Веб-кабинет ДКУ
Веб-кабинет ДКУ
Открытие специального счета и другие сервисы для операторов финансовых платформ
Открытие специального счета и другие сервисы для операторов финансовых платформ
НРД – оператор информационной системы
НРД – оператор информационной системы

Принудительный перевод учета прав на ценные бумаги. Статьи 5, 5.1, 5.3 и 5.5 Федерального закона от 14.07.2022 № 319-ФЗ

Уважаемые заявители!

НРД завершил прием заявлений на принудительный перевод учета прав на ценные бумаги по статьям 5, 5.1, 5.3 и 5.5 Федерального закона от 14.07.2022 №319-ФЗ.

  • Для ценных бумаг, переведенных по статьям 5 и 5.5, продолжают действовать процедуры получения отчета по итогам перевода, прекращения их обособленного учета в НРД и перевода в другие российские депозитарии и получения дохода. Информация о них размещена ниже.
  • Ценные бумаги, переведенные по статьям 5.1 и 5.3, уже учитываются в других российских депозитариях. По вопросам, связанным с этими бумагами, пожалуйста, обратитесь в российский депозитарий, в котором на ваше имя открыт счет депо, на котором учитываются данные ценные бумаги.

Наиболее частые вопросы и ответы по процедуре принудительного перевода мы собрали в разделе Вопросы и ответы.

Информация для держателей ценных бумаг, переведенных по статьям 5 и 5.5.

Отчет по итогам принудительного перевода вы можете получить в офисе НРД по адресу: г. Москва, ул. Спартаковская, д.12 (вход со стороны Плетешковского переулка). Отчет будет выдаваться на основании запроса заявителю при предъявлении паспорта, либо его представителю при предъявлении паспорта и доверенности с соответствующими полномочиями (если такая доверенность ранее предоставлялась в НРД, повторное предоставление не требуется). Запрос можно заполнить в офисе НРД. Скачать форму запроса.

Для сокращения времени ожидания отчетов в офисе НРД рекомендуем предварительно записаться. Для записи используйте электронную форму на сайте НРД. В поле «Цель визита» обязательно укажите «Получение отчета по итогам принудительного перевода (ст. 5 № 319-ФЗ)».

Архив: информация по принудительному переводу по статье 5 Федерального закона от 14.07.2022 №319-ФЗ
**********
**********

10 ноября 2022 года завершился 120-дневный период приема заявлений на принудительный перевод учета прав на ценные бумаги, определенный статьей 5 Федерального закона от 14.07.2022 № 319-ФЗ.

Всем заявителям, чьи заявления были одобрены, был открыт счет депо в Национальном расчетном депозитарии.

Ценные бумаги в соответствии с направлявшимся от НРД Уведомлением о принятии к исполнению документов в целях принудительного перевода учета прав на ценные бумаги были зачислены на этот счет.

  • Отчет по итогам принудительного перевода вы можете получить в офисе НРД по адресу: г. Москва, ул. Спартаковская, д.12 (вход со стороны Плетешковского переулка). Отчет будет выдаваться на основании запроса заявителю при предъявлении паспорта, либо его представителю при предъявлении паспорта и доверенности с соответствующими полномочиями (если такая доверенность ранее предоставлялась в НРД, повторное предоставление не требуется). Запрос можно заполнить в офисе НРД. Скачать форму запроса.

    Для сокращения времени ожидания отчетов в офисе НРД рекомендуем предварительно записаться. Для записи используйте электронную форму на сайте НРД. В поле «Цель визита» обязательно укажите «Получение отчета по итогам принудительного перевода (ст. 5 319-ФЗ)».
  • Если вы ранее подавали анкету по форме АА116 без указания банковских реквизитов и по вашему заявлению было принято положительное решение, вам необходимо заполнить и направить в НРД уведомление о банковских реквизитах. Подписанную форму можно направить в виде скана на электронный адрес в этом случае получателем дохода должен быть указан заявитель.

