В целях соответствия требованиям Решения Совета Директоров Банка России от 09.12.2025 (далее — Решение) НРД устанавливает следующие требования к операциям по переводу ценных бумаг:
С 12 января 2026 года при исполнении операций списания ценных бумагам, указанных в п.1.1 и 1.2 Решения, со счетов депо, не являющихся счетами депо номинального держателя, в целях зачисления ценных бумаг в другой депозитарий или регистратор указание в поручении одного из кодов, перечисленных ниже станет обязательным. НРД будет отклонять поручения типов 10, 16, 36, в которых не указан код, соответствующий информации, предусмотренной пунктом 1.9 Решения или код не соответствует данным, имеющимся в распоряжении НРД.
! Не будут исполняться поручения списания с разделов обособленного учёта с зачислением на торговые счета депо номинального держателя.
Для соблюдения требований пункта 1.9 Решения будут использоваться коды со следующими значениями:
- SGDY138 — уведомление о передаче Российских ценных бумаг, в отношении которых депозитарию (регистратору), передавшему ценные бумаги для учета прав, не были представлены документы, подтверждающие несоответствие передаваемых ценных бумаг установленным Указом № 138 критериям;
- SGDY767 — уведомление о передаче Еврооблигаций, Замещающих облигаций, в отношении которых депозитарию (регистратору), передавшему ценные бумаги для учета прав, не были представлены документы, подтверждающие несоответствие передаваемых ценных бумаг установленным Указом № 138 критериям;
- SGDY677 — уведомление о передаче Замещающих еврооблигаций РФ, в отношении которых депозитарию (регистратору), передавшему ценные бумаги для учета прав, не были представлены документы, подтверждающие несоответствие передаваемых ценных бумаг установленным Указом Президента Российской Федерации от 09.09.2024 № 677;
- SGDYR — уведомление о передаче ценных бумаг, в отношении которых депозитарию (регистратору), передавшему ценные бумаги для учета прав, не были представлены документы, подтверждающие несоответствие передаваемых ценных бумаг критериям для ведения обособленного учёта, установленным предписаниями Банка России или по иным основаниям;
для необособленных бумаг:
- SGDN — заверение о проведенной депозитарием, передавшим ценные бумаги для учета прав, проверке представленных документов и сведений, подтверждающих отсутствие оснований для ведения в отношении передаваемых ценных бумаг обособленного учета, в том числе, когда заверение об отсутствии оснований для ведения обособленного учета указанных ценных бумаг получено им от другого депозитария (от регистратора).
А также следующие дополнительные коды:
- SGDV138 — заверение о проведенной депозитарием (регистратором), передавшим Российские ценные бумаги для учета прав, проверке оснований для проведения операции списания и обоснованности ведения в отношении передаваемых Российских ценных бумаг обособленного учета, в том числе, когда заверение о необходимости ведения обособленного учета указанных ценных бумаг получено им от другого депозитария (от регистратора);
- SGDV767 — заверение о проведенной депозитарием (регистратором), передавшим Еврооблигации, Замещающие облигации, проверке оснований для проведения операции списания и обоснованности ведения в отношении передаваемых ценных бумаг обособленного учета, в том числе, когда заверение о необходимости ведения обособленного учета указанных ценных бумаг получено им от другого депозитария (от регистратора);
- SGDV677 — заверение о проведенной депозитарием (регистратором), передавшим Замещающие еврооблигации РФ для учета прав, проверке оснований для проведения операции списания и обоснованности ведения в отношении передаваемых ценных бумаг обособленного учета, в том числе, когда заверение о необходимости ведения обособленного учета указанных ценных бумаг получено им от другого депозитария (от регистратора);
- SGDVR — заверение о проведенной депозитарием (регистратором), передавшим ценные бумаги для учета прав, проверке оснований для проведения операции списания и обоснованности ведения в отношении передаваемых ценных бумаг обособленного учета, в том числе когда заверение о необходимости ведения обособленного учета указанных ценных бумаг получено им от другого депозитария (от регистратора) в соответствии с критериями для ведения обособленного учёта, установленными предписаниями Банка России или по иным основаниям.
При направлении поручения в НКО АО НРД с указанием кода SGDY- или SGDV- депонент может сверить тип раздела, на котором учитываются ценные бумаги с кодом, который ожидает получить НРД:
| Тип раздела, на котором ведётся учёт ценных бумаг в НКО АО НРД | Коды, соответствующие разделу |
|---|---|
PC Обособленный учёт ценных бумаг по Указу № 138 |
SGDY138, SGDYR, SGDV138, SGDVR |
PB Обособленный учет акций российских эмитентов, полученных при погашении депозитарных расписок. Указ № 138 |
SGDY138, SGDYR, SGDV138, SGDVR |
PP Обособленный учёт облигаций по Указу № 767 |
SGDY767, SGDYR, SGDV767, SGDVR |
PM Обособленный учет замещающих еврооблигаций РФ по Указу № 677 |
SGDY677, SGDV677 |
В случае перевода обособленных ценных бумаг со счетов депо Владельца или доверительного управляющего НРД будет передавать информацию об Уникальном идентификационном номере (УИН) операции отдельным нетипизированным документом. Тема письма будет содержать слово «УИН».
