Совет директоров Банка России 6 июня 2025 года принял Решение* провести новый этап автоконвертации депозитарных расписок в акции российских эмитентов.
В соответствии с Решением установлен следующий порядок и сроки проведения автоконвертации:
- Если действие депозитарной программы прекращено, то российские эмитенты, начиная с 9 июня 2025 года и до 17 июня 2025 года направляют уведомление о необходимости осуществления автоматической конвертации в депозитарий, в котором открыт счет депо депозитарных программ. Если депозитарная программа действует на текущую дату, то такое уведомление должно быть направлено в течение 5 рабочих дней со дня, следующего за днем прекращения депозитарных программы.
- Депозитарий, в котором открыт счет депо депозитарных программ, не позднее дня получения уведомления об автоматической конвертации блокирует акции на счете депозитарных программ и не позднее 2-х рабочих дней направляет центральному депозитарию запрос о составлении списка депозитариев, осуществляющих учет прав на ценные бумаги иностранного эмитента, с указанием дня, по состоянию на который должен быть составлен список (далее - Дата фиксации). Такой день определяется как четвертый рабочий день со дня направления указанного запроса. Запрос необходимо направить Нетипизированным документом на код NDC000ORK000, тема – запрос по DR, ISIN код и наименование эмитента, вниманию Отдела корпоративных действий по ИЦБ.
- НРД в день получения запроса о составлении списка опубликует информацию о Дате фиксации на сайте в разделе "Сообщения клиентам" и не позднее 2-х рабочих дней направит депозитариям запрос о сборе сведений для составления списка в форме сообщения CA311 - КД OTHR.
- Депозитарий первого уровня на основании поступившего от НРД запроса о составлении списка не позднее рабочего дня, следующего за датой фиксации, предоставляет в ответ сведения в соответствии с пунктом 2.6 Решения в форме Универсальной инструкции CA333 (код операции – 68/CAIR0). В инструкции необходимо указать только депозитарные расписки, которые учитываются в иностранных депозитариях.
- НРД предоставляет список, содержащий полученные сведения, депозитарию, в котором открыт счет депо депозитарных программ, не позднее 4-х рабочих дней с Даты фиксации.
- Не позднее 3 рабочих дней с даты получения списка депозитарий, в котором открыт счет депо депозитарных программ, направляет в НРД поручения по форме MF010 на списание с разделов DR акций и их зачисление на указанные в списке счета номинального держателя. Зачисление акций будет происходить на 88 раздел по счетам, указанным в списке. Основание: «Список, содержащий сведения о счетах депо в НРД для зачисления акций, в которые конвертированы ДР, на счета депо депонентов в НРД».
Документы:
Федеральный закон от 16.04.2022 г. № 114-ФЗ Президент России
Об автоматической конвертации депозитарных расписок в российские акции, проведенной в 2022 году
Национальный расчетный депозитарий осуществил автоматическую конвертацию 37 выпусков депозитарных расписок в обыкновенные и привилегированные акции.
Для совершения сделок с полученными акциями на Московской бирже необходимо убедиться, что бумаги находятся на торговом разделе в НРД. Либо инвесторам необходимо подать в свой депозитарий распоряжение на перевод бумаг. Депозитарии в свою очередь должны обеспечить перевод бумаг на свои прямые торговые счета в НРД.
По предписанию Банка России на продажу акций, полученных при погашении депозитарных расписок, по счетам владельцев и доверительных управляющих действуют ограничения (не более 0,2-5% в день). Ограничения не распространяются на акции, зачисленные на счета резидентов при условии, если клиент являлся держателем депозитарных расписок до 1 марта 2022 года включительно.
Добавьте ссылку на файл
######
Вопросы и ответы
Согласно п.2.4. Решения депозитарием 1 уровня является российский депозитарий, которому для учета прав на ценные бумаги иностранного эмитента открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, в иностранной организации, имеющей право осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги.
То есть в данном случае предусматривается не все ценные бумаги, которые учитываются у российского депозитария в иностранном депозитарии, а только те, которые принадлежат депонентам такого российского депозитария или их клиентам.
Сроки установлены Решением Совета директоров Банка России об установлении порядка осуществления автоматической конвертации ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении акций российских эмитентов, в акции российских эмитентов от 22 июля 2022 года (далее — Решение БР от 22.07.2022).
Инструкции, полученные после установленного срока, могут быть отклонены при условии предоставления общего списка депозитарию, в котором открыт счет депо депозитарных программ, в соответствии с п.2.6. Решения БР от 22.07.2022.
Да, в соответствии с текущей технологией CA311 направляется по каждому счету.
Да, возможно, инструкции необходимо предоставлять отдельно в разрезе:
- счета депо номинального держателя для зачисления на указанный счет акций российского эмитента по результатам автоматической конвертации
- полном наименовании иностранной организации, в которой открыт счет для учета прав на депозитарные расписки
- номере счета в иностранной организации, в которой открыт счет для учета прав на депозитарные расписки
Количество инструкции определяет сам депонент, при этом каждая инструкция должна быть уникальной по сочетанию перечисленных параметров.
В Web-кабинете КД универсальная инструкция CA333 находится в верхней закладке — «Поручения» — «Универсальная инструкция».
В инструкции необходимо выбрать признак варианта КД: NOAС и заполнитель поле «Дополнительная информация» - счета в иностранной организации/остатки по счетам в иностранной организации для учета прав на депозитарные расписки отсутствуют.
В этом случае в технических целях в поле «Номер счета депо/раздела (субсчета депо)» указывается любой номер счета депо и раздел депонента. В поле количество ценных бумаг должно быть указано 0.1.
Техническая информация о номере счета депо/раздела (субсчета депо) и количестве бумаг из таких инструкций не будет передаваться в депозитарий, в котором открыт счет депо депозитарных программ.
При отсутствии счетов в иностранных организациях/отсутствии остатка по счету необходимо предоставить одну универсальную инструкцию CA333.
В Web-кабинете КД универсальная инструкция CA333 находится в верхней закладке — «Поручения» — «Универсальная инструкция».
В момент конвертации будет добавлен дробный выпуск с отдельным депозитарным кодом и знаменателем, равным коэффициенту конвертации депозитарных расписок в российские акции.
В отчете депонентам по форме MS010 будут отражены две записи: зачисление целой части акции и зачисление дробной части акции в количестве, равном числителю.
Решением Совета директоров Банка России от 22.07.2022 определен порядок и процедура автоматической конвертации депозитарных расписок без участия иностранных депозитариев.
Таким образом установленный с 15.08.2022 года маркетинговый период не распространятся на процесс автоматической конвертации.
Плата будет взиматься с депонента, на чей счет в НРД будут зачислены акции российского эмитента, в соответствии с п.4.1.и п. 4.8. тарифов на депозитарные услуги НРД.