1. Общие вопросы
2. Депозитарное обслуживание
3. Ценные бумаги
4. Вопросы по либерализации рынка ГЦБ

ВОПРОС: Не могли бы вы обозначить определение Держатель?

ОТВЕТ: Понятие «Держатель», используемое в п. 3.2.3.4. Порядка взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий», соответствует определению «Держатель» в п. 1.2. «Правил осуществления клиринговой деятельности ЗАО ММВБ на рынке ценных бумаг» (далее Правила). Исходя из них, Держатель – организация, имеющая лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, получившая статус Держателя в соответствии с настоящими Правилами клиринга и открывшая междепозитарный счет в НКО ЗАО НРД, на котором учитываются права на ценные бумаги Участников клиринга и/или их клиентов.

На междепозитарном счете Депонента, получившего статус Держателя могут открываться дополнительные торговые разделы тип А/D, тип В/E, тип С/F. Назначение дополнительных торговых разделов:

• тип А/D предназначен для учета операций с ценными бумагами, принадлежащими Участнику клиринга, зарезервированными для обеспечения исполнения обязательств Участника клиринга по сделкам с ценным бумагам в российских рублях/иностранной валюте.
• тип В/Е предназначен для учета операций с ценными бумагами клиентов Участника клиринга, зарезервированными для обеспечения исполнения обязательств Участника клиринга по сделкам с ценными бумагами в российских рублях/иностранной валюте.
• тип С/F предназначен для учета операций с ценными бумагами, переданными Участнику клиринга в доверительное управление, зарезервированными для обеспечения исполнения обязательств Участника клиринга по сделкам с ценными бумагами в российских рублях/иностранной валюте.

На междепозитарном счете депо Держателя может быть открыто неограниченное число торговых разделов.

ВОПРОС: Кто из Депонентов НРД имеет статус Держателя?

ОТВЕТ: Список Держателей расположен на сайте ММВБ.

ВОПРОС: При проведении аудиторских проверок финансовой отчетности в компаниях, являющихся Депонентами НРД, в НРД поступают письма с просьбой предоставить в адрес аудиторской фирмы подтвержденные выписки по счетам депо.

ОТВЕТ: В соответствии разделом 2.6. Порядка взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» допускается по информационному запросу Депонента передача ранее сформированных отчетов третьему лицу. В этом случае, Депонент должен предоставить в НРД информационный запрос по форме IF04C на исполнение операции «Повторное предоставление отчета» (код операции - 4С) с обязательным указанием в запросе, какие отчеты должны быть предоставлены третьему лицу, наименования и адреса организации- получателя отчетов, а также ФИО лица, на имя которого должны быть направлены указанные отчеты. По результатам исполнения операции Депоненту в установленном порядке предоставляется отчет по форме IS04С о том, что отчеты, предназначенные для отправки третьему лицу, сформированы и не позднее следующего рабочего дня будут доставлены на почту.

ВОПРОС: Один из наших клиентов имел договор о брокерском обслуживании с банком, являющимся Депонентом НРД. На текущий момент у банка отозвана лицензия, депозитарий ценных бумаг банка ликвидирован. У клиента в собственности находятся акции Мосэнерго, ЛУКойла. Каким образом клиент может перевести эти ценные бумаги, например, в другой депозитарий?

ОТВЕТ: В соответствии с п.п. 8.1. Договора междепозитарного счета депо (далее Договор) между НРД и Депонентом обязательства по списанию ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента до прекращения настоящего Договора, остаются за Сторонами до полного списания этих ценных бумаг. Согласно п.3.2.2. Порядка взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (далее Порядок), счет может быть закрыт только с нулевыми остатками, т.е. только после окончательного списание ценных бумаг. Таким образом, Депонент должен, в соответствии с поручением клиента, подать поручение депо либо на снятие с хранения и/или учета ценных бумаг (п. 3.9. Порядка), либо на внутридепозитарный перевод ценных бумаг (п. 3.5.4.1. Порядка).

Вверх

2. Депозитарное обслуживание

ВОПРОС: Нам необходим бланк формы MF020 в электронном виде. Где можно найти эту форму?

ОТВЕТ: Типовые формы поручений, доверенностей, анкет и отчетов, являющиеся приложениями к Условиям осуществления депозитарной деятельности НКО ЗАО НРД размещены на сайте www.nsd.ru в разделе «Документы».

ВОПРОС: Можно ли открывать счета нерезидентам в Вашем депозитарии для торговли на ММВБ, есть ли какие-нибудь отличия для физических и юридических лиц?

