1. Схема ускоренных расчетов (Speedy Settlement Scheme, SSS) между НКО ЗАО НРД (далее – НРД) и «ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО» (далее – ИНГ) предназначена для сокращения  времени на поставку акций по сделкам, заключенным между клиентами НРД и ИНГ. С этой целью НРД открывает в ИНГ междепозитарный счет и использует его для операционного хранения акций, а ИНГ предлагает своим депонентам использовать для расчетов междепозитарный счет ИНГ в НРД.
2. При указании депонентом НРД в качестве места расчетов ИНГ исполнение сделки между депонентом НРД и депонентом ИНГ вместо перевода с использованием счетов НРД и ИНГ, открытых в реестре, будет, как правило, осуществляться только путем проведения междепозитарной операции. Это в большинстве случаев существенно уменьшает время расчетов и снижает их стоимость.
3. Схемой SSS может воспользоваться любой депонент НРД (в свою пользу или в пользу своего клиента), а также любой депонент ИНГ, в том числе те депоненты ИНГ, которые в настоящий момент не принимают на себя риски НРД и требуют от ИНГ хранить принадлежащие им бумаги на счете номинального держателя в реестре.
4. С помощью схемы SSS можно, в частности, осуществлять переводы, связанные с выпуском и погашением депозитарных расписок.
5. Акции, переведенные по схеме SSS из ИНГ в НРД, могут быть в тот же день выставлены на торги на ФБ ММВБ.
6. НРД осуществляет открытое хранение акций и не выделяет акции, находящиеся на счете в ИНГ. Депоненты НРД, зачислившие акции через схему SSS, вправе распоряжаться этими ценными бумагами без ограничений.
7. Депоненты НРД могут продолжать рассчитываться со своими контрагентами из ИНГ по-прежнему, переводя акции через реестры.

Порядок исполнения операций

А. Расчеты с депонентом ИНГ, хранящим акции на счете номинального держателя ИНГ в реестре

Перевод из ИНГ в НРД

1. Депонент НРД подает стандартное поручение по форме MF035 (код операции 37) на зачисление ценных бумаг с указанием места расчетов - ИНГ. Для указания места расчетов необходимо в поле «Регистратор/депозитарий (место расчетов)» указать БИК ИНГ – INGBRUMM или депозитарный код ИНГ - MC0008900000. Поручения могут быть переданы в НРД любым способом, соответствующим Порядку взаимодействия НРД и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Закрытым акционерным обществом «Национальный депозитарный центр» (далее – Порядок взаимодействия). Правила заполнения поручения приведены в Приложении 1 к Порядку  взаимодействия. Пример заполнения поручения на операцию 37 с местом расчетов ИНГ.

Особенности заполнения поручений на операцию 37 с местом расчетов ИНГ:

• в поле «Номер счета» блока «Отправитель» указывается раздел счета депо контрагента депонента в ИНГ;
• поле “BIC/BEI” блока «Отправитель» обязательно для заполнения при наличии у юридического лица кода ВIC/BEI, в этом случае поле «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица» не заполняется;
• информация о дате сделки указывается в поле «Дата документа» для типа документа BYSA «Договор купли-продажи». В этом случае по дате сделки в ИНГ будет проводиться квитовка и во встречном поручении клиента ИНГ должна быть указана та же дата сделки. Если документ имеет другой тип, то квитовка в ИНГ идет только по дате расчетов.

2. Контрагент депонента НРД должен подать в ИНГ поручение на перевод соответствующих акций со своего счета депо на междепозитарный счет депо НРД в ИНГ. Пример заполнения поручения и время окончания приема к исполнению таких поручений можно найти на сайте ИНГ.

3. На основании принятого к исполнению поручения депонента НРД направляет встречное поручение на зачисление в ИНГ, где оно квитуется с поручением депонента ИНГ. Полями для квитовки являются следующие:

• номер раздела счета депо НРД в ИНГ;
• номер раздела счета депо депонента ИНГ;
• ISIN code (или номер государственной регистрации) ценной бумаги;
• количество ценных бумаг;
• дата сделки (если купля/продажа);
• дата расчетов.

4. ИНГ в случае успешной квитовки поручения НРД и поручения своего клиента зачисляет соответствующее количество акций на междепозитарный счет НРД и отправляет в НРД отчет о зачислении.

