Веб-кабинет ДКУ
Веб-кабинет ДКУ
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов

О взаимодействии НДЦ с другими расчетными депозитариями

05 мая 1999
Версия для печати

Исх. № СГ-09/905 от 05.05.1999

Депонентам НДЦ


Некоммерческое партнерство «Национальный Депозитарный Центр» (НДЦ) извещает Вас о следующем.

В рамках осуществления работ по приведению действующих регламентов в соответствие с Условиями осуществления депозитарной деятельности Некоммерческим партнерством «Национальный Депозитарный Центр», утвержденными приказом директора НДЦ от 12.03.99 № 72 и согласованными с ФКЦБ России 05.04.99 и в связи с переходом к проведению операций, осуществляемых в рамках взаимодействия НДЦ с другим расчетным депозитарием, приказом директора НДЦ от 22.04.99 № 94 внесены следующие изменения и дополнения в Регламент депозитарного обслуживания депонентов (Условия осуществления депозитарной деятельности) по корпоративным ценным бумагам, субфедеральным и муниципальным облигационным займам, утвержденный приказом директора НДЦ от 19.08.98  № 32 с последующими изменениями (далее – Регламент):

1. Добавить в пункт 2.2 Регламента после слов «по которым было принято решение о добровольной конвертации» предпоследний абзац следующего содержания:

«Блокировано для взаиморасчетов», предназначенный для проведения взаимных расчетов по ценным бумагам, учитываемым на междепозитарных счетах депо НДЦ и Расчетного депозитария».

2. Изложить название раздела 8 Регламента в следующей редакции: «8. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет (код операции – 35)».

3. Изложить название раздела 9 Регламента в следующей редакции «Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета (код операции – 36)».

4. Добавить в Регламент пункт 30 следующего содержания:

«30. ОПЕРАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫЕ В РАМКАХ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ РАСЧЕТНЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ

Под взаимными междепозитарными счетами депо понимаются междепозитарные счета депо, один из которых открыт Расчетному депозитарию в НДЦ, другой открыт НДЦ в Расчетном депозитарии.

В рамках междепозитарного счета депо Расчетного депозитария открывается раздел «Блокировано для взаиморасчетов», используемый для проведения операций списания ценных бумаг Депонентов НДЦ в реестре на лицевой счет Расчетного депозитария как номинального держателя. Описание раздела «Блокировано для взаиморасчетов» дано в приложении № 17 к настоящему Регламенту.

Перечень выпусков ценных бумаг, которые могут учитываться на разделе «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Расчетного депозитария, определяется в Дополнительном соглашении, подписываемом между НДЦ и Расчетным депозитарием, и в установленном порядке доводится до Депонентов.

Операции и процедуры, совершаемые в отношении ценных бумаг, учитываемых на междепозитарном счете депо НДЦ, открытом в Расчетном депозитарии, идентичны операциям и процедурам, описываемым далее и совершаемым в отношении ценных бумаг, учитываемых на разделе «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Расчетного депозитария.

30.1. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет из Расчетного депозитария (код операции – 37)

Содержание операции: зачисление на счет депо Депонента-получателя в НДЦ ценных бумаг, списанных со счета депо Депонента-отправителя в Расчетном депозитарии, не дожидаясь завершения операции зачисления на лицевой счет НДЦ как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг.

Зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента-получателя производится при обязательном выполнении следующих условий:

  • Наличие поручения депо Депонента–отправителя в Расчетном депозитарии на поставку ценных бумаг на счет Депонента–получателя в НДЦ (подается Депонентом-отправителем в Расчетный депозитарий);
  • Проведение Расчетным депозитарием операции списания со счета Депонента-отправителя и операции зачисления ценных бумаг на междепозитарный счет депо НДЦ в Расчетном депозитарии с дальнейшим получением НДЦ отчета.

Выполнение этой операции позволяет Депоненту снизить издержки проведения операции и сократить сроки получения ценных бумаг до «Т+1».

Поручения депо считаются принятыми в день «Т», если они поступили в НДЦ до 13-00, и в день «Т+1», если они переданы в НДЦ после 13-00.

Основание:

  • Поручение депо Депонента-получателя НДЦ на зачисление ценных бумаг по форме ДБВ0015.

