НКО ЗАО НРД подвел итоги операционной деятельности за 12 месяцев 2013 года. Обороты денежных средств по операциям клиентов НРД за 2013 г. и оборот по ценным бумагам (рыночная стоимость ценных бумаг, перемещенных в процессе инвентарных депозитарных операций) выросли до 367,2 трлн руб. и 168, 1трлн руб. соответственно, что на 39,8% и 27,8% превышает аналогичные показатели 2012 г. (262,6 трлн руб. и 131,5 трлн руб.).
Доходы НРД по РСБУ за 2013 г. достигли 33,5 млрд руб., что в 2,5 раза превышает аналогичный показатель 2012г. (13,6 млрд руб.); расходы составили 29,9 млрд руб., в том числе расходы по налогу на прибыль 785,6 млн руб., что в 3,0 раза больше, чем соответствующий показатель 2012г. (10,0 млрд руб.)*.
Чистая прибыль за 2013г. выросла на 1,6% до 3,6 млрд руб. по сравнению с аналогичным периодом 2012г. (3,5 млрд руб.).
Собственные средства (капитал) НРД на 1 января 2014 г. составили 7,3 млрд руб. (на 1 января 2013 г. – 6,0 млрд руб.).
Комментируя результаты деятельности по итогам 2013 года, Эдди Астанин, председатель правления НКО ЗАО НРД, отметил: «Прошедший 2013 год стал периодом формирования центрального депозитария в России и поистине масштабных изменений для российского финансового рынка.
НРД, как центральный депозитарий, признан мировым финансовым сообществом в качестве надежного места хранения активов. Осуществлен прямой допуск глобальных инвесторов на российский рынок госдолга через счета Euroclear и Clearstream в НРД. За прошедший год НРД реализовал такие важные проекты как управление обеспечением на рынке внебиржевого РЕПО Банка России с корзиной ценных бумаг, клиринг и расчеты на условиях «поставка-против-платежа» по внебиржевым сделкам с ценными бумагами с расчетами в иностранной валюте, а также учет внебиржевых сделок с деривативами в репозитарии.
Мы активно развиваем проект по созданию на базе НРД центра корпоративной информации, который обеспечит унификацию процессов сбора, обработки и распространения данных и позволит сократить издержки участников рынка и эмитентов.
При этом развитие компании и внедрение новых продуктов и сервисов проходит в условиях обеспечения высокой надежности всех бизнес-процессов, о чем свидетельствует рейтинг, присвоенный НРД компанией Thomas Murray АА- (очень низкий риск)».
Хранение, обслуживание и расчеты по ценным бумагам
Стоимость ценных бумаг, учитываемых на счетах депо, открытых в НРД по состоянию на 31 декабря 2013 г., исчисляется в размере 21,8 трлн руб., что на 80,6% больше, чем соответствующий показатель на 31 декабря 2012 г. (12,0 трлн руб.). По состоянию на 31.12.2013 рыночная стоимость акций российских эмитентов, находящихся на хранении в НРД, увеличилась в 2,8 раза и составила 12,1 трлн руб. Суммарная номинальная стоимость корпоративных и региональных облигаций выросла на 25,9% и достигла 5,1 трлн руб., стоимость хранимых еврооблигаций увеличилась в 2,4 раза составила 564,9 млрд руб., а стоимость паев российских паевых инвестиционных фондов увеличилась на 33,0% до 205,0 млрд руб.
Общее количество ценных бумаг на хранении в НРД увеличилось в 4 раза с 18 трлн. 119 млрд. шт. на 31.12.2012 до 73 трлн 095 млрд шт. на 31.12.2013.
Количество эмитентов, ценные бумаги которых учитываются в НРД, выросло с начала года на 3,2% и достигло 3 827, в том числе количество эмитентов российских акций возросло на 8,8% и составило 2 879. Общее количество выпусков ценных бумаг, находящихся на обслуживании в НРД, по сравнению с данными на 31 декабря 2012 г., выросло на 3,4% и составило 6 879. При этом количество выпусков акций российских эмитентов увеличилось с 3 655 до 3 917. Количество счетов депо, включая счета юридических лиц-нерезидентов, с начала года выросло на 6,7% и составило 3 699.
Количество инвентарных операций по сравнению с соответствующим периодом 2012 г. увеличилось на 11,4% и составило 2 606 156 операций.
Объем сделок, совершенных участниками на внебиржевом рынке на условиях поставка-против-платежа (DVP) через корреспондентские счета НРД, открытые в Clearstream и Euroclear, за 12 месяцев 2013г. достиг 300,7 млрд руб., что на 43,0% превышает соответствующий показатель 2012 г. (210,2 млрд руб.). За 2013 г. количество сделок, совершенных на условиях DVP, выросло в 1,9 раза по сравнению с аналогичным периодом 2012 г. и составило 3 558 операций.
Объем сделок, совершенных участниками на внебиржевом рынке на условиях DVP внутри НРД, за 2013г. составил 13,6 млрд руб., что на 79,8% ниже соответствующего показателя 2012г. (67,4млрд руб.). Количество операций, совершенных на условиях DVP внутри НРД, за 2013г. уменьшилось на 79,5% по сравнению с аналогичным периодом 2012 г. с 259 до 53.
За 12 месяцев 2013 г. было совершено 173 412 операций по результатам клиринга в НРД. Объем перемещенных ценных бумаг составил 10,1 трлн руб.
Объем внешних операций, совершенных участниками на внебиржевом рынке на условиях свободной поставки (FOP), за 2013г. составил 9,5 трлн руб., что в 1,7 раза больше аналогичного показателя 2012г. (5,5 трлн руб.). Количество внешних операций, совершенных на условиях FOP, уменьшилось на 40,0% по сравнению с 2012г. и составило 60 079.
Объем операций, совершенных участниками на внебиржевом рынке на условиях FOP внутри НРД, за отчетный период вырос до 19,4 трлн руб., что в 2,7 раз превышает аналогичный показатель 2012г. (7,2 трлн руб.). Количество операций, совершенных на условиях FOP внутри НРД, увеличилось в 2,5 раза по сравнению с 2012г. с 106 840 до 272 359 операций.
Расчеты по денежным средствам
Расчеты по итогам торгов на рынках Группы «Московская Биржа»
Суммарный оборот денежных средств по торговым банковским счетам для обеспечения расчетов участников на биржевых рынках Группы «Московская Биржа» и ЗАО СПВБ за 2013г. составил 328,3 трлн руб., в том числе:
- на фондовом рынке Московской Биржи — 328,3 трлн руб. (рост в 2,8 раза по сравнению с 2012г.);
- на фондовом рынке ЗАО СПВБ – 420 млн руб. (снижение на 89,7% по сравнению с 2012г.).
Операции через расчетную сеть Банка России
Обороты денежных средств по корреспондентскому счету НРД в Банке России за 12 мес. 2013 г. увеличились на 2,0% по сравнению с аналогичным периодом 2012 г. и достигли 461,4 трлн руб.
Количество исполненных платежей, проведенных по корсчету НРД в Банке России за 2013г., увеличилось на 1,4% по сравнению с 2012 г. и составило 682 381 шт.
Обороты денежных средств по корреспондентскому счету НРД в Банке России, осуществленные с использованием системы банковских электронных срочных платежей Банка России (БЭСП), за 2013г. возросли на 6,3% по сравнению с 2012 г. и достигли 381,2 трлн руб.
Количество исполненных платежей, проведенных по корсчету НРД в Банке России по системе БЭСП, увеличилось на 70,5% по сравнению с 2012г. и составило 221 466 шт.
НКО ЗАО НРД продолжает лидировать в качестве платежного агента по корпоративным и региональным облигациям. По состоянию на 1 января 2014 г. доля НРД на рынке услуг платежного агента составила 26,19% от общего количества выпусков корпоративных и региональных облигаций в обращении и 30,49% от количества эмитентов корпоративных и региональных облигаций, находящихся в обращении. За 12 месяцев 2013г. НРД как платежный агент принял к обслуживанию 31 выпусков облигаций 18 эмитентов. Общее количество выпусков облигаций, обслуживаемых НКО ЗАО НРД в качестве платежного агента, на 1 января 2014 г. составило 285 выпуска по 118 эмитентам.
За 2013г. НРД провел 760 выплат доходов по именным ценным бумагам (дивиденды и доходы по паям закрытых ПИФов, средства от выкупа акций) на сумму 74,2 млрд руб. и 1 млн. казахских тенге, что в 2,4 раз превышает аналогичный показатель 2012г. (31,0 млрд руб.) и 858 выплаты по корпоративным и региональным облигациям, в качестве платежного агента, на сумму 372,7 млрд руб., что на 29,8% выше аналогичного показателя 2012 г. (644 выплаты на сумму 287,0 млрд руб., за аналогичный период 2012г.). Снижение показателя произведенных выплат НРД в роли платежного агента будет происходить по мере погашения выпусков, государственная регистрация которых или присвоение идентификационного номера которым осуществлены до 1 января 2012 г., в связи с вступившими в силу изменениями в порядке выплат по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением, государственная регистрация которых или присвоение идентификационного номера которым осуществлены после 1 января 2012г. и по федеральным государственным эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением независимо от даты регистрации их выпуска.
В соответствии с изменениями в порядке выплат по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением, государственная регистрация которых или присвоение идентификационного номера которым осуществлены после 1 января 2012г. и по федеральным государственным эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением независимо от даты регистрации их выпуска, НРД как депозитарий, осуществляющий централизованное хранение, за 2013г. произвел 720 выплат по облигациям на сумму 753,2 млрд руб. и 40,9 млн. долл. США.
За 2013г. получено и перечислено депонентам средств по выплате купонов и сумм погашения по еврооблигациям в объеме:
- Выплаты в рублях – 5 683 млн руб.
- Выплаты в евро – 2,5 млн евро
- Выплаты в долларах США – 1 395,2 млн долларов США
- Выплаты в фунтах стерлингов – 0,21 млн фунтов стерлингов
- Выплаты в гонконгских долларах – 0,055 млн гонконгских долларов
- Выплаты в швейцарских франках – 0,011 млн швейцарских франков
Регистрация внебиржевых сделок и нумерующие функции
С 6 февраля 2013 г. НРД начал выполнять функции репозитария и приступил к ведению реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора). В течение 2013 г. 725 организаций заключили с НРД соглашение об условиях оказания репозитарных услуг.
В марте 2013г. НРД при поддержке уполномоченных ведомств России получил статус предварительного Локального операционного подразделения (pre-LOU), ответственного за присвоение кодов pre-LEI участникам рынка. В декабре 2013г. ROC - надзорный орган, контролирующий функционирование глобальной системы идентификации юридических лиц (GLEIS) принял решение интегрировать НРД в GLEIS в качестве глобально-признанного pre-LOU, подтвердив соответствие НРД принципам, предъявляемым к pre-LOU. С этого момента все коды pre-LEI, присвоенные НРД, признаются на международном рынке.
В рамках деятельности в качестве Национального нумерующего агентства по России НРД присваивает международные коды ISIN и CFI российским финансовым инструментам, направляет сведения о присвоенных кодах в международную базу данных Ассоциации национальных нумерующих агентств (ANNA), поддерживает в актуальном состоянии справочную информацию о направленных ISIN и CFI кодах.
За 2013г. НРД присвоил международные коды ISIN и CFI 1 001 российским финансовым инструментам, для 747 российских ценных бумаг ISIN и CFI коды были признаны недействующими.
С 2008 г. в соответствии с Положением о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 23.10.2007 №07-105/пз-н, НРД, действуя в качестве члена ANNA, оказывает участникам фондового рынка услуги по содействию в проведении квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг.
За все время оказания содействия в проведении квалификации иностранных финансовых инструментов было получено и обработано запросов на информацию об ISIN и CFI кодах по 74 148 иностранным финансовым инструментам, включая запросы от разных участников фондового рынка по одному и тому же инструменту. В результате этого к концу 2013г. участникам рынка была предоставлена информация о 25 614 инструментах, из которых 22 084 инструментов отвечают требованиям квалификации в соответствии с Положением ФСФР России о квалификации.
* – Во избежание неправильного понимания или неверной трактовки данного в пресс-релизе утверждения о росте доходов в 2,5 раза и расходов в 3 раза, НКО ЗАО НРД считает необходимым уточнить, что рост показателей доходов и расходов связан в первую очередь с переоценкой валютных счетов и статей баланса. В связи с возросшим в 2013 году объемом операций в иностранной валюте сумма положительной и отрицательной переоценки, входящей в состав как доходов, так и расходов НРД, составила 22,9 млрд. рублей. В официальной банковской отчетности, представленной Банку России по состоянию на 01.01.2014, переоценка валютных счетов показывается развернуто как в доходной, так и в расходной частях. В публикуемой годовой отчетности, составленной в соответствии с РСБУ и МСФО и входящей в составе годового отчета, доходы и расходы от переоценки иностранной валюты сальдируются и не влияют на показатели доходов и расходов НРД. Таким образом, вывод о том, что доходы и расходы НРД от основной деятельности возросли более чем в 2,5 раза является не вполне корректным.
Справочная информация
Стоимость ценных бумаг, учитываемых на счетах депо, открытых в НКО ЗАО НРД – операционный показатель, который не учитывает рыночную стоимость остатков активов на эмиссионных счетах и казначейских счетах депо. При этом стоимость акций и паев паевых инвестиционных фондов оценивается по их рыночной цене, а облигации – по номинальной стоимости.
Объем сделок, совершенных участниками на внебиржевом рынке, рассчитывается по рыночной стоимости перемещенных ценных бумаг по методике НКО ЗАО НРД.
Справочная информация о НКО ЗАО НРД
Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО ЗАО НРД) имеет статус центрального депозитария Российской Федерации, входит в Группу Московская Биржа. НКО ЗАО НРД учрежден 27 июня 1996 года.
НКО ЗАО НРД является Национальным нумерующим агентством по России и Замещающим нумерующим агентством по СНГ, осуществляя присвоение ценным бумагам международных кодов ISIN и CFI. Соответствует рейтингу центрального депозитария АА- по оценке международного рейтингового агентства Thomas Murray. Суммарная стоимость ценных бумаг на хранении в НКО ЗАО НРД на 31.12.2013 достигла 21,8 трлн руб.
Статус центрального депозитария присвоен ФСФР России приказом № 12-2761/ПЗ-И от 6.11.12.
Лицензия № 177-12042-000100 от 19 февраля 2009г. профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, выданная Центральным банком Российской Федерации. Лицензия № 3294 от 26 июля 2012 г. на осуществление банковских операций, выданная Центральным банком Российской Федерации. Лицензия № 077-00004-000010 от 20 декабря 2012 г. на осуществление клиринговой деятельности, выданная Центральным банком Российской Федерации.
Местонахождение: 105066, г. Москва, ул. Спартаковская, дом 12.
Подробную информацию о деятельности НКО ЗАО НРД можно получить на сайте www.nsd.ru или в Пресс-службе.
Пресс-служба НКО ЗАО НРД
Тел.: +7 495 232-0910
E-mail:
НРД в Twitter: http://twitter.com/NSD_News_ru