5. На основании полученного отчета НРД зачисляет акции на счет депонента и предоставляет депоненту отчет по форме MS035.

Дополнительная информация:

• Стоимость исполнения поручения на операцию 37 «Прием ценных бумаг на хранение и/или учет » с местом расчетов ИНГ составляет 1900 рублей.
• НРД и ИНГ обмениваются соответствующими поручениями и отчетами по системе SWIFT.
• Поручение, полученное НРД до 15:30, будет исполнено в тот же день при наличии ранее поданного встречного поручения депонента ИНГ и успешной их квитовки. Ожидаемое время исполнение такого электронного поручения на зачисление с местом расчетов ИНГ составляет примерно 30 минут при отсутствии проблем со связью.
• Несквитованные поручения обрабатываются в соответствии с правилами ИНГ и ожидают встречного поручения в течение 365 дней или до момента снятия с исполнения.
• Депонент НРД может узнать состояние поданного поручения, сформировав в УРМД «Луч» запрос о состоянии поручения депо (более подробную информацию см. в п. 11.7 Руководства пользователя ЛРМ СЭД НРД (ПО "Луч")).
• Основанием для отказа от исполнения 37-го поручения депонента с местом расчетов ИНГ может быть, в частности, отказ ИНГ в исполнении поручения НРД на зачисление.

Перевод из НРД в ИНГ

1. Депонент НРД подает стандартное поручение по форме MF036 (код операции 36) на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета с указанием места расчетов ИНГ. Правила заполнения поручения приведены в Приложении 1 к Порядку  взаимодействия. Пример заполненного поручения на операцию 36 с местом расчетов ИНГ.

Особенности заполнения поручений на операцию 36 с местом расчетов ИНГ:

• в поле «Номер счета» блока «Получатель» указывается раздел счета депо контрагента депонента в ИНГ;
• поле “BIC/BEI” блока «Получатель» обязательно для заполнения при наличии у юридического лица кода ВIC/BEI, в этом случае поле «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица» не заполняется;
• информация о дате сделки  указывается в поле «Дата документа» для типа документа BYSA «Договор купли-продажи». В этом случае по дате сделки в ИНГ будет проводиться квитовка и во встречном поручении клиента ИНГ должна быть указана та же дата сделки. Если документ имеет другой тип, то квитовка в ИНГ идет только по дате расчетов.

При наличии на счете депо депонента достаточного количества акций НРД блокирует соответствующие акции путем их перевода на раздел «Блокировано по расчетам» и предоставляет депоненту отчет по форме MS020.

2. Контрагент депонента НРД должен подать в ИНГ поручение на зачисление соответствующих акций на свой счет с междепозитарного счета НРД в ИНГ. Пример заполнения поручения и время окончания приема к исполнению таких поручений можно найти на сайте ИНГ.

3. Если на счете НРД в ИНГ есть необходимое число акций, указанных в поручении депонента, то на основании принятого к исполнению 36-го поручения НРД направляет поручение на списание в ИНГ, где оно квитуется со встречным поручением депонента ИНГ. Полями для квитовки являются следующие:

• номер раздела счета депо НРД в ИНГ;
• номер раздела счета депо депонента ИНГ;
• ISIN code (или номер государственной регистрации) ценной бумаги;
• количество ценных бумаг;
• дата сделки (если купля/продажа);
• дата расчетов.

4. Если число бумаг на счете НРД в ИНГ недостаточно для осуществления списания, то поручение депонента поступает в очередь. При зачислении акций на счет НРД в ИНГ система проверяет поручения, находящиеся в очереди, и отправляет на исполнение те поручения, которые могут быть выполнены в результате произведенного зачисления.

5. Если в очереди есть неисполненные поручения, то НРД готовит передаточные распоряжения в реестры, обеспечивающие перечисление в ИНГ количества акций, гарантирующих исполнение всех поручений, находящихся на этот момент в очереди. Момент проверки наличия неисполненных поручений и подготовки распоряжения в реестр определяется по каждой бумаге с учетом того, чтобы передаточное распоряжение было бы принято регистратором на исполнение тем же днем.

