Использование уведомления расчетного депозитария о проведении операции в реестре
Зачисление ценных бумаг на лицевые счета номинального держателя НРД
Списание ценных бумаг с лицевых счетов номинального держателя НРД
Услуги по обеспечению ЭДО при обмене документами между клиентами НРД и регистраторами
Услуги по обеспечению ЭДО при обмене документами между клиентами НРД и регистраторами через НРД как трансфер-агента

Использование уведомления расчетного депозитария о проведении операции в реестре

Большинство операций по лицевым счетам номинального держателя НРД в реестрах владельцев именных ценных бумаг осуществляется с использованием электронного документооборота, что позволяет сократить сроки проведения операций в реестрах и обеспечить более оперативный обмен конфиденциальной информацией с держателями реестров. Для повышения оперативности взаиморасчетов между участниками сделки НРД по итогам проведения операции в реестре предоставляет своим клиентам уведомление о проведении операции по списанию ценных бумаг в реестре, сформированное НРД.

НРД, ЗАО «ДКК», «ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО» (ING Commercial Banking), ЗАО ВТБ Специализированный депозитарий, ООО «Специализированный депозитарий Сбербанка», ОАО «МДМ Банк», ОАО «Альфа-Банк», ЗАО «ИК «Тройка Диалог» и «Дойче Банк» ООО подписали «Декларацию об использовании уведомлений расчетных депозитариев при проведении операций с ценными бумагами».
В настоящее время к данной декларации присоединились следующие организации: Список организаций.

Вверх

Зачисление ценных бумаг на лицевые счета номинального держателя НРД

При зачислении ценных бумаг на счета НРД в реестрах владельцев ценных бумаг НРД оказывает депонентам услуги по перерегистрации ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на лицевой счет номинального держателя НРД. Услуги предоставляются только для ценных бумаг эмитентов, реестродержатели которых находятся в г. Москве или имеют московские филиалы.

Список эмитентов, по ценным бумагам которых НРД оказывает услуги по перерегистрации

Услуги НРД по перерегистрации ценных бумаг включают:

• первичную проверку оформления передаточного распоряжения на перерегистрацию в реестре;
• доставку передаточного распоряжения регистратору курьерской службой НРД;
• оплату услуг регистратора по перерегистрации в пределах $500 с последующим возмещением затрат депонентом. При необходимости оплаты услуг регистратора свыше $500, услуги оказываются на условии предоплаты депонентом;
• предоставление запроса регистратору на получение уведомления о перерегистрации;
• передачу депоненту уведомления о перерегистрации.

Для того чтобы воспользоваться услугами НРД по перерегистрации ценных бумаг, депонент должен предоставить в НРД:

• поручение депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет по форме MF035 (Код операции: - 35/1);
• передаточное распоряжение, подписанное зарегистрированным лицом, по форме реестродержателя. Исходящий номер передаточного распоряжения должен совпадать с регистрационным номером поручения, присвоенным НРД. При одновременном предоставлении документов исходящий номер проставляется сотрудником НРД.

Порядок приема документов:

• Поручение депо и передаточное распоряжение, предоставленные в НРД до 10:30, обрабатываются текущим операционным днем. Документы, предоставленные после 10:30, считаются принятыми следующим рабочим днем.
• Поручение депо может предоставляться как в электронном, так и в бумажном виде.
• Передаточное распоряжение передается в бумажном виде одновременно или после предоставления поручения депо.

При исполнении операций по зачислению ценных бумаг на счета НРД в реестрах владельцев ценных бумаг, ведение которых осуществляют региональные реестродержатели, можно воспользоваться услугами компании, осуществляющей экспресс-доставку корреспонденции для оперативного получения НРД информации из реестра о проведенной операции. Для направления и/или получения документов с использованием экспресс-доставки депоненту необходимо предоставить в НРД оригинал гарантийного письма об оплате услуг по доставке документов регистратору и/или получению документов от регистратора.

Гарантийное письмо оформляется на бланке депонента, подписывается лицом, имеющим полномочия на подписание гарантийных писем, главным бухгалтером, скрепляется печатью депонента.
Образец гарантийного письма (50 kB).

Более подробная информация о зачислении ценных бумаг на лицевые счета НРД как номинального держателя в реестрах владельцев именных ценных бумаг приведена в соответствующем разделе Порядка взаимодействия НРД и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности НРД.

Вверх

Списание ценных бумаг с лицевых счетов номинального держателя НРД

При исполнении операций по списанию ценных бумаг с лицевых счетов номинального держателя НРД передаточные распоряжения следующим регистраторам направляются по почте:

Для сокращения сроков передачи указанным регистраторам передаточных распоряжений, а также (при необходимости) получения от регистраторов документов, подтверждающих перерегистрацию ценных бумаг в реестре, можно воспользоваться услугами компании, осуществляющей экспресс-доставку. Для направления и/или получения документов с использованием экспресс-доставки депоненту необходимо предоставить в НРД:

• поручение депо на исполнение операции снятия с хранения и/или учета ценных бумаг;
• оригинал гарантийного письма об оплате услуг по доставке документов регистратору и/или получению документов от регистратора.

Гарантийное письмо оформляется на бланке депонента, подписывается лицом, имеющим полномочия на подписание гарантийных писем, главным бухгалтером, скрепляется печатью депонента.
 Образец гарантийного письма (50 kB).

Вверх

Дополнительную информацию Вы можете получить в Отделе по работе с клиентами по телефонам: (495) 956-27-90, (495) 956-27-91, в филиалах или у региональных представителей НРД.

Версия для печати