1. Схема ускоренных расчетов/переводов ценных бумаг между НКО ЗАО НРД и ЗАО КБ «Ситибанк» (далее — Схема ускоренных расчетов НРД—Ситибанк) разработана для сокращения времени на поставку акций по сделкам, заключенным между клиентами НРД и Ситибанка. С этой целью НРД открыл в Ситибанке междепозитарный счет и использует его для операционного хранения акций.
2. При указании депонентом НРД в качестве места расчетов Ситибанк, исполнение сделки между депонентом НРД и депонентом Ситибанка, вместо перевода с использованием счетов НРД и Ситибанка, открытых в реестре, будет осуществляться путем проведения междепозитарной операции. Это существенно уменьшает время расчетов и снижает их стоимость.
3. Схемой ускоренных расчетов НРД—Ситибанк может воспользоваться любой депонент НРД (в свою пользу или в пользу своего клиента), а также любой депонент Ситибанка, в том числе те депоненты, которые в настоящий момент не принимают на себя риски НРД и требуют от Ситибанка хранить принадлежащие им бумаги на счете номинального держателя в реестре.
4. НРД осуществляет открытое хранение акций и не выделяет акции, находящиеся на счете в Ситибанке. Депоненты НРД, зачислившие акции через Схему ускоренных расчетов НРД—Ситибанк, вправе распоряжаться этими ценными бумагами без ограничений.
5. Депоненты НРД могут продолжать рассчитываться со своими контрагентами из Ситибанка, переводя акции через реестры.

Порядок исполнения операций

А. Расчеты с депонентом Ситибанка, хранящим акции на счете номинального держателя Ситибанка в реестре

Перевод в НРД из Ситибанка

1. Депонент НРД подает стандартное поручение по форме MF035 (код операции — 37) на зачисление ценных бумаг с указанием места расчетов — Ситибанк. Для указания места расчетов необходимо в поле «Регистратор/депозитарий (место расчетов)» указать БИК Ситибанка (БИК: CITIRUMX) или депозитарный код Ситибанка (код: МС0018600000). Поручения могут быть переданы в НРД любым способом, соответствующим Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Закрытым акционерным обществом «Национальный депозитарный центр» (далее — Порядок взаимодействия). Правила заполнения поручения приведены в Приложении 1 к Порядку взаимодействия.

Особенности заполнения поручений на операцию 37 с местом расчетов — Ситибанк:

• поле BIC/BEI блока «Отправитель» обязательно для заполнения при наличии у юридического лица кода ВIC/BEI. В этом случае поле «Полное наименование юридического лица/Ф.И.О. физического лица» не заполняется;
• в качестве даты сделки в Ситибанк передается дата договора купли-продажи, мены или РЕПО. В этом случае по дате сделки в Ситибанке будет проводиться квитовка, и во встречном поручении клиента Ситибанка должна быть указана та же дата сделки. Если документ имеет другой тип, то квитовка в Ситибанке идет только по дате расчетов.

2. Контрагент депонента НРД должен подать в Ситибанк поручение на перевод соответствующих акций со своего счета депо на междепозитарный счет депо НРД в Ситибанке. Пример заполнения поручения и время окончания приема к исполнению таких поручений можно уточнить в Ситибанке.

3. НРД направляет встречное поручение на зачисление в Ситибанк на основании принятого к исполнению поручения депонента, где оно квитуется с поручением депонента Ситибанка. Полями для квитовки являются:

• номер счета депо НРД в Ситибанке;
• номер счета депо депонента в Ситибанке;
• ISIN-код (или номер государственной регистрации) ценной бумаги;
• количество ценных бумаг;
• дата сделки (если есть договор купли-продажи, мены, РЕПО);
• дата расчетов.

4. Ситибанк в случае успешной квитовки поручения НРД и поручения своего клиента зачисляет соответствующее количество акций на междепозитарный счет НРД и отправляет в НРД отчет о зачислении.

5. НРД на основании полученного из Ситибанка отчета зачисляет акции на счет депонента и предоставляет депоненту отчет по форме MS035.

Дополнительная информация:

• НРД и Ситибанк обмениваются соответствующими поручениями и отчетами по системе SWIFT.
• Поручение, полученное НРД до 15:30, будет исполнено в тот же день при наличии ранее поданного встречного поручения депонента Ситибанка и успешной их квитовки. Ожидаемое время исполнения такого электронного поручения на зачисление с местом расчетов — Ситибанк составляет примерно 30 минут при отсутствии проблем со связью.
• Несквитованные поручения обрабатываются в соответствии с правилами Ситибанка и ожидают встречного поручения в течение 30 дней или до момента снятия с исполнения.
• Депонент НРД может узнать состояние поданного поручения, сформировав в УРМД «Луч» запрос о состоянии поручения депо (более подробную информацию см. в п. 11.7 Руководства пользователя ЛРМ СЭД НРД (ПО "Луч")).
• Основанием для отказа от исполнения 37-го поручения депонента с местом расчетов — Ситибанк может быть, в частности, отказ Ситибанка в исполнении поручения НРД на зачисление.

Перевод из НРД в Ситибанк

1. Депонент НРД подает стандартное поручение по форме MF036 (код операции — 36) на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета с указанием места расчетов — Ситибанк. Правила заполнения поручения приведены в Приложении 1 к Порядку взаимодействия.

