Веб-кабинет ДКУ
Веб-кабинет ДКУ
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов

Еврооблигации Минфина РФ с централизованным хранением в НРД, размещенные
в соответствии с правилами RegS и 144A

Ценные бумаги ISIN код Депозитарный код Особенности обслуживания в НРД Документы для проведения конвертации и выбора валюты выплаты
Еврооблигации Минфина РФ 4.75% 27.05.2026 RU000A0JWHA4 RU000A0JWHA4 Регулируются английским правом. Облигации размещены в соответствии с правилом RegS за пределами США. Представлены Глобальной облигацией неограниченного обращения, которая хранится в НРД. Конвертация в RU000A0JWHB2 не предусмотрена.
RU000A0JWHB2 RU000A0JWHB2 Регулируются английским правом. Облигации размещены в соответствии с Правилом 144А в США. Представлены Глобальной облигацией ограниченного обращения, которая хранится в НРД. Облигации могут конвертироваться в RU000A0JWHA4.

Exchange Certificate

Инструкция на участие в конвертации

Еврооблигации Минфина РФ 4.25% 23.06.2027 RU000A0JXTS9 RU000A0JXTS9 Регулируются английским правом. Облигации размещены в соответствии с правилом RegS за пределами США. Представлены Глобальной облигацией неограниченного обращения, которая хранится в НРД. Облигации могут конвертироваться в RU000A0JXTT7. Инструкция на участие в конвертации
RU000A0JXTT7 RU000A0JXTT7 Регулируются английским правом. Облигации размещены в соответствии с Правилом 144А в США. Представлены Глобальной облигацией ограниченного обращения, которая хранится в НРД. Облигации могут конвертироваться в RU000A0JXTS9.

Exchange Certificate

Инструкция на участие в конвертации

Еврооблигации Минфина РФ 5.25% 23.06.2047 RU000A0JXU14 RU000A0JXU14 Регулируются английским правом. Облигации размещены в соответствии с правилом RegS за пределами США. Представлены Глобальной облигацией неограниченного обращения, которая хранится в НРД. Облигации могут конвертироваться в RU000A0JXU22. Инструкция на участие в конвертации
RU000A0JXU22 RU000A0JXU22 Регулируются английским правом. Облигации размещены в соответствии с Правилом 144А в США. Представлены Глобальной облигацией ограниченного обращения, которая хранится в НРД. Облигации могут конвертироваться в RU000A0JXU14.

Exchange Certificate

Инструкция на участие в конвертации

Еврооблигации Минфина РФ 4.375% 21.03.2029

С возможностью подачи инструкции на выбор валюты выплаты дохода
RU000A0ZYYN4 RU000A0ZYYN4 Регулируются английским правом. Облигации размещены в соответствии с правилом RegS за пределами США. Представлены Глобальной облигацией неограниченного обращения, которая хранится в НРД. Облигации могут конвертироваться в RU000A0ZYYP9.

Инструкция на участие в конвертации из RegS в 144А

Порядок подачи инструкции при выборе валюты выплаты

RU000A0ZYYP9 RU000A0ZYYP9 Регулируются английским правом. Облигации размещены в соответствии с Правилом 144А в США. Представлены Глобальной облигацией ограниченного обращения, которая хранится в НРД. Облигации могут конвертироваться в RU000A0ZYYN4.

Инструкция на участие в конвертации из 144А в RegS опция A

Инструкция на участие в конвертации из 144А в RegS опция B(1)

Инструкция на участие в конвертации из 144А в RegS опция B(2)

Инструкция на участие в конвертации из 144А в RegS опция C

Порядок подачи инструкции при выборе валюты выплаты

Еврооблигации Минфина РФ 2.875% 04/12/25

С возможностью подачи инструкции на выбор валюты выплаты дохода
RU000A0ZZVE6 RU000A0ZZVE6 Регулируются английским правом. Облигации размещены в соответствии с правилом RegS за пределами США. Представлены Глобальной облигацией неограниченного обращения, которая хранится в НРД. Облигации могут конвертироваться в RU000A0ZZVD8.

Инструкция на участие в конвертации из RegS в 144А

Порядок подачи инструкции при выборе валюты выплаты

RU000A0ZZVD8 RU000A0ZZVD8 Регулируются английским правом. Облигации размещены в соответствии с Правилом 144А в США. Представлены Глобальной облигацией ограниченного обращения, которая хранится в НРД. Облигации могут конвертироваться в RU000A0ZZVE6.