ОТВЕТ: В соответствии с действующим Порядком взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» допускается по решению руководства НРД открытие счетов депо владельца юридическим лицам, не являющимся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также нерезидентам Российской Федерации, являющимся юридическими лицами. Физическим лицам счета депо в НРД не открываются. Юридическим лицам нерезидентам и юридическим лицам, не являющимся профессиональными участниками предоставляется возможность обслуживаться в НРД через попечителя счета депо. В качестве попечителей счетов Депонентов, открытых в НРД, могут выступать лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг и являющиеся Депонентами НРД. Полномочия попечителя счета определяются доверенностью, выдаваемой Депонентом попечителю счета депо, и договором между Депонентом и попечителем счета депо. В соответствии с доверенностью попечителю счета депо передаются все полномочия по распоряжению счетом депо Депонента, в том числе полномочия на заключение договора с НРД. Попечитель счета также будет заключать сделки на Фондовой бирже ММВБ за счет и по поручению Депонента. Для резервирования ценных бумаг, сделки с которыми заключаются на  Фондовой бирже ММВБ, на счете депо нерезидента открывается торговый раздел «Блокировано для клиринга на ММВБ. Расчеты в валюте РФ» или «Блокировано для клиринга на ММВБ. Расчеты в иностранной валюте.USD». Для заключения сделок с государственными федеральными ценными бумагами счет депо владельца открывается в Субдепозитарии одного из Дилеров на ОРЦБ.

ВОПРОС: Прошу пояснить: отчеты по корпоративным ЦБ будут распечатываться и предоставляться только по запросу Депонента или же по аналогии с государственными бумагами, т.е. автоматически по итогам торгового дня?

ОТВЕТ: В соответствии с п.2.6. Порядка взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» отчетные документы на бумажном носителе предоставляются Депоненту по месту его обслуживания на следующий рабочий день после исполнения операции. Отчетные документы в виде электронных документов Депонент, подписавший соответствующий договор, определяющий порядок и условия обмена с Депозитарием электронными документами, получает в день исполнения депозитарной операции. В том случае, если Депоненту, подписавшему с Депозитарием Договор об обмене электронными документами, помимо отчета в виде электронного документа необходим отчет на бумажном носителе, Депонент должен направить в НРД запрос по форме IF04С с указанием отчетов, которые следует предоставить Депоненту на бумажном носителе. В этих случаях оплата за предоставление отчета на бумажном носителе осуществляется Депонентом в соответствии с действующими тарифами оплаты услуг Депозитария.

ВОПРОС: Может ли подписывать документы на открытие счета депо (депозитарный договор, анкета депонента и проч.) и в дальнейшем поручения на депозитарные операции уполномоченное лицо, действующее на основании доверенности, имеющее помимо прочих следующие полномочия:

• заключать любые гражданско-правовые договоры;
• распоряжаться имуществом общества.

Если этого недостаточно, то какие полномочия должны быть указаны в доверенности для открытия счета депо и подписания поручений депо и на основании каких актов, документов эти полномочия должны быть?

ОТВЕТ: Полномочия лица-представителя контрагента устанавливаются НРД на основании предоставляемых контрагентом документов, в том числе, доверенностей. По-видимому, в случае указания в тексте доверенности полномочий заключать гражданско-правовые договоры, возможно заключение депозитарного договора и открытие счета депо. При этом в тексте договора должна быть ссылка на доверенность с указанием номера и даты ее составления. После заключения депозитарного договора контрагент осуществляет взаимодействие с НРД в соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности, которыми предусмотрены, в том числе, формы доверенностей на распоряжение счетом депо.

ВОПРОС: Можно ли в связи с новым программным обеспечением персонализировать клиентов как это происходит на рынке федеральных государственных ценных бумаг? И соответственно объединить два рынка корпоративных и гос. бумаг по каждому клиенту на счет MI?

ОТВЕТ: В соответствии с п.3.2.3.4. Порядка взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (далее Порядок) для ведения обособленного учета ценных бумаг своих клиентов Депонент может открыть на междепозитарном счете депо отдельные разделы. При этом клиентов возможно персонализировать, указав в коде раздела код клиента в соответствии со структурой кода раздела, приведенной при описании правил функционирования типов разделов в п.4. Порядка.

Объединение двух рынков невозможно, так как учет федеральных государственных ценных бумаг по инвесторам в соответствии с нормативными документами ведется в Субдепозитариях Дилеров.

Вверх

3. Ценные бумаги

ВОПРОС: Почему дополнительный выпуск ценных бумаг, полученный в результате проведения корпоративного действия, был зачислен НРД на раздел «Ценные бумаги для распределения Депонентам»? Кем должен осуществляться перевод бумаг из этого раздела на другой раздел (основной или торговый)?

ОТВЕТ: В соответствии с п.3.17. Порядка взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» по результатам исполнения операции дополнительные ценные бумаги зачисляются на раздел «Ценные бумаги для распределения Депонентам» счетов депо Депонента.