Для принудительного перевода учета прав на ценные бумаги российских эмитентов в соответствии со ст. 5 Федерального закона от 29 июня 2022 года № 319-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», вступившего в силу 14 июля 2022 года, владельцу ценных бумаг (иному лицу, осуществляющему права по ценным бумагам) или лицу, в интересах которого осуществляется владение ценными бумагами, права на которые учитываются в иностранной юрисдикции через счет депо иностранного номинального держателя, открытый в НРД (далее — Заявитель), необходимо не позднее 10 ноября 2022 года в соответствии с Порядком взаимодействия с НКО АО НРД при принудительном переводе учета прав на ценные бумаги в соответствии с Федеральным законом от 14.07.2022 № 319-ФЗ подать в НРД:

  • заявление о принудительном переводе учета прав на ценные бумаги, а также документы, указанные в ч. 2 ст. 5 319-ФЗ;
  • документы, необходимые НРД в целях выполнения требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Обращаем внимание, что если в цепочке учета прав на ценные бумаги есть иностранный номинальный держатель и у него открыт счет депо в другом российском депозитарии (отличном от НРД), заявителю нужно обращаться с заявлением о принудительном переводе учета прав на ценные бумаги в такой российский депозитарий (не в НРД).


Также обращаем внимание, что если вы повторно обращаетесь в НРД с заявлением на принудительный перевод учета прав на ценные бумаги в соответствии с Федеральным законом от 14.07.2022 № 319-ФЗ (далее – Заявление) и ваше Заявление содержит данные о ценных бумагах, которые не были указаны в ранее поданных Заявлениях, по которым было принято положительное решение и вы были уведомлены, вам необходимо  предоставить документ (документы, выданные на одну и ту же дату) свидетельствующий (свидетельствующие) о владении ценными бумагами, указанными как в повторном, так и в ранее поданном Заявлении,  по которому было принято положительное решение и вы были уведомлены.

Если такой документ (документы, выданные на одну и ту же дату) не будет (не будут) предоставлен, то НРД вправе пересмотреть положительное решение, принятое по ранее поданному Заявлению. В этом случае во избежание возникновения у НРД обоснованных сомнений в полноте и/или достоверности ранее  представленных сведений вы можете в течение 5 рабочих дней с даты получения от НРД соответствующего уведомления о возможности пересмотра принятого ранее решения, но не позднее 10 ноября 2022 года, предоставить в НРД необходимый документ (документы, выданные на одну и ту же дату), свидетельствующий (свидетельствующие) о владении всеми ценным бумагам, указанным в ваших Заявлениях.


Предоставленные документы будут рассмотрены не позднее 10 рабочих дней, следующих за днем их поступления в НРД. Ответное сообщение с информацией о принятии документов для исполнения в соответствии с ч. 4 и ч. 7 ст. 5 319-ФЗ, либо с уведомлением о необходимости их корректировки и/или дополнения будет направлено по представленным Заявителем контактам.

Для коммуникаций по теме Принудительного перевода учета прав на ценные бумаги в соответствии с Федеральным законом от 14.07.2022 № 319-ФЗ используйте специально выделенный адрес электронной почты .

**********
----------

----------
Архив: информация по принудительному переводу по статье 5.1, 5.3 и 5.5 Федерального закона от 14.07.2022 №319-ФЗ
**********
**********

Обращаем внимание, что 2 мая 2023 года завершился период приема:

  • поручений о принудительном переводе в соответствии со ст. 5.1 Закона № 319-ФЗ;
  • заявлений о принудительном переводе учета прав на ценные бумаги и уведомлений о правах на переводимые ценные бумаги в соответствии со ст. 5.3 Закона № 319-ФЗ;
  • заявлений о принудительном переводе учета прав на ценные бумаги в соответствии со ст. 5.5 Закона № 319-ФЗ.

Заявители, которые до 2 мая 2023 (включительно) предоставили в НРД уведомления о правах на переводимые ценные бумаги, вправе в срок до 03 июля 2023 года (включительно) обратиться с заявлением о принудительном переводе в НРД или другой российский депозитарий, в котором иностранной организации открыт счет депо владельца (счет депо ИУД) для учета прав на ценные бумаги.