Исходящие документы:

  • Отчет/выписка о выполненной операции – по форме ДИ001.

График исполнения:

  • Получение от Депонента поручения депо – день «Т»;
  • Передача поручения НДЦ на зачисление ценных бумаг на счет НДЦ в Расчетном депозитарии -  день «Т»;
  • Списание ценных бумаг со счета депонента-отправителя в Расчетном депозитарии и зачисление на междепозитарный счет НДЦ в Расчетном депозитарии – день «Т» (при поступлении в Расчетный депозитарий поручения депо депонента-отправителя до 13-00 в день «Т»);
  • Получение НДЦ отчета из Расчетного депозитария о зачислении ценных бумаг на междепозитарный счет депо НДЦ в Расчетном депозитарии – день «Т» (при проведении указанной операции Расчетным депозитарием в день «Т»);
  • Зачисление на счет депо Депонента-получателя в НДЦ– день «Т» (при исполнении предыдущей операции в день «Т»);
  • Выдача отчета/выписки Депоненту о зачислении ценных бумаг на счет депо Депонента-получателя – день «Т+ 1» (при исполнении предыдущей операции в день «Т»).

Депонент согласен с тем, что операции урегулирования в соответствии с п.30.3.3 настоящего Регламента и связанные с ними возможные операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета, учитываемых на междепозитарном счете депо НДЦ в Расчетном депозитарии, осуществляются на основании поручений НДЦ и Расчетного депозитария без предоставления дополнительных поручений Депонентом.

30.2. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета в Расчетный депозитарий (код операции – 38)

Содержание операции: списание ценных бумаг со счета депо Депонента-отправителя в НДЦ и зачисление этих же ценных бумаг на счет депо Депонента-получателя в Расчетном депозитарии, не дожидаясь завершения проведения операции списания ценных бумаг с лицевого счета НДЦ как номинального держателя в реестре. При этом списываемые ценные бумаги переводятся на специальный раздел «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Расчетного депозитария в НДЦ. Списание ценных бумаг со счета депо Депонента-отправителя производится при обязательном выполнении следующих условий:

  • Наличие поручения депо Депонента–получателя в Расчетном депозитарии на зачисление ценных бумаг на его счет в Расчетном депозитарии (подается Депонентом-получателем в Расчетный депозитарий);
  • Наличие поручения Расчетного депозитария на зачисление ценных бумаг на раздел «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Расчетного депозитария в НДЦ, сформированном в соответствии с поручением Депонента-получателя.

Выполнение этой операции позволяет Депоненту снизить издержки проведения операции и сократить сроки поставки ценных бумаг до «Т+1».

Поручения депо считаются принятыми в день «Т», если они поступили в НДЦ до 13-00, и в день «Т+1», если они переданы в НДЦ после 13-00.

Основание:

  • Поручение депо Депонента-отправителя на списание ценных бумаг со счета депо в НДЦ – по форме ДБВ0007;
  • Поручение депо Расчетного депозитария на зачисление ценных бумаг на раздел «Блокировано для взаиморасчетов» по форме ДБВ0015.

Исходящие документы:

  • Отчет Депоненту-отправителю о снятии ценных бумаг с хранения и/или учета – по форме № ДИ001;
  • Отчет Расчетному депозитарию о выполненной операции – по форме № ДИ001.

График исполнения:

  • Получение от Депонента-отправителя поручения депо - день «T»;
  • Получение поручения депо от Расчетного депозитария - день «Т» (при поступлении поручения депо Депонента–получателя в Расчетный депозитарий до 13-00 в день «Т»);
  • Списание ценных бумаг со счета депонента-отправителя в НДЦ и зачисление на раздел «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Расчетного депозитария в НДЦ в– день «Т» (при получении поручения от Расчетного депозитария в день «Т»);
  • Выдача отчета Депоненту – день «Т+1» (при исполнении предыдущей операции в день «Т»);
  • Выдача отчета Расчетному депозитарию– день «Т» (при исполнении операции зачисления на раздел «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Расчетного депозитария в НДЦ в день «Т»).

Депонент согласен с тем, что операции урегулирования в соответствии с п.30.3.3 настоящего Регламента и связанные с ними возможные операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета, учитываемых на междепозитарном счете депо НДЦ в Расчетном депозитарии, осуществляются на основании поручений НДЦ и Расчетного депозитария без предоставления дополнительных поручений Депонентом.