6. Если после подачи поручений в реестр в результате зачисления акций на счет НРД появилась возможность исполнить поручение депонента, то такое поручение исполняется в соответствии с порядком, описанном в п.4.

7. Если поручение депонента не было исполнено до вечера, то его исполнение переносится на следующий рабочий день.

8. ИНГ в случае успешной квитовки поручения НРД и поручения своего клиента  в указанную дату расчетов списывает соответствующее количество акций с междепозитарного счета НРД и отправляет в НРД отчет о списании.

9. На основании полученного отчета НРД списывает заблокированные акции со счета депонента и предоставляет депоненту отчет по форме MS036.

Дополнительная информация:

• Стоимость исполнения 36-го поручения с местом расчетов ИНГ составляет 2400 рублей.
• НРД и ИНГ обмениваются соответствующими поручениями и отчетами по системе SWIFT.
• Поручение, полученное НРД до15:30, будет исполнено в тот же день при наличии на счете НРД в ИНГ необходимого количества ценных бумаг данного выпуска, наличия ранее поданного встречного поручения депонента ИНГ и успешной их квитовки. Ожидаемое время исполнения такого электронного поручения на списание с местом расчетов ИНГ составляет примерно 30 минут при отсутствии проблем со связью.
• В настоящий момент НРД не гарантирует наличие необходимых для исполнения любого поручения депонента остатков на счете в ИНГ. В худшем случае время ожидания перевода может соответствовать времени перевода через соответствующий реестр. Однако основной задачей управления остатками на счете НРД является обеспечение возможности исполнения поручений депонентов на вывод акций с местом расчетов ИНГ путем поддержания на счете в ИНГ необходимой ликвидности.
• Несквитованные поручения обрабатываются в соответствии с правилами ИНГ и ожидают встречного поручения в течение 365 дней или до момента снятия с исполнения.
• Депонент НРД может узнать состояние поданного поручения, сформировав в УРМД «Луч» запрос о состоянии поручения депо (более подробную информацию см. в п. 11.7 Руководства пользователя ЛРМ СЭД НРД (ПО "Луч")).
• Основанием для отказа от исполнения 36-го поручения депонента с местом расчетов ИНГ может быть, в частности, отказ ИНГ в исполнении поручения НРД на списание.

Б. Расчеты с депонентом ИНГ, хранящим свои ценные бумаги на счете ИНГ в НРД

Для осуществления таких расчетов не следует применять схему SSS. Расчеты с такими контрагентами выполняются с помощью стандартных  внутридепозитарных переводов на счет ИНГ (со счета ИНГ) в НРД со стандартным периодом приема поручения, временем их исполнения и по стандартным тарифам НРД.

Вверх

Реквизиты

Номер раздела счета НРД в ИНГ: 5463001
БИК ИНГ: INGBRUMM
Депозитарный код ИНГ: MC0008900000

Вверх

Тарифы

37-я операция с местом расчетов ИНГ (перевод из ИНГ в НРД): 1900 рублей.
36-я операция с местом расчетов ИНГ (перевод из НРД в ИНГ): 2400 рублей.
НРД не взимает с депонентов дополнительную плату, связанную с возмещением издержек по оплате услуг ИНГ и регистраторов.

Вверх

Образец заполнения поручения 37

 Образец заполнения поручения 37 (274 Kb)

Особенности заполнения поручения депо по форме MF035 на зачисление ценных бумаг на счет депо депонента в НРД при их конвертации из АДР через счет BoNY (код операции – 37)

• В блоке «Клиент отправителя» в обязательном порядке должен быть указан BIC или полное наименование конечного отправителя ценных бумаг, являющегося клиентом BoNY 
• В блоке «Основание» рекомендуется указывать:

Вверх

Образец заполнения поручения 36

 Образец заполнения поручения 36 (302 Kb)

Особенности заполнения поручения депо по форме MF036 на списание ценных бумаг со счета депо депонента в НРД с целью их конвертации в АДР через счет BoNY (код операции – 36)

• В блоке «Клиент получателя» в обязательном порядке должен быть указан BIC или полное наименование конечного получателя ценных бумаг, являющегося клиентом BoNY
• В блоке «Основание» рекомендуется указывать:

Вверх

Полезные ссылки

• Письмо депонентам НРД.

Вверх

Версия для печати