1 января 2023 года вступили в силу изменения в Федеральный закон от 14.07.2022 № 319-ФЗ (далее – Закон № 319-ФЗ), регулирующий процедуру принудительного перевода учета прав ценных бумаг. Изменения, которые обусловливают необходимость осуществления НРД принудительного перевода учета прав на ценные бумаги российских эмитентов, зафиксированы в новых статьях Закона № 319-ФЗ — 5.1, 5.3 и 5.5.

Статьи 5.3 и 5.5 Закона № 319-ФЗ являются нормами прямого действия. В соответствии со статьей 5.1 Закона № 319-ФЗ порядок подачи поручения о принудительном переводе учета прав на ценные бумаги устанавливается Банком России. Совет директоров Банка России принял решение от 17.03.2023 «Об установлении порядка подачи клиентским депозитарием поручения о принудительном переводе учета прав на переводимые ценные бумаги, а также порядка и сроков проведения российским депозитарием (российским регистратором) операций, направленных на перевод учета прав на переводимые ценные бумаги».

Данные изменения не продлевают срок принудительного перевода, изначально установленный статьей 5 Закона № 319-ФЗ и завершившийся 10 ноября 2022 года, но вводят новые дополнительные случаи, при которых возможна подача в НРД заявления/поручения на принудительный перевод учета прав на российские ценные бумаги, а также устанавливают сроки и условия принудительного перевода ценных бумаг в этих случаях.

Приняты поправки были отдельным Федеральным законом от 19.12.2022 № 519-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и приостановлении действия отдельных положений законодательных актов Российской Федерации».

Статья 5.1 Закона № 319-ФЗ

Статья 5.1 Закона № 319-ФЗ регулирует принудительный перевод учета прав на ценные бумаги, которые учитываются в иностранной организации, имеющей право осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги на счете лица, действующего в интересах других лиц, открытом российскому депозитарию (далее - клиентский депозитарий).

Цепочка учета прав на такие ценные бумаги выглядит следующим образом: владелец ценных бумаг – клиентский депозитарий – один или несколько иностранных депозитариев, у которого клиентскому депозитарию открыт счет лица, действующего в интересах других лиц – иностранный депозитарий, которому открыт счет депо ИНД в российском депозитарии, на котором учитываются переводимые ценные бумаги – российский депозитарий, в качестве которого может выступать в том числе НРД.

В каких случаях применима ст. 5.1 Закона № 319-ФЗ

  • К ценным бумагам, которые должны быть переведены в соответствии со ст. 5.1 Закона № 319-ФЗ (далее – переводимые ценные бумаги), относятся:
    • акции российского акционерного общества;
    • облигации, централизованный учет прав на которые (обязательное централизованное хранение которых) осуществляется российским депозитарием;
    • инвестиционные паи российского паевого инвестиционного фонда.
  • Права на переводимые ценные бумаги учитываются в иностранной организации, имеющей право осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, на счете лица, действующего в интересах других лиц, открытом клиентскому депозитарию

Кто и когда должен обратиться в НРД по ст. 5.1 Закона № 319-ФЗ

  • Клиентский депозитарий
  • Период приема поручений о принудительном переводе – с 01.01.2023 по 02.05.2023 (включительно)

Как подать

Клиентский депозитарий обязан подать в НРД как нетипизированный документ в соответствии с Договором ЭДО Поручение по форме S019 о принудительном переводе учета прав на переводимые ценные бумаги (далее – Поручение) со Счета депо иностранного номинального держателя на Счет депо номинального держателя, открытый в НРД клиентскому депозитарию.

Указание в Поручении реквизитов торгового Счета депо номинального держателя (раздела торгового Счета депо номинального держателя) не допускается!

НРД отказывает клиентскому депозитарию в проведении операций по принудительному переводу учета прав на переводимые ценные бумаги в случае отсутствия в Поручении сведений, указанных в Решении Совета директоров Банка России от 17.03.2023 «Об установлении порядка подачи клиентским депозитарием поручения о принудительном переводе учета прав на переводимые ценные бумаги, а также порядка и сроков проведения российским депозитарием (российским регистратором) операций, направленных на перевод учета прав на переводимые ценные бумаги».

Не позднее дня истечения срока подачи (02.05.2023) Поручений по форме S019 клиентский депозитарий должен подать в НРД в электронном виде встречное Поручение по форме MF010 (код операции – 16/1) на зачисление переводимых ценных бумаг в количестве и на Счет депо номинального держателя клиентского депозитария, указанные в Поручении по форме S019.

Обращаем внимание, что особенности принудительного перевода учета прав на ценные бумаги в соответствии со статьей 5.1 Закона № 319-ФЗ детально регламентированы в новой редакции Порядка взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий», который размещен в разделе «Документы / Депозитарная деятельность».

Статья 5.3 Закона № 319-ФЗ

Порядок взаимодействия с НКО АО НРД при принудительном переводе учета прав на ценные бумаги в соответствии со статьей 53 Федерального закона от 14.07.2022 № 319-ФЗ (Дата вступления в силу: 20.02.2023)

Ст. 5.3 регулирует принудительный перевод ценных бумаг российского эмитента, которые учитываются на счете депо владельца (счете депо иностранного уполномоченного держателя), открытом в российском депозитарии иностранной организации, которая исторически до появления в российском законодательстве счетов депо ИНД и ИУД учитывала ценные бумаги своих клиентов (фактических владельцев) на таком счете.

В каких случаях применима ст. 5.3 Закона № 319-ФЗ

  • Ценные бумаги российского эмитента учитываются иностранной организацией, которая исторически до появления в российском законодательстве счета ИНД и ИУД учитывала ценные бумаги своих клиентов на собственном счете депо владельца, открытом в НРД. Ст. 5.3 Закона № 319-ФЗ не применима к ценным бумагам, учитываемым на счете депо ИНД.
  • Заявитель (фактический владелец) — юридическое или физическое лицо, являющееся резидентом или нерезидентом РФ, в интересах которого иностранная организация осуществляет владение ценными бумагами (осуществляет юридические и фактические действия с ценными бумагами), которые учитываются на счете депо владельца в НРД, открытом такой иностранной организации, и обратившееся в НРД в целях принудительного перевода учета прав на ценные бумаги в соответствии со статьей 5.3 Закона № 319-ФЗ
  • Проведение операций с переводимыми ценными бумагами невозможно вследствие:

    • введения ограничительных мер в отношении эмитента переводимых ценных бумаг (лица, выдавшего переводимые ценные бумаги) и (или) связанных с ним лиц либо в отношении фактического владельца;
    • недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и граждан Российской Федерации.

Кто и когда может обратиться в НРД по ст. 5.3 Закона № 319-ФЗ

Заявление о принудительном переводе может подать фактический владелец.

Период приема документов

  1. C 01.01.2023 по 02.05.2023 (включительно);
  2. С 03.05.2023 по 03.07.2023 (включительно), если в период с 01.01.2023 по 02.05.2023 (включительно) фактический владелец подал в НРД уведомление о правах на переводимые ценные бумаги в соответствии с ч. 12 ст. 5.3 Закона № 319-ФЗ.

Срок рассмотрения документов

Предоставленные документы будут рассмотрены не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем их поступления в НРД.

Как подать

  • По почте;
  • Лично;
  • Курьерской доставкой.

Куда подавать документы

В офис НРД по адресу: г. Москва, ул. Спартаковская, д. 12 с понедельника по пятницу с 10 до 17 часов.

Часть 12 ст. 5.3 319-ФЗ

Кто и когда может обратиться в НРД как центральный депозитарий по ч.12 ст.5.3 319-ФЗ

Уведомление о правах на переводимые ценные бумаги и документы может подать фактический владелец в случае отсутствия у него информации о российском депозитарии, в котором иностранной организации открыт счет депо владельца (счет депо ИУД) для учета прав на ценные бумаги.