30.3. Дополнительные операции, осуществляемые по взаимным междепозитарным счетам расчетных депозитариев

30.3.1. Процедура установления лимитов величины сальдо

НДЦ устанавливает Расчетному депозитарию величину предельного значения сальдо ценных бумаг (далее – лимит сальдо), определяемого как разницу остатков ценных бумаг, учитываемых на междепозитарном счете депо НДЦ в Расчетном депозитарии, и ценных бумаг, учитываемых на разделе «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Расчетного депозитария (далее – сальдо). Лимит сальдо отражает предельное значение нетто-обязательства Расчетного депозитария по перерегистрации ценных бумаг в реестре на лицевой счет НДЦ.

НДЦ самостоятельно в одностороннем порядке устанавливает в отношении Расчетного депозитария лимит сальдо по каждому выпуску ценных бумаг.

При установлении и изменении лимита сальдо (лимитов сальдо), НДЦ передает Расчетному депозитарию уведомление по форме GA005.

Измененная величина лимита вступает в силу на следующий операционный день после получения Расчетным депозитарием официального уведомления об изменении лимитов сальдо.

В отношении НДЦ Расчетный депозитарий также устанавливает величину лимита сальдо, определяемого как разницу остатков ценных бумаг, учитываемых на разделе «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Расчетного депозитария, и ценных бумаг, учитываемых на междепозитарном счете депо НДЦ в Расчетном депозитарии.

30.3.2. Процедура сверки

Ежедневно по рабочим дням до 16-30 НДЦ и Расчетный депозитарий предоставляют друг другу отчеты о проведенных операциях и выписки о состоянии междепозитарного счета депо (раздела «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета) за текущий операционный день.

В соответствии с данными отчета об операциях, проведенных по междепозитарному счету депо НДЦ, полученного от Расчетного депозитария, НДЦ до 17-30 осуществляет проведение операций в системе депозитарного учета.

На основании данных выписки о состоянии междепозитарного счета депо НДЦ, полученной от Расчетного депозитария, НДЦ до 17-30 осуществляет сверку остатков ценных бумаг, указанных в выписке, с остатками ценных бумаг на счете места хранения внутреннего учета НДЦ, отражающем состояние междепозитарного счета НДЦ в Расчетном депозитарии.

В случае обнаружения каких-либо расхождений в учетных данных, НДЦ и Расчетный депозитарий выясняют причины выявленных расхождений и устраняют их. После устранения расхождений составляется акт о причинах расхождений и их устранении.

30.3.3.Операция урегулирования по междепозитарным счетам (код операции -  85)

Содержание операции: осуществление одновременного и равного уменьшения остатков ценных бумаг конкретного выпуска на разделе «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Расчетного депозитария и на междепозитарном счете депо НДЦ в Расчетном депозитарии в результате взаимозачета встречных обязательств по перерегистрации данных ценных бумаг в реестре владельцев ценных бумаг.

Размер встречных обязательств определяется как величина меньшего остатка ценных бумаг при сравнении остатков ценных бумаг конкретного выпуска на разделе «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Расчетного депозитария и на междепозитарном счете депо НДЦ в Расчетном депозитарии.

Операция урегулирования осуществляется ежедневно после проведения процедуры сверки.

Операция урегулирования не осуществляется в случае, если в течение текущего дня операции по разделу «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Расчетного депозитария и по междепозитарному счету депо НДЦ в Расчетном депозитарии в отношении одного и того же выпуска ценных бумаг не осуществлялись.

Основание:

  • Поручение депо Расчетного депозитария на проведение операции урегулирования по междепозитарным счетам по форме MF030.

Исходящие документы:

  • Отчет/выписка Расчетному депозитарию по форме ДИ001.

