций на обслуживание

Для приема на обслуживание выпусков акций российских и иностранных эмитентов, выпущенных в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации, нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, в НРД должны быть предоставлены документы, необходимые для идентификации выпуска акций, его эмитента и регистратора.

В пакет предоставляемых в НРД документов должно быть включено следующее:

1. анкета юридического лица по форме AA001, оформленная на эмитента указанных акций, подписанная уполномоченным лицом и скрепленная печатью;
2. копия зарегистрированного решения о выпуске ценных бумаг;
3. копия уведомления (сообщения) регистрирующего органа о регистрации выпуска ценных бумаг;
4. копия зарегистрированного проспекта эмиссии (в случае, если ни один из выпусков ценных бумаг данного эмитента не был ранее принят на обслуживание в НРД);
5. заявка на присвоение ISIN-кода (для акций), подписанная уполномоченным лицом и скрепленная печатью (в случае, если указанным акциям данного эмитента ранее не был присвоен код ISIN);
6. копия зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг;
7. копия уведомления (сообщения) регистрирующего органа о регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг;
8. анкета юридического лица по форме AA001, оформленная на регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев указанных акций, или справка в произвольной форме с указанием данных регистратора (наименования, почтового адреса, контактных лиц, номеров телефонов и факсов и т.д.), подписанные уполномоченным лицом и скрепленные печатью.

Документы предоставляются в НРД с сопроводительным письмом, в котором выражается просьба о принятии на обслуживание в НРД указанного выпуска акций, оформленным в произвольной форме, подписанным уполномоченным лицом и скрепленным печатью компании.

Упрощенная процедура приема акций на обслуживание

Упрощенная процедура приема на обслуживание в НРД применяется для акций российских открытых акционерных обществ, соответствующих следующим критериям:

• Выпуску акций присвоен код ISIN;
• Выпуску акций присвоен код РТС;
• Ведение реестра владельцев ценных бумаг осуществляется регистратором, который имеет место нахождения/филиал в Москве или регионе нахождения филиала/представителя НРД, либо заключил с НРД договор об электронном документообороте, либо заключил с ЗАО "ДКК" или ОАО АКБ "РОСБАНК" договор о трансфер-агентских отношениях.

Для принятия акций новых эмитентов, соответствующим указанным критериям, на обслуживание в НРД требуется предоставить "Заявку на прием ценных бумаг на обслуживание (для акций)". Заявка должна быть подписана уполномоченным лицом, заверена печатью организации и предоставлена в НРД бумажной форме.

НРД оставляет за собой право запросить у Депонента, направившего в НРД "Заявку на прием ценных бумаг на обслуживание (для акций)", дополнительную информацию об Эмитенте или его ценных бумагах.

Вверх

Облигации

Для приема на обслуживание выпусков облигаций российских и иностранных эмитентов, выпущенных в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации, нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, Центрального банка Российской Федерации и Министерства финансов Российской Федерации, в НРД должны быть предоставлены документы, необходимые для идентификации выпуска облигаций и его эмитента.

В пакет предоставляемых в НРД документов должно быть включено следующее:

1. (генеральные) условия эмиссии и обращения выпусков облигаций (в случае, если ценные бумаги выпущены субъектами Российской Федерации и муниципальными образованиями);
2. зарегистрированное решение о выпуске ценных бумаг;
3. уведомление (сообщение) регистрирующего органа о регистрации выпуска облигаций;
4. зарегистрированный проспект эмиссии (в случаях, если государственная регистрация выпуска сопровождается регистрацией проспекта);
5. зарегистрированный отчет об итогах выпуска;
6. уведомление (сообщение) регистрирующего органа о регистрации отчета об итогах выпуска.

В случае если документы для приема на обслуживание выпуска облигаций подаются эмитентом, заключившим с НРД договор эмиссионного счета депо, то эмитент предоставляет в НРД оригиналы вышеперечисленных документов. В остальных случаях для приема на обслуживание выпуска облигаций в НРД подаются нотариально заверенные копии вышеперечисленных документов.

Дополнительно к указанному пакету документов предоставляются:

1. анкета юридического лица по форме AA001, составленная на эмитента выпуска облигаций, подписанная уполномоченным лицом и скрепленная печатью;
2. уведомление о дате начала размещения выпуска ценных бумаг Z1.

Документы предоставляются в НРД с сопроводительным письмом, в котором выражается просьба о принятии на обслуживание в НРД указанного выпуска облигаций (в случае необходимости, с указанием транша), оформленным в произвольной форме, подписанным уполномоченным лицом и скрепленным печатью.

Вверх

Паи

Для приема инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов на обслуживание в НРД должны быть предоставлены учредительные документы управляющей компании и документы, свидетельствующие о государственной регистрации паевых инвестиционных фондов.

В пакет предоставляемых в НРД документов управляющей компании должно быть включено следующее:

1. нотариально заверенные копии:
• Устава;
• всех зарегистрированных изменений к Уставу;
• лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами (при ее наличии);
• лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
• свидетельства Московской регистрационной палаты о регистрации управляющей компании и всех свидетельств Московской регистрационной палаты о регистрации изменений в учредительные документы;
• свидетельства Министерства Российской Федерации по налогам и сборам о постановке на учет в налоговом органе;
• справки из Госкомстата об учете в ЕГРПО;
2. анкета юридического лица по форме AA001, оформленная на управляющую компанию, подписанная уполномоченным лицом и скрепленная печатью управляющей компании.

В пакет предоставляемых в НРД документов по каждому паевому инвестиционному фонду должно быть включено следующее:

1. нотариально заверенная копия зарегистрированных Правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
2. нотариально заверенные копии всех зарегистрированных изменений и дополнений в Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
3. заявка на присвоение ISIN-кода (для паев), подписанная уполномоченным лицом и скрепленная печатью управляющей компании;
4. копия договора на ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, заверенная подписью уполномоченного лица и печатью управляющей компании (в случае, если в договоре не указаны координаты держателя реестра владельцев паев, в НРД должна быть предоставлена справка в произвольной форме с указанием почтового адреса, контактных лиц, номеров телефонов и факсов).

Документы предоставляются в НРД с сопроводительным письмом, в котором выражается просьба о принятии на обслуживание в НРД инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, оформленным в произвольной форме, подписанным уполномоченным лицом и скрепленным печатью компании.

Дополнительную информацию Вы можете получить в Отделе обслуживания и кодификации российских ценных бумаг НРД по телефонам: (495) 956-0930, (495) 232-5253.

Вверх

Версия для печати