Период приема документов

  • С 01.01.2023 по 02.05.2023 (включительно)

Как подать

  • По почте;
  • Лично;
  • Курьерской доставкой.

Куда подавать документы

В офис НРД по адресу: г. Москва, ул. Спартаковская, д. 12 с понедельника по пятницу с 10 до 17 часов.

Статья 5.5 Закона № 319-ФЗ

Порядок прекращения обособленного учета ценных бумаг, зачисленных в результате принудительного перевода по статье 5.5 Закона № 319-ФЗ и перевода их в другие российские депозитарии

Порядок взаимодействия с НКО АО НРД при принудительном переводе учета прав на ценные бумаги в соответствии со статьей 55 Федерального закона от 14.07.2022 № 319-ФЗ (Дата вступления в силу: 25.04.2023)

Ст. 5.5 319-ФЗ регулирует принудительный перевод ценных бумаг российского эмитента, владельцем которых является контролируемая иностранная компания. При этом если по ст.5 Закона № 319-ФЗ заявителем могла быть только сама контролируемая иностранная компания ( КИК), то по ст. 5.5 Закона № 319-ФЗ заявителем может выступать контролирующее лицо, доля участия которого в КИК составляет 100%, либо несколько лиц, доля участия которых совместно с контролирующим лицом составляет 100%.

При этом обращаем внимание, что возможность подачи заявления и документов в соответствии со ст. 5.5 Закона № 319-ФЗ предусмотрена для контролирующих лиц, представивших в установленный срок уведомление о КИК за налоговый период 2021 года (при наличии) и за налоговый период 2022 года.

В каких случаях применима ст. 5.5 319-ФЗ

  • Ценные бумаги российского эмитента учитываются на счете депо ИНД, открытого в НРД;
  • Заявитель — контролирующее лицо либо несколько лиц, доля участия которых совместно с Контролирующим лицом в КИК в совокупности составляет 100 %, которое обратилось в НРД в целях принудительного перевода учета прав на Ценные бумаги в соответствии со статьей 5.5 319-ФЗ;
  • Контролирующее лицо — лицо, представившее в установленный срок уведомление о КИК за налоговый период 2021 года (при наличии) и за налоговый период 2022 года, а именно:

    • физическое или юридическое лицо, доля участия которого в КИК составляет более 25 %;
    • физическое или юридическое лицо, доля участия которого в КИК (для физических лиц — совместно с супругами и несовершеннолетними детьми) составляет более 10 %, если доля участия всех лиц, признаваемых налоговыми резидентами Российской Федерации, в КИК (для физических лиц — совместно с супругами и несовершеннолетними детьми) составляет более 50 %.
  • Проведение операций с переводимыми ценными бумагами невозможно вследствие введения ограничительных мер в отношении эмитента переводимых ценных бумаг (лица, выдавшего переводимые ценные бумаги) и (или) связанных с ним лиц либо в отношении КИК и (или) ее контролирующего лица и (или) связанных с ним лиц.

Кто может подать заявление о принудительном переводе и документы

  • Контролирующее лицо, доля участия которого в КИК составляет 100%, либо
  • Несколько лиц, доля участия которых совместно с Контролирующим лицом в КИК в совокупности составляет 100 %

Период приема документов

C 01.01.2023 по 02.05.2023 (включительно).

Как подать

  • По почте;
  • Лично;
  • Курьерской доставкой.

Срок рассмотрения документов

Предоставленные документы будут рассмотрены не позднее 10 рабочих дней, следующих за днем их поступления в НРД. Дальнейшая процедура по открытию заявителю счета депо владельца/счета депо нескольких владельцев и зачислении на него ценных бумаг идентична процедуре по статье 5 319-ФЗ.

Куда подавать документы

В офис НРД по адресу: г. Москва, ул. Спартаковская, д. 12 с понедельника по пятницу с 10 до 17 часов.

**********
----------

----------
Задайте вопрос
— Поля обязательные для заполнения
 
Обратная связь
— Поля обязательные для заполнения
 
Отправьте заявку, и наши специалисты свяжутся с вами в ближайшее время
— Поля обязательные для заполнения