График исполнения:

  • Получение от Расчетного депозитария поручения депо и передача в Расчетный депозитарий поручения депо НДЦ на урегулирование по междепозитарным счетам, - ежедневно до 18-00;
  • Списание НДЦ ценных бумаг, указанных в поручении Расчетного депозитария, с раздела «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Расчетного депозитария в корреспонденции со счетом депо места хранения, отражающим состояние междепозитарного счета депо НДЦ в Расчетном депозитарии (списание осуществляется в случае совпадения указанного в Поручении количества ценных бумаг с величиной остатков ценных бумаг на указанном счете депо места хранения) - до 19-00;
  • Списание Расчетным депозитарием ценных бумаг, указанных в поручении НДЦ, с междепозитарного счета депо НДЦ в Расчетном депозитарии – до 19-00;
  • Выдача отчета/выписки Расчетному депозитарию – «Т+1»;
  • Получение отчета/выписки от Расчетного депозитария – «Т+1».

30.3.4. Процедура сверки остатков ценных бумаг с лимитами сальдо

Ежедневно после проведения операции урегулирования НДЦ осуществляет сравнение величины остатка ценных бумаг на счете места хранения «Междепозитарный счет депо НДЦ в Расчетном депозитарии» с размером лимита сальдо, установленным Расчетному депозитарию в соответствии с п.30.3.1. В случае если указанная величина превышает размер лимита сальдо, НДЦ направляет Расчетному депозитарию поручение депо на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета.

30.3.5. Особенности проведения операции снятия с хранения и/или учета ценных бумаг, учитываемых на разделе «Блокировано для взаиморасчетов»

По результатам проведенной операции урегулирования Расчетный депозитарий формирует в соответствии с п. 30.2 настоящего Регламента и направляет в НДЦ поручение к разделу «Блокировано для взаиморасчетов» своего междепозитарного счета депо на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета. Операция осуществляется НДЦ, в том числе в следующих случаях:

  • Если Расчетный депозитарий выявляет превышение лимитов сальдо, установленных в отношении НДЦ (величины предельного значения разницы остатков ценных бумаг, учитываемых на разделе «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Расчетного депозитария и ценных бумаг, учитываемых на междепозитарном счете НДЦ в Расчетном депозитарии);
  • На 26-ое число каждого месяца (или на последний перед этим рабочий день, в случае, если 26–ое число является нерабочим днем) – при положительном остатке ценных бумаг на разделе «Блокировано для взаиморасчетов» вне зависимости от величины сальдо.

30.3.6. Особенности обеспечения проведения корпоративных действий эмитентов в отношении междепозитарных счетов расчетных депозитариев

Перед осуществлением операций, связанных с проведением корпоративных действий эмитентов, требующих формирования и передачи эмитенту списка владельцев ценных бумаг, НДЦ производится процедура урегулирования в отношении ценных бумаг, учитываемых на всех разделах междепозитарного счета депо Расчетного депозитария.

В отличие от операции урегулирования, процедура урегулирования заключается в исчислении нетто-обязательств стороны в результате взаимозачета встречных обязательств НДЦ и Расчетного депозитария, и не приводит к изменению остатков ценных бумаг на междепозитарных счетах. На исчисленную величину нетто-обязательств, сторона по запросу другой стороны формирует список лиц, имеющих право (заявивших о желании) на участие в корпоративном событии.

Процедура исполнения операций, связанных с обеспечением проведения корпоративных действий эмитентов, осуществляется в соответствии с настоящим Регламентом.

30.3.7. Порядок расчета платы, взимаемой с Депонента, за осуществление операций списания ценных бумаг в Расчетный депозитарий

Размер оплаты за услуги по осуществлению операций списания в Расчетный депозитарий формируется из следующих составляющих:

  • Стоимость операций по снятию ценных бумаг с хранения и/или учета в Расчетный депозитарий: в соответствии с действующими тарифами оплаты услуг НДЦ;
  • Размер фактических расходов НДЦ, связанных с осуществлением перерегистрации ценных бумаг в реестре владельцев ценных бумаг, приходящихся на данного Депонента.