Перевод ценных бумаг в рамках одного счета депо с раздела «Ценные бумаги для распределения Депонентам» осуществляется по поручению Депонента (код операции - 20). Оплата операции осуществляется в соответствии с действующими Тарифами оплаты депозитарных услуг НКО ЗАО НРД.

ВОПРОС: Пожалуйста, сообщите каким образом быстро узнать соответствие номера государственной регистрации выпуска ценных бумаг эмитента коду выпуска ценных бумаг эмитента в НРД.

ОТВЕТ: Соответствие номера государственной регистрации выпуска ценных бумаг, принятого на обслуживание в НРД, депозитарному коду присвоенному данному выпуску ценных бумаг в НРД, можно найти на сайте НРД в разделе База данных / Обслуживаемые ценные бумаги.

ВОПРОС: Оказывает ли НРД услуги по присвоению ценным бумагам ISIN кодов?

ОТВЕТ: НКО ЗАО НРД осуществляет присвоение ISIN и CFI кодов российским финансовым инструментам по заявкам участников рынка. Также НКО ЗАО НРД оказывает следующие услуги:

1. предоставляет по запросам международные коды ISIN и CFI, присвоенные иностранным финансовым инструментам ответственными нумерующими агентствами;
2. содействует в присвоении ISIN и CFI кодов, если такие коды не были присвоены иностранным финансовым инструментам ранее;
3. поддерживает Базу данных по международным кодам, присвоенным российским финансовым инструментам и Справочник иностранных финансовых инструментов, отвечающих требованиям Положения ФСФР России о квалификации, и присвоенных им международных кодов.

Услуги по присвоению идентификационных кодов НКО ЗАО НРД оказываются бесплатно.

Обратиться с Заявкой на присвоение ISIN кода финансовому инструменту могут:

1. эмитенты;
2. ведущие менеджеры займа;
3. агенты по размещению выпуска (андеррайтеры выпуска);
4. компании-резиденты - участники российского рынка ценных бумаг;
5. компании-нерезиденты - участники российского рынка ценных бумаг.

Для присвоения новых кодов ISIN участнику рынка необходимо направить в НКО ЗАО НРД Заявку на присвоение кода ISIN и документы, определенные Процедурой присвоения кодов.

Более полную информацию о данной услуге Вы можете получить на WEB-сайте по адресу www.isin.ru.

Заявки принимаются: в офисе НКО ЗАО НРД в Отделе по работе с килентами.

ВОПРОС: В какой срок акции дополнительного выпуска будут присоединены к основному, и какова процедура присоединения?

ОТВЕТ: В соответствии со ст.20 п. 4 Федерального закона о рынке ценных бумаг, Постановлениями ФКЦБ России № 03-16/пс от 01.04.2003 г., № 03-18/пс от 01.04.2003 г., №03-28/пс от 22.05.2003г. определен порядок аннулирования и объединения дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг. В НРД операция аннулирования кода дополнительного выпуска исполняется в соответствии с п. 3.21. Условий осуществления депозитарной деятельности (далее Условий) и п. 3.21. Порядка взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий». После получения Уведомление регистратора, в котором открыт лицевой счет НРД, как номинальному держателю, либо депозитария, в котором НРД открыт междепозитарный счет депо, об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединении ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, на основании служебного поручения НРД (код операции - 51В или 10/51В) будут списаны ценные бумаги дополнительного выпуска и на те же разделы счета депо и в том же количестве будут зачислены ценные бумаги основного выпуска. По результатам исполнения Вам будут предоставлены отчеты по форме GS036 и MS101.

Вверх

4. Вопросы по либерализации рынка ГЦБ

ВОПРОС: Сроки, в которые ГЦБ будут допущены к обращению на фондовой бирже?

ОТВЕТ: По информации ЗАО «ФБ ММВБ»  – 1 квартал 2012 года.

ВОПРОС: Когда планируется перенос всех операций с ГЦБ на фондовую биржу в т.ч. размещение ценных бумаг?

ОТВЕТ: По информации ЗАО «ФБ ММВБ параллельное вторичное обращение ГЦБ на фондовой секции и секции ГЦБ  предполагается в течении последней недели февраля и первой недели марта. Перенос на фондовый рынок всех операций с ГЦБ (включая размещения) в 3 кв.2012.

ВОПРОС: Сообщите механизм перевода ГЦБ в секцию фондового рынка после прекращения их параллельного обращения на фондовой секции и секции ГЦБ?

ОТВЕТ:  Необходимо будет перевести бумаги с торговых разделов «Блокировано для торгов. Секция гос.бумаг ММВБ» на торговые разделы «Блокировано для клиринга в НКЦ. Расчеты в валюте Российской Федерации» (код типа раздела – 31).  Это перевод в рамках одного счета с одного торгового раздела на другой по поручению депонента (код операции- 20).