В случае предоставления в поручении на зачисление ценных бумаг на счета депо владельца или доверительного управляющего в НРД любых кодов, соответствующих ведению обособленного учёта ценных бумаг у отправителя НКО АО НРД ожидает не позднее дня направления поручения письмо от депонента, содержащее информацию об УИН, присвоенном операции в соответствии с требованиями п. 1.8 РСД. Письмо необходимо передавать по каналу ЭДО в виде нетипизированного документа в отдел по работе с клиентами (код получателя NDC000ORK000). В тему сообщения необходимо включить слово «УИН».
ДАЛЕЕ ИНФОРМАЦИЯ, ОТНОСЯЩАЯСЯ К РЕШЕНИЮ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ БАНКА РОССИИ ОТ 30.09.2024.
Начиная с 17 марта 2025 года, в соответствии с пунктами 1.6 и 1.9 Решения СД БР от 30.09.2024 НРД реализует техническую возможность передавать информацию об обособлении ценных бумаг в поручении на перевод.
При переводе ценных бумаг без перехода права собственности отправитель обязан указать
один из следующих кодов:
SGDY138 - переводятся обособленные ценные бумаги в соответствии с Указом Президента РФ
от 03.03.2023 № 138
SGDY677 - переводятся обособленные ценные бумаги в соответствии с Указом Президента РФ
от 08.08.2024 N 677
SGDY767 - переводятся обособленные ценные бумаги в соответствии с Указ Президента РФ от 09.09.2024 N 767
SGDYR - переводятся обособленные ценные бумаги в соответствии с предписаниями и иными нормативными актами
SGDN - переводятся не обособленные ценные бумаги
Код, для обозначения не обособленных ценных бумаг введен для однозначного понимания принимающей стороны, что отсутствие какого-либо кода не означает отсутствие обособления.
В случае изменений в законодательство коды могут изменяться.
Правила использования кодов описаны в «Порядке взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий».
На данный момент НРД не будет контролировать наличие и правильность кода, передаваемого номинальному держателю или регистратору.
При списании ценных бумаг с разделов, предназначенных для обособленного учета ценных бумаг, Счетов депо владельца или доверительного управляющего, открытого в НРД, коды, свидетельствующие о необходимости обособленного учета ценных бумаг или об отсутствии необходимости обособленного учета, в поле «Дополнительная информация» в Поручении Депонентом не должны указываться. При указании указанных кодов в Поручении и несовпадении их с назначением раздела списания ценных бумаг НРД вправе отказать в исполнении Поручения.
Одно значение из указанных кодов должно быть указано:
- В поле «Дополнительная информация» в Поручении на перевод ценных бумаг по форме MF010 (код операции – 16) в квадратных скобках. Эта информация будет передана в отчет по форме MS010 Депоненту-получателю.
- В Поручении по форме MF036 (код операции – 36) в блоке «Дополнительная информация» в поле «Значение» при заполнении параметра «REESTR_INFO». Код об обособленном учете будет передан держателю реестра.
При поступлении ценных бумаг из реестра, информация будет передана Депоненту-получателю ценных бумаг в отчете по форме GS036. Отчет будет иметь название «Уведомление о факте обособленного учета передаваемых ценных бумаг в реестре». При этом структура данного отчета не отличается от стандартной для формы GS036.
Особенности передачи информации в формате swift описаны в Спецификации функциональных электронных документов СЭД НРД.
Прекращение обособленного учета ценных бумаг
В целях прекращения обособленного учета ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации и внутренними процедурами разработан комплект форм документов, подлежащих предоставлению в НКО АО НРД.
Для того, чтобы инициировать процедуру прекращения обособленного учета ценных бумаг, необходимо:
- Ознакомиться с условиями и особенностями проведения операций по переводу ценных бумаг с разделов счетов депо, предназначенных для обособленного учета ценных бумаг.
- Заполнить указанные ниже формы документов и направить подписанное заявление о прекращении обособленного учета ценных бумаг в сканированном виде с приложением к нему в формате .csv через ЭДО НКО АО НРД на код NDC000ORK000 с темой письма: «Прекращение обособленного учета ценных бумаг – [наименование/ФИО заявителя]».
НКО АО НРД осуществляет проверку возможности выполнения операции по переводу ценных бумаг с разделов счета депо, предназначенных для обособленного учета ценных бумаг с учетом ограничений, установленных законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России, в соответствии с условиями депозитарного обслуживания и внутренними процедурами НКО АО НРД. В случае необходимости предоставления дополнительных документов или разъяснений уполномоченный работник НКО АО НРД свяжется с вами по указанным в документах контактным данным.
Направление в НКО АО НРД документов не гарантирует автоматического выполнения операции по переводу ценных бумаг с разделов обособленного учета.
Для удобства заполнения форм документов рекомендуем использовать актуальные версии программного обеспечения. Все формы документов представлены в редактируемом формате.
Формы документов для заполнения: