Уважаемые клиенты, предлагаем вашему вниманию информацию о планируемых НКО АО НРД (далее – НРД) изменениях, которые могут оказать влияние на ваши бизнес-процессы.
Изменения, касающиеся используемого при оказании услуг программного обеспечения НРД, вводятся в действие по определенному графику и объединяются в релизы. В данном разделе публикуется информация о составе релизов, которые НРД готовит к установке в промышленную эксплуатацию (PROM) в ближайшее время.
Обратите, пожалуйста, внимание на то, что до момента установки НРД релизов в PROM, в состав релизов и, соответственно, размещенные в данном разделе материалы могут вноситься изменения. Просим вас быть внимательными и учитывать это при планировании ваших работ, особенно при внесении изменений в форматы электронных документов, направляемых в НРД или получаемых от НРД.
Для получения сообщений об изменении материалов данного раздела рекомендуем подписаться на рассылку «Информация о планируемых НКО АО НРД изменениях».
Информация о финальных изменениях, в том числе в форматах электронных документов НРД, размещается на сайте НРД в разделах «Сообщения клиентам» и «Документы ЭДО» не позднее чем за 10 дней до даты их вступления в силу.
Релиз 70 (готовится к установке в PROM 27.09.2021)
Информация для депонентов и регистраторов
В WEB-кабинете КД будет реализована возможность отправки/получения электронных документов между депонентами НРД и регистраторами с использованием формата FCDR_2017_02 по новой технологии сбора списков владельцев и списков лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, утвержденных Советом директором СРО НФА.
- Запрос на сбор списка/информации о лицах — DISCLOSURE_REQUEST — 5RESTR59.
- Список/информация о лицах — REGISTER_OF_SHAREHOLDERS_V02 — 4RESTR58.
- Статус обработки списка / информации о лицах — REGISTER_OF_SHAREHOLDERS_STATUS_ADVICE — 5RESTR60.
- Запрос на отмену сбора списка / информации о лицах — DISCLOSURE_CANCELLATION_REQUEST — 5RESTR57.
Информация для регистраторов и эмитентов
В WEB-кабинет КД (АРМ Регистратора) при создании CACO (CorporateActionMovementConfirmation - Подтверждение движения по корпоративному действию) по BPUT будет добавлена подсказка для поля «Денежные средства выплачены через НРД» с указанием пункта в законодательстве. По умолчанию WEB-кабинет будет проставлять вариант «Да».
Информация для регистраторов, эмитентов и информационных агентств
В WEB-кабинете КД (АРМ Регистратора/Эмитента) при создании сообщений о КД появится новый блок для указания пунктов положения 751-П Банка России от 11.01.2021 N 751-П "О перечне информации, связанной с осуществлением прав по эмиссионным ценным бумагам, предоставляемой эмитентами центральному депозитарию, порядке и сроках ее предоставления, а также о требованиях к порядку предоставления центральным депозитарием доступа к такой информации". В связи с этим будет добавлена новая спецификация по КД в форматах ISO20022 и ISO15022.
В WEB-кабинете физического лица eW-8 будет разработан функционал автоматической подстановки адреса в соответствующие поля на экранных формах 6 и 8 из анкеты AF005.
В случае если ПО НРД не сможет разобрать структурированно адрес, физическому лицу будет предложено заполнить поля вручную.
При осуществлении расчетов FOP и DVP с иностранными ценными бумагами в ICSD, для места расчетов MGTCBEUSFEDB (Локальный рынок США Euroclear Bank - Federal Reserve Bank FED) в обязательном порядке в поручениях с кодом 37 и 36 в блоке «Отправитель» в поле BIC/BEI необходимо будет указывать SWIFT BIC контрагента.
Релиз 70.3 (готовится к установке в PROM 22.11.2021)
В сообщения, связанные с проведением корпоративных действий с иностранными ценными бумагами, будут внесены следующие изменения:
- в уведомления о корпоративных действиях:
- в блоке «Детали корпоративного действия» удален определитель Blocking Period;
- в блоке «Варианты корпоративного действия»:
- добавлены определители: Bid Range Type Indicator и коды для него, Blocking Period и коды даты для него, Bid Interval Rate, Maximum Price и Minimum Price;
- удален определитель Index Factor;
- в инструкции на участие в корпоративных действиях:
- в блоке «Информация о владельце» для поля «Quantity of Securities Owned» добавлена новая опция;
- в блоке «Инструкция по корпоративному действию» добавлено поле с кодом Solicitation Dealer Fee Indicator.
- в сообщения о статусах по инструкциям на участие в корпоративных действиях:
- в блоке «Причина» для определителей «Корпоративное действие не завершено» и «Отклонено» добавлены новые коды.
Соответствующие изменения будут отражены в форматах ISO 15022, ISO 20022, html (печатная форма) и на соответствующих формах в WEB-кабинете КД.
Спецификации ЭД по КД
Спецификации сообщений ISO SWIFT депозитар клиринг КД 22 11 2021