Начиная с 17 марта 2025 года, в соответствии с пунктами 1.6 и 1.9 Решения СД БР от 30.09.2024 НРД реализует техническую возможность передавать информацию об обособлении ценных бумаг в поручении на перевод.
При переводе ценных бумаг без перехода права собственности отправитель обязан указать
один из следующих кодов:
SGDY138 - переводятся обособленные ценные бумаги в соответствии с Указом Президента РФ
от 03.03.2023 № 138
SGDY677 - переводятся обособленные ценные бумаги в соответствии с Указом Президента РФ
от 08.08.2024 N 677
SGDY767 - переводятся обособленные ценные бумаги в соответствии с Указ Президента РФ от 09.09.2024 N 767
SGDYR - переводятся обособленные ценные бумаги в соответствии с предписаниями и иными нормативными актами
SGDN - переводятся не обособленные ценные бумаги
Код, для обозначения не обособленных ценных бумаг введен для однозначного понимания принимающей стороны, что отсутствие какого-либо кода не означает отсутствие обособления.
В случае изменений в законодательство коды могут изменяться.
Правила использования кодов описаны в «Порядке взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий».
На данный момент НРД не будет контролировать наличие и правильность кода, передаваемого номинальному держателю или регистратору.
При списании ценных бумаг с разделов, предназначенных для обособленного учета ценных бумаг, Счетов депо владельца или доверительного управляющего, открытого в НРД, коды, свидетельствующие о необходимости обособленного учета ценных бумаг или об отсутствии необходимости обособленного учета, в поле «Дополнительная информация» в Поручении Депонентом не должны указываться. При указании указанных кодов в Поручении и несовпадении их с назначением раздела списания ценных бумаг НРД вправе отказать в исполнении Поручения.
Одно значение из указанных кодов должно быть указано:
- В поле «Дополнительная информация» в Поручении на перевод ценных бумаг по форме MF010 (код операции – 16) в квадратных скобках. Эта информация будет передана в отчет по форме MS010 Депоненту-получателю.
- В Поручении по форме MF036 (код операции – 36) в блоке «Дополнительная информация» в поле «Значение» при заполнении параметра «REESTR_INFO». Код об обособленном учете будет передан держателю реестра.
При поступлении ценных бумаг из реестра, информация будет передана Депоненту-получателю ценных бумаг в отчете по форме GS036. Отчет будет иметь название «Уведомление о факте обособленного учета передаваемых ценных бумаг в реестре». При этом структура данного отчета не отличается от стандартной для формы GS036.
Особенности передачи информации в формате swift описаны в Спецификации функциональных электронных документов СЭД НРД.
Прекращение обособленного учета ценных бумаг
В целях прекращения обособленного учета ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации и внутренними процедурами разработан комплект форм документов, подлежащих предоставлению в НКО АО НРД.
Для того, чтобы инициировать процедуру прекращения обособленного учета ценных бумаг, необходимо:
- Ознакомиться с условиями и особенностями проведения операций по переводу ценных бумаг с разделов счетов депо, предназначенных для обособленного учета ценных бумаг.
- Заполнить указанные ниже формы документов и направить подписанное заявление о прекращении обособленного учета ценных бумаг в сканированном виде с приложением к нему в формате .csv через ЭДО НКО АО НРД на код NDC000ORK000 с темой письма: «Прекращение обособленного учета ценных бумаг – [наименование/ФИО заявителя]».
НКО АО НРД осуществляет проверку возможности выполнения операции по переводу ценных бумаг с разделов счета депо, предназначенных для обособленного учета ценных бумаг с учетом ограничений, установленных законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России, в соответствии с условиями депозитарного обслуживания и внутренними процедурами НКО АО НРД. В случае необходимости предоставления дополнительных документов или разъяснений уполномоченный работник НКО АО НРД свяжется с вами по указанным в документах контактным данным.
Направление в НКО АО НРД документов не гарантирует автоматического выполнения операции по переводу ценных бумаг с разделов обособленного учета.
Для удобства заполнения форм документов рекомендуем использовать актуальные версии программного обеспечения. Все формы документов представлены в редактируемом формате.
Формы документов для заполнения: