НРД информирует депонентов о корпоративных действиях через различные каналы связи в стандартах ISO20022 и ISO15022. Технологическая база, построенная на основе международных стандартов и ведущей мировой практике предоставляет возможность депонентам НРД получать полную информацию о корпоративном действии и использовать преимущества структурированных сообщений.
Виды ценных бумаг, по которым направляются сообщения:
- акции российских эмитентов,
- акции иностранных эмитентов,
- облигации российских эмитентов,
- облигации иностранных эмитентов,
- паи российских и иностранных эмитентов,
- депозитарные расписки,
- ипотечные сертификаты участия.
НРД использует различные схемы и различные типы сообщений при распространении информации о корпоративных действиях в зависимости от нескольких критериев:
- Вид ценной бумаги,
- Тип корпоративного действия (код ISO).
С кодами и описанием типов корпоративных действий, которые используются в российской практике, можно ознакомиться в последней версии SWIFT RUS или в приложенной выдержке из данного документа на сайте РОССВИФТ. Для получения информации о всех типах корпоративных действий согласно международной практике можно использовать сайт SMPG и непосредственно документ «Global Grid».
С правилами информирования депонентов, а также видами и особенностями сообщений по отдельным группам корпоративных действий можно ознакомиться в презентации «Информирование по корпоративным действиям».
- НРД предоставляет депонентам структурированную информацию о КД,
- Сохраняется удобный для визуального восприятия и ручной обработки формат HTML,
- Использование формата XML обеспечивает возможность автоматизированной (STP) обработки информации о КД,
- Соответствие международным стандартам позволяет расширить круг заинтересованных инвесторов и обслуживающих их организаций,
- Уведомления направляются по портфелю депонента и по заранее установленному расписанию для запланированных КД,
- Каждые два часа НРД проводит мониторинг изменения остатков ценных бумаг, по результатам которого в адрес депонента направляется информация о КД по новым ценным бумагам в его портфеле.
| Тип КД | Наименование КД |
|---|---|
| BIDS | Оферта - предложение о выкупе |
| BMET | Собрание владельцев облигаций |
| BONU | Распределение дополнительных выпусков |
| BPUT | Досрочное погашение ценных бумаг или приобретение их эмитентом |
| CAPG | Выплата дохода по паям/ису |
| CHAN | Существенные изменения по ценной бумаге |
| CONV | Конвертация конвертируемых ценных бумаг |
| DECR | Конвертация акций в акции с меньшей номинальной стоимостью |
| DSCL | Раскрытие информации |
| DVCA | Выплата дивидендов в виде денежных средств |
| DVSE | Выплата дивидендов в виде акций |
| EXOF | Обмен ценных бумаг |
| EXTM | Продление срока обращения |
| INCR | Конвертация акций в акции с большей номинальной стоимостью |
| INFO | Информация |
| INTR | Выплата купонного дохода |
| LIQU | Выплаты при ликвидации |
| MCAL | Досрочное обязательное погашение облигации или выкуп привилегированных акций |
| MEET | Годовое общее собрание акционеров |
| MRGR | Конвертация при слиянии/присоединении компаний |
| OMET | Очередное общее собрание |
| OTHR | Иное событие |
| PARI | Уравнивание в правах |
| PRED | Частичное погашение без уменьшения номинала |
| PRIO | Преимущественное право приобретения ценных бумаг |
| REDM | Погашение облигаций/ Выкуп/Погашение привилегированных акций/ Погашение инвестиционных паев/ИСУ |
| SOFF | Распределение дополнительных акций при выделении компании |
| SPLF | Дробление/ изменение номинальной стоимости |
| SPLR | Консолидация/Изменение номинальной стоимости |
| TEND | Тендерное предложение о выкупе /обратный выкуп ценных бумаг |
| WRTH | Списание обесценившихся ценных бумаг |
| XMET | Внеочередное общее собрание |
| Тип КД | Наименование КД |
|---|---|
| BIDS | Оферта - предложение о выкупе |
| BMET | Собрание владельцев облигаций |
| BONU | Распределение дополнительных выпусков |
| BPUT | Досрочное погашение ценных бумаг или приобретение их эмитентом |
| BRUP | Банкротство |
| CAPD | Распределение капитала |
| CAPG | Выплата дохода по паям/ису |
| CAPI | Капитализация |
| CERT | Сертификация TEFRA D для нерезидентов США |
| CHAN | Существенные изменения по ценной бумаге |
| CLSA | Групповой иск |
| CMET | Судебное собрание |
| CONS | Заочное голосование |
| CONV | Конвертация конвертируемых ценных бумаг |
| DECR | Конвертация акций в акции с меньшей номинальной стоимостью |
| DETI | Отделение компонентов прав по ценным бумагам |
| DFLT | Дефолт (невыполнение обязательств по облигациям) |
| DLST | Исключение из листинга |
| DRCA | Распределение денежных средств от продажи ценных бумаг, не участвующих в корпоративном действии (noneligible) |
| DRIP | Реинвестирование дивидендов |
| DSCL | Раскрытие информации |
| DTCH | Предложение выкупа с определением цены методом Голландского аукциона |
| DVCA | Выплата дивидендов в виде денежных средств |
| DVOP | Выбор формы выплаты дивидендов |
| DVSE | Выплата дивидендов в виде акций |
