С ноября 2011года НРД предоставляет своим клиентам возможность участия в новом комплексе услуг по «кредитованию ценными бумагами» в форме сделок  расчетного РЕПО.

Указанный комплекс услуг объединяет в себе:

• возможности Системы электронного документооборота (далее – СЭД) НРД по оформлению сделок РЕПО путем обмена транзитными электронными документами между клиентами НРД на базе заключенных в СЭД НРД двусторонних Генеральных соглашений РЕПО,
• новые возможности депозитарного учета НРД, обеспечивающие выделение (маркирование) ценных бумаг клиентов, доступных для сделок расчетного РЕПО в качестве расчетного и/или обеспечительного актива, с сохранением за клиентом свободы распоряжения маркированными ценными бумагами (отсутствие блокировки ценных бумаг),
• новые информационные услуги НРД клиентам по подготовке на основании запросов клиентов макетов сделок расчетного РЕПО и связанных с ними макетов расчетных документов.

В целом комплекс услуг расчетного кредитования ценными бумагами позволяет существенно упростить и ускорить для клиентов НРД процедуру заключения и исполнения внебиржевых сделок с ценными бумагами, необходимых для оперативного устранения недостатка ценных бумаг на их счетах депо в НРД, возникающего при исполнении клиентских поручений депо.

Указанные выше услуги оказываются клиентам на основании действующих депозитарных договоров, договора об обмене электронными документами и нового договора на оказание информационных услуг.

Оплата депозитарных и расчетных услуг клиентам, заключающим между собой внебиржевые сделки расчетного РЕПО путем обмена между собой электронными транзитными документами с использованием СЭД НРД осуществляются по действующим тарифам НРД.

Размер платы за услуги НРД по Договору на оказание информационных услуг равен 0,00025% от суммы, рассчитываемой в соответствии с информационным запросом клиента при формировании НРД информационного отчета для последующего заключения клиентом сделки РЕПО, без учета НДС, но не менее 5 (Пяти) копеек, за каждый отправленный клиенту Информационный отчет по форме № 1.1 (Приложение 4 к Договору на оказание информационных услуг.)

Для доступа к новому комплексу услуг НРД клиентам, необходимо:

• Иметь (открыть) счет депо в НКО ЗАО НРД.
• Быть (стать) участником СЭД НРД (информация доступна на сайте НРД раздел ЭДО/ СЭД/ Как стать участником СЭД.
• Заключить Соглашение об использовании электронной подписи при обмене документами в электронном виде через СЭД НРД.
• Заключить с НРД Договор на оказание информационных услуг.
• Иметь (заключить) договор банковского счета в НРД в рублях и иметь (открыть) банковский счет (документы для открытия банковского счета в соответствии с перечнем документов, приведенных в разделе «Документы/ Расчетно-кассовое обслуживание» на сайте НРД.
• Иметь (заключить) Соглашение № 2 к Договору банковского счета об исполнении платежных поручений с контролем расчетов по денежным средствам.
• Иметь (выбрать) канал связи и заключить соответствующий договор (Договор об участии в Системе электронных расчетов, Договор об участии в Системе «Интернет Банк-Клиент», «Интранет Банк-Клиент», Соглашение об обмене платежными документами по системе SWIFT и телексу) и получить необходимые ключи/обменяться паролями (в зависимости от избранного канала связи).
• Клиент также должен осуществить регистрацию банковских реквизитов для проведения расчетов по сделкам расчетного РЕПО (в соответствии с пунктом 3.4.2. Порядка взаимодействия Депозитария и Депонентов).

Оказание информационных услуг по  сделкам расчетного РЕПО

Под сделками расчетного РЕПО понимаются взаимосвязанные внебиржевые сделки РЕПО (одна («первоначальная») сделка РЕПО заключается с ценными бумагами, которые являются расчетным активом, другая («встречная») сделка РЕПО – с ценными бумагами, являющимися обеспечительным активом), которые заключаются Депонентами с использованием информации, подготавливаемой и предоставляемой НРД клиентам.

Клиенты, предполагающие заключать внебиржевые сделки расчетного РЕПО путем обмена между собой транзитными документами в СЭД НРД, и желающие получать от НРД информацию для ее использования при заключении указанных сделок, выделяют (маркируют) часть ценных бумаг на счетах депо в НРД. Маркированные ценные бумаги клиента, отличаются от остальных ценных бумаг клиента тем, что клиент допускает их использование в сделках расчетного РЕПО.

Маркирование ценных бумаг для использования в сделках расчетного РЕПО осуществляется в соответствии с  приложением  № 2 к Договору счета депо «Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий».

Клиенты, в рамках информационного обслуживания сделок расчетного РЕПО, получают от НРД информацию:

• о маркированных ценных бумагах на счетах депо других клиентов в форме отчетов, направляемых  НРД в рамках Договора об оказании информационных услугах;
• о новых клиентах, заключивших с НРД Договор на оказание информационных услуг;
• об устанавливаемых клиентами  лимитах на объем незавершенных сделок РЕПО с определенным контрагентом, ограничениях на ценные бумаги, принимаемые в качестве обеспечения, и об индивидуальном размере платы за пользование ценными бумагами, маркированными в качестве расчетного актива;
• о базовых значениях полей «ставка за пользование расчетным активом», «дисконт», которые могут быть использованы при проведении расчетов клиентом со своими контрагентами;
• информационные отчеты, формируемые НРД в соответствии с алгоритмами, определенными Договором на оказание информационных услуг, которые  могут использоваться клиентами  при заключении сделок расчетного РЕПО.

Информация, содержащаяся в информационных отчетах НРД, может быть использована клиентами для заключения сделок расчетного РЕПО. Непосредственно условия, порядок и особенности заключения и исполнения сделок расчетного РЕПО определяются клиентами в двустороннем Генеральном соглашении об условиях расчетного РЕПО, которое заключается в процессе оформления сделок расчетного РЕПО на основе зарегистрированного в СЭД НРД эталона Генерального соглашения (ТЭДИК 1 категории в СЭД НРД).

Сделки расчетного РЕПО заключаются клиентами с использованием процедуры транзита электронных документов через СЭД НРД. Требования к порядку формирования и обмена транзитными электронными документами устанавливаются Правилами электронного документооборота НРД. Участники ЭДО НРД могут зарегистрировать в СЭД НРД новые виды транзитных документов в качестве образцов электронных сообщений в СЭД НРД, что позволяет клиентам при заключении сделок расчетного РЕПО использовать их при заключении сделок расчетного РЕПО.

Используя настройки ПО ЛУЧ, клиенты могут заключать сделки расчетного РЕПО (с учетом информации, содержащейся в информационных отчетах НРД), как в ручном, так и в автоматическом режиме.

Клиент, использующий ПО ЛУЧ для заключения внебиржевых сделок расчетного РЕПО, имеет возможность автоматически формировать и направлять в НРД поручения депо на перевод ценных бумаг для исполнения обязательств по заключенным сделкам расчетного РЕПО.

Клиенты, заключившие с НРД Договор на оказание информационных услуг и желающие  просматривать остатки по доступным расчетным активам в режиме реального времени,  должны получить доступ к веб-каналу. Для получения доступа к веб-каналу необходимо заполнить в Заявке на обеспечение ЭДО (приложение 1 к Правилам ЭДО) раздел «ЭДО через WEB-канал», а также произвести соответствующие  настройки  ПО Луч для веб-канала согласно Руководству пользователя ПО ЛУЧ.

Дополнительная информация

• Описание порядка предоставления НРД информационных услуг депонентам для проведения операций расчетного РЕПО
• Презентация услуги

Версия для печати