Инструкция на участие в конвертации из 144А в RegS опция A

Инструкция на участие в конвертации из 144А в RegS опция B(1)

Инструкция на участие в конвертации из 144А в RegS опция B(2)

Инструкция на участие в конвертации из 144А в RegS опция C

Порядок подачи инструкции при выборе валюты выплаты

Еврооблигации Минфина РФ 5.1% 28.03.35

С возможностью подачи инструкции на выбор валюты выплаты дохода
RU000A1006S9 RU000A1006S9 Регулируются английским правом. Облигации размещены в соответствии с правилом RegS за пределами США. Представлены Глобальной облигацией неограниченного обращения, которая хранится в НРД. Облигации могут конвертироваться в RU000A1006T7.

Инструкция на участие в конвертации из RegS в 144А

Порядок подачи инструкции при выборе валюты выплаты

RU000A1006T7 RU000A1006T7 Регулируются английским правом. Облигации размещены в соответствии с Правилом 144А в США. Представлены Глобальной облигацией ограниченного обращения, которая хранится в НРД. Облигации могут конвертироваться в RU000A1006S9.

Инструкция на участие в конвертации из 144А в RegS опция A

Инструкция на участие в конвертации из 144А в RegS опция B(1)

Инструкция на участие в конвертации из 144А в RegS опция B(2)

Инструкция на участие в конвертации из 144А в RegS опция C

Порядок подачи инструкции при выборе валюты выплаты

Конвертация еврооблигаций Минфина РФ производится в соответствии со следующим порядком:

  1. Депонент НРД (далее – Депонент), который намеревается произвести конвертацию, заполняет документы, необходимые для проведения конвертации (формы документов представлены в таблице выше).

    В случае проведения конвертации облигаций, размещенных в соответствии с правилом 144А, в облигации, размещенные в соответствии с правилом RegS, заполняются следующие документы:

    • Exchange Certificate (приложение А Проспекта выпуска) для выпусков RU000A0JWHB2, RU000A0JXTT7 и RU000A0JXU22
    • Инструкция на участие в конвертации

    Обращаем внимание, что для выпуска ISIN RU000A0ZYYP9 Депонент должен выбрать одну из 4-х инструкций в соответствии с основаниями проведения конвертации, указанными в эмиссионных документах.

    В случае проведения конвертации облигаций, размещенных в соответствии с правилом RegS, в облигации, размещенные в соответствии с правилом 144A, заполняется только:

    • Инструкция на участие в конвертации

  2. Депонент отправляет указанные документы, подписанные уполномоченным лицом и заверенные печатью Депонента, через один из следующих каналов взаимодействия с НРД, предварительно уведомляя своего персонального менеджера в НРД:

    • SWIFT FileAct в формате PDF на SWIFT код НРД MICURUMMXXX с указанием MessageIdentifier seev.xxx.nsd.144a.
    • ПО ЛУЧ в виде нетипизированного транзитного электронного документа с прикрепленными файлами в формате PDF, получатель – NDC000ORK000.
    • На бумаге в Департамент клиентских и корреспондентских отношений НРД.

    Направляя Инструкцию на участие в конвертации, Депонент подтверждает:

    • что ознакомлен с порядком проведения конвертации, указанным в эмиссионных документах, и действует в соответствии с условиями ее проведения и нормами применимого права, а также подтверждает, что владелец ценных бумаг соответствует всем требованиям, определенным условиями проведения конвертации, требованиям применимого права и любым другим требованиям, которые эмитент и/или его агент могут предъявить, и не подпадает под ограничения, указанные в документах, определяющих условия и порядок проведения конвертации;
    • достоверность передаваемой информации и наличие полномочий на передачу такой информации от владельца ценных бумаг и несет ответственность за достоверность и полноту информации, содержащейся в предоставляемых Депонентом документах и/или инструкции.

  3. После завершения конвертации Депоненту направляется отчет по форме MS101 (в SWIFT – MT544/546) о проведенной операции конвертации (код операции – 10/51) по его счету депо.

Ценные бумаги с дублирующимися ISIN-кодами

По ряду российских выпусков акций с одинаковыми параметрами и дублирующимися ISIN-кодами регистрационные номера еще не приведены в соответствие с Указанием Банка России от 13.10.2014 N 3417-У «О порядке присвоения и аннулирования государственных регистрационных номеров или идентификационных номеров выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг» и с требованиями Порядка объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 01.04.2003 №03-18/пс. Банк России проводит работу по объединению таких выпусков в один выпуск, раскрывая информацию на официальном сайте. В депозитарном учете НРД соответствующие изменения будут произведены после получения информации.

######
Добавьте ссылку на файл
######

Дробные ценные бумаги

В случае возникновения в соответствии с законодательством Российской Федерации дробных ценных бумаг НРД осуществляет раздельный учет дробных частей ценных бумаг. Целая и дробная части эмиссий акций отражаются отдельными записями с разными депозитарными кодами.

При зачислении ценных бумаг на счет депо их дробные части суммируются.

