Исх. № ЛМ-09/453 от 19.02.2001
Депонентам НДЦ
Некоммерческое партнерство “Национальный Депозитарный Центр” (далее - НДЦ) извещает Вас о порядке действий Дилеров на рынке ГКО-ОФЗ для осуществления новации по государственным краткосрочным бескупонным облигациям и облигациям федеральных займов с постоянным и переменным купонным доходом со сроками погашения до 31 декабря 1999г. и выпущенным в обращение до Заявления Правительства Российской Федерации и Центрального банка Российской Федерации от 17 августа 1998г. (далее – Заменяемые облигации) в соответствии с распоряжением Правительства Российской Федерации от 21.12.2000 № 1805-р и приказом Министерства финансов Российской Федерации от 24.01.2001 № 8н и Центрального банка Российской Федерации от 24.01.2001 № ОД-27 “О внесении изменений в Положение о порядке осуществления новации по государственным краткосрочным бескупонным облигациям и облигациям федеральных займов с постоянным и переменным купонным доходом со сроками погашения до 31 декабря 1999г. и выпущенных в обращение до Заявления Правительства Российской Федерации и Центрального банка Российской Федерации от 17 августа 1998г. путем замены по согласованию с их владельцами на новые обязательства и частичной выплатой денежных средств”.
1. До подачи в главные управления (Национальные банки) Банка России заявок на замену принадлежащих Дилерам или их клиентам Заменяемых облигаций Дилеры должны предоставить в НДЦ:
- Оригинал доверенности на назначение Банка России оператором раздела “Блокировано для замены” счетов депо по форме, указанной в приложении № 1 к настоящему письму. Срок действия доверенности до 31 декабря 2001 года. Доверенность, подписанная руководителем организации и главным бухгалтером, предоставляется на проведение всех операций один раз. В случае непредоставления указанной доверенности НДЦ не будет принимать к исполнению (исполнять) поручения депо (технические приказы) на переводы Заменяемых облигаций.
- Поручение депо на перевод собственных Заменяемых облигаций из “Основного” раздела или раздела “Блокировано для торгов на ММВБ” на раздел “Блокировано для замены” (Код раздела - 58 0000000 00000 000) своего счета депо владельца в НДЦ по форме MF020 (Приложение № 2 к настоящему письму).
- Технические приказы по форме MF020 (Приложение № 2 к настоящему письму, код операции - 20) на переводы Заменяемых облигаций на раздел “Блокировано для замены”(Код раздела - 58 0000000 00000 000):
- либо из “Основного” раздела или раздела “Блокировано для торгов на ММВБ” счетов депо инвесторов-резидентов;
- либо из разделов “Ценные бумаги нерезидента – оплата со счета “С” или “Блокированные для торгов ценные бумаги нерезидента – оплата со счета “С” счетов депо инвесторов-нерезидентов, открытых в Субдепозитарии Дилера, имеющего статус уполномоченного банка.
2. Все поручения депо (технические приказы) на переводы ценных бумаг, связанные с новацией, должны предоставляться в НДЦ на бумажном носителе с отметкой в правом верхнем углу “Новация”.
3. Для получения выписки из НДЦ о состоянии разделов “Блокировано для замены”, являющейся неотъемлемой частью заявки, передаваемой Дилером в главные управления (Национальные банки) Банка России, Дилеры должны в обязательном порядке одновременно с поручением депо (техническим приказом) на перевод Заменяемых облигаций из “Основного” раздела или раздела “Блокировано для торгов на ММВБ”, либо из разделов “Ценные бумаги нерезидента – оплата со счета “С” или “Блокированные для торгов ценные бумаги нерезидента – оплата со счета “С” на раздел “Блокировано для замены” счета депо владельца предоставлять в НДЦ информационный запрос об остатках на разделе “Блокировано для замены” счетов депо владельцев (код операции – 40, вид запроса – 4) по форме IF444 (Приложение № 3 к настоящему письму).
Обращаем Ваше внимание на то, что при составлении указанных выше информационных запросов в поле “Дата/период исполнения операции” начальная дата исполнения информационного запроса в обязательном порядке должна соответствовать конечной дате исполнения поручения депо/технического приказа на перевод Заменяемых облигаций в раздел “Блокировано для замены”.
Выпиской по счету депо о состоянии раздела “Блокировано для замены” счета депо Дилера/инвестора является отчет об исполнении информационного запроса (по форме IS404).
5. В том случае, если Заменяемые облигации, по которыми владелец хочет осуществить новацию, учитываются на других разделах его счета депо владельца, то до перевода в раздел “Блокировано для замены” их необходимо перевести в разделы, указанные в пункте1 настоящего письма, в соответствии с действующими регламентами НДЦ.
6. Ценные бумаги, полученные в ходе новации, зачисляются на “Основной” раздел счетов депо владельцев. Дилеры-уполномоченные банки должны в срок до 15 января 2002 г. осуществить перевод ценных бумаг, полученных в ходе новации инвесторами-нерезидентами, с раздела “Основной” на раздел “Блокированные для торгов ценные бумаги нерезидента – оплата со счета “С” счетов депо инвесторов-нерезидентов в уполномоченном банке (код операции 20/1).
Приложение: Необходимые документы
Дополнительную информацию Вы можете получить в Клиентском отделе НДЦ по телефонам: (095) 956-27-90, (095) 956-27-91, в филиалах или у региональных представителей НДЦ.