| EXOF | Обмен ценных бумаг |
| EXRI | Исполнение требований по промежуточным ценным бумагам |
| EXTM | Продление срока обращения |
| EXWA | Исполнение варранта |
| INCR | Конвертация акций в акции с большей номинальной стоимостью |
| INFO | Информация |
| INTR | Выплата купонного дохода |
| LIQU | Выплаты при ликвидации |
| MCAL | Досрочное обязательное погашение облигации или выкуп привилегированных акций |
| MEET | Годовое общее собрание акционеров |
| MRGR | Конвертация при слиянии/присоединении компаний |
| NOOF | Неофициальное предложение |
| ODLT | Продажа/покупка неполных лотов |
| OMET | Очередное общее собрание |
| OTHR* | Иное событие |
| PARI | Уравнивание в правах |
| PCAL | Частичный досрочный выкуп с уменьшением номинала |
| PINK | Оплата процентных платежей (кроме денежных) |
| PLAC | Место регистрации |
| PRED | Частичное погашение без уменьшения номинала |
| PRIO | Преимущественное право приобретения ценных бумаг |
| REDM | Выкуп (погашение) облигаций, привилегированных акций, паев |
| RHDI | Размещение промежуточных ценных бумаг |
| SHPR | Выплаты дохода по акциям/паям из резервного фонда |
| SOFF | Распределение дополнительных акций при выделении компании |
| SPLF | Дробление/ изменение номинальной стоимости |
| SPLR | Консолидация/Изменение номинальной стоимости |
| TEND | Тендерное предложение о выкупе /обратный выкуп ценных бумаг |
| TREC | Возврат части налогов |
| WRTH | Списание обесценившихся ценных бумаг |
| WTRC | Подтверждение освобождения от налога |
| XMET | Внеочередное общее собрание |
* в рамках данного типа КД так же осуществляется информирование по КД DRAW «Досрочное частичное погашение ценных бумаг (Выигрышное погашение)».
| ISO20022 | ISO15022 | HTML |
|---|---|---|
|
|
|
| MT564 Notification |
MT564 Pre-advice |
MT566 Confirmation (денежные средства) | MT566 Confirmation (ценные бумаги) | МТ568 Narrative | ||
|---|---|---|---|---|---|---|
| BIDS | Оферта - предложение о выкупе | + | + | + | + | + |
| BONU | Распределение дополнительных выпусков | + | - | - | + | - |
| BPUT | Досрочное погашение ценных бумаг или приобретение их эмитентом | + | - | + | + | + |
| CONV | Конвертация конвертируемых ценных бумаг | + | - | - | + | - |
| DECR | Конвертация акций в акции с меньшей номинальной стоимостью | + | - | - | + | - |
|
DRAW PRED |
Частичное погашение без уменьшения номинала | + | + | + | - | - |
| DSCL | Раскрытие информации | + | - | |||
| DVCA | Выплата дивидендов в виде денежных средств | + | + | + | - | - |
| EXOF | Обмен ценных бумаг | + | - | - | + | - |
| INCR | Конвертация акций в акции с большей номинальной стоимостью | + | - | - | + | - |
| INTR | Выплата купонного дохода | + | + | + | - | - |
| MCAL | Досрочное обязательное погашение облигации или выкуп привилегированных акций | + | - | - | + | - |
| MEET | Годовое общее собрание акционеров | + | + | |||
| MRGR | Конвертация при слиянии/присоединении компаний | + | - | - | + | - |
| OTHR | Иное событие | + | + | |||
| PARI | Уравнивание в правах | + | - | - | + | - |
| PRIO | Преимущественное право приобретения ценных бумаг | + | - | - | + | + |
| REDM | Погашение облигаций/ Выкуп/Погашение привилегированных акций/ Погашение инвестиционных паев/ИСУ | + | - | - | + | - |
| SOFF | Распределение дополнительных акций при выделении компании | + | - | - | + | - |
| SPLF | Дробление/ изменение номинальной стоимости | + | - | - | + | - |
| SPLR | Консолидация/Изменение номинальной стоимости | + | - | - | + | - |
| TEND | Тендерное предложение о выкупе /обратный выкуп ценных бумаг | + | + | + | + | + |
| WRTH | Списание обесценившихся ценных бумаг | + | - | - | + | - |
| XMET | Внеочередное общее собрание | + | + |
Cообщение MT564 Pre-advice по ценным бумагам российских эмитентов направляется:
- при осуществлении каскадных выплат,
- после даты фиксации списка владельцев,
- при получении ведомости с итогами добровольных выкупов ценных бумаг (BIDS, TEND) от регистратора.
Сообщение MT566 Confirmation по ценным бумагам российских эмитентов направляются:
- при осуществлении каскадных выплат,
- после выплаты доходов,
- после осуществления операций с ценными бумагами.
Каскадным способом осуществляются:
- выплаты доходов по ОФЗ,
- выплаты доходов по облигациям, зарегистрированным после 2012 года,
- выплаты дивидендов по акциям,
- выплаты при осуществлении добровольных выкупов ценных бумаг (BIDS, TEND),
- выплаты при осуществлении выкупа по статье 84.8 (Squeeze-out).
MARKET STANDARDS FOR GENERAL MEETINGS, JWGGM, 2010, Стандарты 1.4 и 1.5.
НРД, как центральный депозитарий, обеспечивает рассылку своим депонентам уведомлений о корпоративных действиях и собраниях, а также материалов и итогов общих собраний не позднее 1 рабочего дня после получения соответствующей информации от эмитента или уполномоченного им лица. НРД применяет описанные выше подходы при информировании о любых изменениях в корпоративных действиях и собраниях, материалах/итогах общих собраний. Информация депонентам предоставляется в электронной форме с использованием стандартов ISO.