Списание со счета депо или иного счета дробной части ценной бумаги без целого числа ценных бумаг допускается только при отсутствии целого числа ценных бумаг, за исключением списания по счету депо номинального держателя или счету депо иностранного номинального держателя.

НРД ведет учет дробных акций на счетах депо Депонентов, открытых в НРД без округления в простых дробях.

Учет дробных частей инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов депозитариями осуществляется в десятичных дробях с количеством знаков после запятой, указанным в правилах доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, но не менее 5 знаков после запятой.

Получение выплат по облигациям эмитента Банк ВТБ (ПАО)

Для оптимизации процесса получения выплат по облигациям эмитента Банк ВТБ (ПАО) депонентам предлагается открыть отдельный банковский счет в НКО АО НРД. При этом открытие отдельного банковского счета не является обязательным условием получения выплат, и депонентом может быть использован для получения выплат уже открытый в НКО АО НРД банковский счет.

Депонент НКО АО НРД может отделить получение выплат по облигациям эмитента Банк ВТБ (ПАО) от выплат по другим ценным бумагам, подав в НКО АО НРД поручение депо (далее – Поручение) по форме AF005 на выполнение операции «Регистрация банковских реквизитов» (код операции – 07, код назначения банковских реквизитов – 06) с приложением Уведомления о банковских реквизитах по форме GF088, в котором в поле «Группа ц/б для выплаты доходов» должно быть указано «2 – Облигации. Валюта платежа – валюта РФ», а в поле «Эмитент» – Банк ВТБ (ПАО). В этом случае все выплаты (и купонные доходы и сумма номинала) по всем облигациям эмитента Банк ВТБ (ПАО), в том числе однодневным,  будут зачисляться на банковский счет, указанный в данных документах.

Обращаем Ваше внимание на то, что при подаче указанного выше Поручения будут отменены ранее зарегистрированные банковские реквизиты, поэтому в отношении ценных бумаг других эмитентов, учитываемых на том же счете депо, что и облигации эмитента Банк ВТБ (ПАО), следует одновременно с Поручением, указанным в предыдущем абзаце, направить поручение депо для регистрации реквизитов банковского счета, необходимого депоненту, в противном случае, доходы по ним будут направляться на банковский счет, указанный в Анкете юридического лица депонента. Денежные средства, полученные депонентом на банковский счет, открытый в НКО АО НРД, при необходимости могут быть оперативно им переведены на Торговый банковский счет, как с использованием системы Банк-Клиент, так и с использованием системы SWIFT. Также для указанного перевода можно воспользоваться услугой по периодическому переводу денежных средств (постоянное поручение).

Особенности отражения информации в анкетах документарных облигаций, размещаемых после 01.01.2020.

В связи со вступлением в силу Федерального закона от 27.12.2018 N 514-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования правового регулирования осуществления эмиссии ценных бумаг" документарные облигации с обязательным централизованным хранением, выпуск которых зарегистрирован или выпуску которых присвоен идентификационный номер и размещение которых не началось до 01.01.2020, признаются бездокументарными облигациями с централизованным учетом прав. Централизованный учет прав на такие облигации осуществляет депозитарий, указанный в решении об их выпуске в качестве депозитария, осуществляющего их обязательное централизованное хранение (далее – Депозитарий). При этом внесение изменений в решение о выпуске таких облигаций и в их проспект не требуется. Сертификат выпуска по бездокументарным облигациям с централизованным учетом прав в Депозитарий не предоставляется.

Обращаем ваше внимание, что в анкетах выпусков таких облигаций, размещаемых на сайтах www.nsd.ru  и www.nsddata.ru, а так же в данных, предоставляемых по ним в информационных продуктах и сервисах НРД, указывается бездокументарная форма выпуска и централизованный учет прав, при этом наименование  выпуска таких облигаций приводится в соответствии с эмиссионными документами.

Содержание применяемых НКО АО НРД понятий «регистрационный номер» и «дата регистрации».

Понятие «регистрационный номер»,  применяемое НРД в соответствующих разделах сайтов www.nsd.ru  и nsddata.ru, а также в информационных продуктах и сервисах, в зависимости от финансового инструмента означаетгосударственный регистрационный номер, идентификационный номер,  регистрационный номер, номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, номер правил доверительного управления ипотечным покрытием, номер решения о формировании имущественного пула, а понятие «дата регистрации» означает дату государственной регистрации, присвоения идентификационного номера,  регистрации, регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием.

Ценные бумаги эмитентов США: места хранения и особенности налогообложения

Акции, паи и облигации американских эмитентов, подпадающие под действие 3 и 4 главы Налогового кодекса США, а так же облигации иностранных эмитентов, которые могут подпадать под действие секции 871(m) Налогового кодекса США, обслуживаются через Euroclear Bank, за исключением следующих выпусков, которые учитываются на счете НРД в Clearstream Banking.