Особенности заполнения поручений на операцию 36 с местом расчетов — Ситибанк:

• поле BIC/BEI блока «Получатель» обязательно для заполнения при наличии у юридического лица кода ВIC/BEI, в этом случае поле «Полное наименование юридического лица/Ф.И.О. физического лица» не заполняется;
• в качестве даты сделки в Ситибанк передается дата договора купли-продажи, мены или РЕПО. В этом случае по дате сделки в Ситибанке будет проводиться квитовка, и во встречном поручении клиента Ситибанка должна быть указана та же дата сделки. Если документ имеет другой тип, то квитовка в Ситибанке идет только по дате расчетов.

При наличии на счете депо депонента достаточного количества акций НРД блокирует соответствующие акции путем их перевода на раздел «Блокировано по расчетам» и предоставляет депоненту отчет по форме MS020.

2. Контрагент депонента НРД должен подать в Ситибанк поручение на зачисление соответствующих акций на свой счет с междепозитарного счета НРД в Ситибанке. Пример заполнения поручения и время окончания приема к исполнению таких поручений можно уточнить в Ситибанке.

3. Если на счете НРД в Ситибанке есть необходимое число акций, указанных в поручении депонента, то на основании принятого к исполнению 36-го поручения НРД направляет поручение на списание в Ситибанк, где оно квитуется со встречным поручением депонента Ситибанка. Полями для квитовки являются:

• номер счета депо НРД в Ситибанке;
• номер счета депо депонента Ситибанка;
• ISIN-код (или номер государственной регистрации) ценной бумаги;
• количество ценных бумаг;
• дата сделки (если есть договор купли-продажи, мены, РЕПО);
• дата расчетов.

4. Если ценных бумаг на счете НРД в Ситибанке недостаточно для осуществления списания, то поручение депонента поступает в очередь. При зачислении акций на счет НРД в Ситибанке система проверяет поручения, находящиеся в очереди, и отправляет на исполнение те поручения, которые могут быть выполнены в результате произведенного зачисления.

5. Если в очереди есть неисполненные поручения, то НРД готовит передаточные распоряжения в реестры, обеспечивающие перечисление в Ситибанк количества акций, гарантирующих исполнение всех поручений, находящихся на этот момент в очереди. Момент проверки наличия неисполненных поручений и подготовки распоряжений в реестры определяется по каждой бумаге с учетом того, чтобы передаточное распоряжение было принято регистратором на исполнение тем же днем.

6. Если после подачи поручений в реестры в результате зачисления акций на счет НРД появилась возможность исполнить поручение депонента, то такое поручение исполняется в соответствии с порядком, описанном в п. 4.

7. Если поручение депонента не было исполнено до вечера, то его исполнение переносится на следующий рабочий день.

8. Ситибанк в случае успешной квитовки поручения НРД и поручения своего клиента в указанную дату расчетов списывает соответствующее количество акций с междепозитарного счета НРД и отправляет в НРД отчет о списании.

9. НРД на основании полученного отчета списывает заблокированные акции со счета депонента и предоставляет депоненту отчет по форме MS036.

Дополнительная информация:

• НРД и Ситибанк обмениваются соответствующими поручениями и отчетами по системе SWIFT.
• Поручение, полученное НРД до 15:30, будет исполнено в тот же день при наличии на счете НРД в Ситибанке необходимого количества ценных бумаг данного выпуска, наличия ранее поданного встречного поручения депонента Ситибанка и успешной их квитовки. Ожидаемое время исполнения такого электронного поручения на списание с местом расчетов — Ситибанк составляет примерно 30 минут при отсутствии проблем со связью.
• В настоящий момент НРД не гарантирует наличия необходимых для исполнения любого поручения депонента остатков на счете в Ситибанке. В худшем случае время ожидания перевода может соответствовать времени перевода через соответствующий реестр. Однако основной задачей управления остатками на счете НРД является обеспечение возможности исполнения поручений депонентов на вывод акций с местом расчетов — Ситибанк путем поддержания на счете в Ситибанке необходимой ликвидности.
• Несквитованные поручения обрабатываются в соответствии с правилами Ситибанка и ожидают встречного поручения в течение 30 дней или до момента снятия с исполнения.
• Депонент НРД может узнать состояние поданного поручения, сформировав в УРМД «Луч» запрос о состоянии поручения депо (более подробную информацию см. в п. 11.7 Руководства пользователя ЛРМ СЭД НРД (ПО "Луч")).
• Основанием для отказа от исполнения 36-го поручения депонента с местом расчетов — Ситибанк может быть, в частности, отказ Ситибанка в исполнении поручения НРД на списание.

Б. Расчеты с депонентом Ситибанка, хранящим свои ценные бумаги на счете Ситибанка в НРД

Для осуществления таких расчетов использование схемы ускоренных расчетов НРД—Ситибанк не требуется. В случае проведения расчетов между депонентом НРД и депонентом Ситибанка, хранящим свои ценные бумаги на счете Ситибанка в НРД, следует проводить такие расчеты с помощью стандартных внутридепозитарных переводов на счет Ситибанка (со счета Ситибанка) в НРД со стандартным периодом приема поручения, временем их исполнения и по стандартным тарифам НРД.

Вверх

Реквизиты

Номер счета НРД в Ситибанке: 702009
БИК Ситибанка: CITIRUMX
Депозитарный код Ситибанка: МС0018600000

Вверх

Тарифы

37-я операция с местом расчетов — Ситибанк (перевод из Ситибанка в НРД): 1900 рублей.
36-я операция с местом расчетов — Ситибанк (перевод из НРД в Ситибанк): 2400 рублей.
НРД не взимает с депонентов дополнительную плату, связанную с возмещением издержек по оплате услуг Ситибанка и регистраторов.

Вверх

Версия для печати