НДЦ осуществляет перерегистрацию ценных бумаг в реестре в случаях, указанных в п.30.3.5. Общий размер фактических расходов НДЦ по перерегистрации распределяется среди депонентов, осуществлявших списание ценных бумаг в Расчетный депозитарий, по следующему алгоритму:

  • Определяется общее количество ценных бумаг, которые по поручениям Депонента на выполнение операций были списаны в Расчетный депозитарий в течение одного цикла взаимных расчетов (периода времени между двумя операциями перерегистрации в реестре ценных бумаг с раздела «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Расчетного депозитария) - К;
  • Определяется общее количество ценных бумаг, списанных в Расчетный депозитарий по поручениям всех депонентов НДЦ в результате выполнения операций в течение одного цикла взаимных расчетов - V;
  • Фактические затраты НДЦ на перерегистрацию остатка ценных бумаг (Р), образовавшегося на междепозитарном счете Расчетного депозитария после операции урегулирования, распределяются среди депонентов в следующей пропорции:

К/V*Р

Пример:

Пусть в течение одного цикла взаимных расчетов от депонентов НДЦ (А, Б, В) было переведено 3500 ценных бумаг депонентам другого расчетного депозитария, и нетто-задолженность НДЦ по результатам урегулирования составила 400 ценных бумаг. Тогда размер затрат депонентов А, Б и В, исходя из фактических издержек НДЦ по перерегистрации 400 ценных бумаг на лицевой счет расчетного депозитария как номинального держателя, будет следующим:


Депонент НДЦ Объем перевода (ценных бумаг) Алгоритм отнесения фактических затрат НДЦ на перерегистрацию 400 ценных бумаг
А 500 500:3500хР = 0,14Р
Б 1000 1000:3500хР = 0,29Р
В 2000 2000:3500хР =0,57Р
ИТОГО 3500 Р – фактические затраты НДЦ на перерегистрацию 400 ценных бумаг

5. Добавить в Регламент Приложение № 17 следующего содержания:

«Блокировано для взаиморасчетов

1. Наименование типа раздела:Блокировано для взаиморасчетов”

2. Идентификатор:                       MC0077700000*

3. Назначение раздела: предназначен для проведения взаимных расчетов по ценным бумагам, учитываемым на междепозитарных счетах депо НДЦ и Расчетного депозитария.

4. Оператор:

4.1. Наличие оператора: не обязательно

4.2. Лицо, назначенное оператором: назначается  по усмотрению Депонента

4.3. Период действия полномочий оператора: без ограничений.

5. Виды разрешенных депозитарных операций:

5.1.Перевод ценных бумаг на раздел «Блокировано для взаиморасчетов» со счетов депо других Депонентов.

5.2. Перевод ценных бумаг на раздел «Блокировано для взаиморасчетов» с других разделов того же счета депо.

5.3. Операция урегулирования расчетов по междепозитарным счетам.

5.4. Перевод ценных бумаг с раздела «Блокировано для взаиморасчетов» на раздел «Блокировано для расчетов» того же счета депо для снятия ценных бумаг с хранения и/или учета.

6. Временные ограничения для осуществления депозитарных операций: отсутствуют.

7.Условия открытия раздела: раздел открывается при условии подписания Расчетным депозитарием и НДЦ Дополнительного соглашения к Договору междепозитарного счета депо.

8. Тип счета депо, на котором может быть открыт данный раздел: междепозитарный счет депо.

9. Ценные бумаги, которые могут учитываться на разделе: ценные бумаги, включенные в Перечень ценных бумаг, в отношении которых будет осуществляться взаимодействие НДЦ и Расчетного депозитария, и который является Приложением к  Дополнительному соглашению к Договору междепозитарного счета депо.».

6.      Внести изменения в формы поручений депо ДБВ0007 и ДБВ0015 и в инструкции по их заполнению согласно приложению.

7.      Дополнить Регламент поручением депо для проведения операции «Урегулирование по междепозитарным счетам» по форме MF030 и инструкцией по заполнению данной формы согласно приложению.

Указанные изменения и дополнения в Регламент вступают в силу с 19 мая 1999 г.

Текст Регламента с изменениями Вы можете получить в Отделе по работе с депонентами Управления депозитарных операций НДЦ или у регионального представителя НДЦ, а также на WEB-сайте НДЦ по адресу: «www.ndc.ru».

Приложение: Изменения и дополнения (54.74 Kb)

Дополнительную информацию Вы можете получить в Клиентском отделе НДЦ по телефонам: (095) 956-27-90, (095) 956-27-91, в филиалах или у региональных представителей НДЦ.

Задайте вопрос
— Поля обязательные для заполнения
 
Отправьте заявку, и наши специалисты свяжутся с вами в ближайшее время
— Поля обязательные для заполнения
 
Оставить заявку Попробовать E-VOTING