Услуги по снижению ставки налога при выплате дохода в рамках корпоративного действия «Подтверждение освобождения от налога» (WTRC) в отношении ценных бумаг эмитентов США, подпадающих под регулирование в соответствии с главами 3 и 4 Налогового кодекса США, НРД предоставляет только по ценным бумагам, учитываемым на счетах НРД в Euroclear Bank.

Услуги по снижению ставки налога при выплате дохода по ценным бумагам, которые в соответствии с правилами осуществления деятельности Euroclear Bank не могут учитываться в Euroclear Bank и учитываются на счетах НРД в Clearstream Banking, НРД не оказывает.

Порядок учета ценных бумаг эмитентов США, подпадающих под регулирование в соответствии с главами 3 и 4 Налогового кодекса США и хранящихся на счетах НРД в Euroclear Bank, и предоставления раскрытия списка бенефициаров дохода, с целью исполнения требований Налогового кодекса США приведены на официальном сайте НРД в разделе «Налоговое администрирование».

Ценные бумаги эмитентов Великобритании: места хранения и особенности обслуживания

Для ценных бумаг эмитентов Великобритании, хранящихся на счете НРД в Euroclear Bank, в наименовании которых содержатся символы «SDRT 0.5», означающие необходимость уплаты гербового сбора при переводах, связанных с переходом прав собственности на ценные бумаги, установлен запрет на перевод ценных бумаг между счетами депо в НРД.

Иностранные ценные бумаги с одним ISIN-кодом и несколькими депозитарными кодами НРД

В связи с налоговыми и иными особенностями обслуживания следующим выпускам ценных бумаг было присвоено несколько депозитарных кодов НРД

Депозитарные расписки: места хранения

Депозитарные расписки на акции российских эмитентов наряду с Clearstream Banking и Euroclear Bank также могут храниться в The Bank of New York Mellon.

Иностранные ценные бумаги, размещенные в соответствии с правилами RegS и 144A

В случае наличия по одному выпуску иностранных ценных бумаг двух разных ISIN-кодов, присвоенных в соответствии с правилами RegS и 144A, в НРД ведется раздельный учет частей таких выпусков с разными депозитарными кодами.

Паи (акции, доли) инвестиционных фондов

В связи с ограничениями при проведении расчетов через ICSD по иностранным паям (акциям, долям) инвестиционных фондов, не являющимся ETF, данные ценные бумаги не могут быть приняты на обслуживание в НРД.

Паи (акции, доли) ETF принимаются на обслуживание общих основаниях.

Обращаем ваше внимание на то, что согласно стандарту ISO 10962:2015 и действующему законодательству Российской Федерации иностранные финансовые инструменты квалифицируются:

  • В качестве инвестиционных паев или акций инвестиционных фондов, если у присвоенного иностранному финансовому инструменту CFI-кода:
    • первая буква имеет значение "E", при условии, что вторая буква имеет значение "U", за исключением случаев, когда шестая буква имеет значение "Z" или "A";
    • первая буква имеет значение "C", при условии, что шестая буква имеет значение "X";
  • В качестве инвестиционных паев (units) инвестиционных фондов, если первая буква CFI-кода имеет значение "C", при условии, что шестая буква имеет значение "U" или "Y";
  • В качестве акций (shares) инвестиционных фондов, если первая буква CFI-кода имеет значение "C", при условии, что шестая буква имеет значение "S" или "Q".

При этом НРД в своем учете отражает все вышеперечисленные типы инструментов коллективного инвестирования в общей анкете, предназначенной для их описания, и указывает подтип финансового инструмента в соответствующем поле данной анкеты.

Ограничение перечня допустимых депозитарных операций с иностранными ценными бумагам, принятыми на обслуживание в НКО АО НРД

При получении НКО АО НРД подтвержденной информации от вышестоящих иностранных депозитариев (EUROCLEAR BANK SA/NV и Clearstream Banking S.A.) о наступлении дефолта по выпуску ценных бумаг иностранного эмитента, в анкете такой ценной бумаги, размещенной на настоящем сайте, в разделе «Обслуживаемые ценные бумаги» в строке «Дополнительная информация о состоянии выпуска» указывается статус «Дефолт». Обращаем Ваше внимание на то, что установление статуса «Дефолт» предполагает возможность введения ограничений в отношении депозитарных операций с такими ценными бумагами. В связи с этим, просим Вас предварительно согласовывать с НКО АО НРД возможность осуществления депозитарных операций с указанными ценными бумагами.

Контакты специалистов

Клиентская поддержка
По вопросам подключения услуги
Телефон для справок
Задайте вопрос
— Поля обязательные для заполнения
 
Отправьте заявку, и наши специалисты свяжутся с вами в ближайшее время
— Поля обязательные для заполнения
 
Получить консультацию