ВОПРОС: Подтвердите возможность учета на одном торговом разделе «Блокировано для клиринга в НКЦ. Расчеты в валюте РФ» (код типа раздела -31) всех ценных бумаг обращающихся на фондовой бирже (включая ГЦБ).

ОТВЕТ: Обращение Облигаций на ФБ ММВБ будет осуществляться с использованием разделов «Блокировано для клиринга в НКЦ. Расчеты в валюте Российской Федерации» (код типа раздела – 31) и допускается учет облигаций как в совокупности на одном торговом разделе междепозитарного счета, так и на торговых разделах, открываемых для каждого инвестора. В совокупности в том случае, когда всех клиентов обслуживает один участник клиринга.

ВОПРОС: Связан ли как-то процесс «перекодировки» разделов (типа «ММ» и «MR» для учета ГЦБ) с осуществлением торгов ценными бумагами на рынке ГЦБ и ФБ. Просим дать больше информации по этому вопросу, правилам кодировки и порядку использования счетов в переходный период осуществления параллельных торгов на рынке ГЦБ и ФБ ММВБ, а также после перевода всех операций на ФБ?

ОТВЕТ: Связан с точки зрения поэтапного перехода и снятия ограничений в обращении ГЦБ. Введение торговых разделов новых типов для совершения сделок в Торговой системе ЗАО ММВБ (Секции госбумаг) связано с тем, что правила функционирования прежних разделов в соответствии с нормативными актами Банка России содержали множество ограничений, от которых с 01.01.2012  предполагается отказаться.  Технически было менее рискованно для снятия указанных ограничений ввести новый тип раздела, чем переделывать старый.  Разделы типов ММ и МR будут действовать до тех пор, пока ОФЗ будут обращаться в Секции госбумаг.  Когда начнется обращение ОФЗ на ФБ  ММВБ  будут использоваться стандартные 31 разделы. Переводы депоненты должны осуществить своими поручениями (код операции -20). Когда обращение в Госсекции закончится, все ОФЗ должны быть переведены на 31 разделы. И 31 и ММ разделы могут быть открыты на одном счете депо. Порядок функционирования 31 разделов не меняется.  В период параллельного обращения будут использоваться и ММ, и 31 разделы.  Обращаю Ваше внимание, что участниками торгов в Госсекции остаются дилеры на рынке ГКО-ОФЗ.

Порядок формирования кодов торговых разделов новых типов ММ и MR

• 1 - 2 символы -  Код типа раздела: ММ или MR
• 3 – 9 символы -  1 – 7 символы кода дилера, от  имени которого заключаются сделки
• 10 символ - Ноль или тип инвестора
• 11-14 символы - Четыре ноля или 9- 12 символы кода инвестора
• 15 символ - Вид торгового раздела
• 16 – 17 символы – Свободные.

15 символ в коде торгового раздела (вид торгового раздела):

1. F – при открытии раздела на счете депо владельца, междепозитарном счете депо или счете депо доверительного управляющего Дилера
2. А – при открытии торгового раздела на междепозитарном счете депо Депонента, не являющегося Дилером, для учета данных о ценных бумагах, принадлежащих Дилерам, от имени и за счет которых совершаются сделки;
3. В – при открытии торгового раздела на междепозитарном счете депо Депонента, не являющегося Дилером, для учета данных о ценных бумагах Инвесторов, сделки с которыми совершаются от имени Дилеров за счет и по поручению Инвесторов;
4. С - при открытии торгового раздела на междепозитарном счете депо Депонента, не являющегося Дилером, для учета данных о ценных бумагах, переданных в доверительное управление Дилерам, от имени и за счет которых совершаются сделки;
5. N – при открытии торгового раздела на счете депо владельца или счете депо доверительного управляющего Инвестора

ВОПРОС: О порядке внебиржевого обращения ГЦБ – будет ли Инвестор обязан заключать внебиржевые сделки с ГЦБ в соответствии с договором исключительно через дилера?

ОТВЕТ: Нет, сделки через дилера должны заключаться только в Госсекции. Это требование 219-п. Порядок расчетов по внебиржевым сделкам определяется договором между сторонами.

ВОПРОС: Просим Вас также подтвердить, что в рамках «перекодирования» разделов будут направляться информационные письма депонентам о предстоящих изменениях в депозитарном учете и по факту проведения административных и информационных операций?

ОТВЕТ: Планируется письма депонентам с разъяснениями о предстоящих изменениях в депозитарном учете ГЦБ. По результатам переводов ГЦБ депонентам будут предоставляться стандартные отчеты: по переводам на новые торговые разделы на основании служебного поручения депо -  MS101, об открытии торговых разделов АS090.

Вверх

Версия для печати