Веб-кабинет ДКУ
Веб-кабинет ДКУ
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов

НРД информирует депонентов о корпоративных действиях через различные каналы связи в стандартах ISO20022 и ISO15022. Технологическая база, построенная на основе международных стандартов и ведущей мировой практике предоставляет возможность депонентам НРД получать полную информацию о корпоративном действии и использовать преимущества структурированных сообщений.

Виды ценных бумаг, по которым направляются сообщения:

  • акции российских эмитентов,
  • акции иностранных эмитентов,
  • облигации российских эмитентов,
  • облигации иностранных эмитентов,
  • паи российских и иностранных эмитентов,
  • депозитарные расписки,
  • ипотечные сертификаты участия.

НРД использует различные схемы и различные типы сообщений при распространении информации о корпоративных действиях в зависимости от нескольких критериев:

  1. Вид ценной бумаги,
  2. Тип корпоративного действия (код ISO).

С кодами и описанием типов корпоративных действий, которые используются в российской практике, можно ознакомиться в последней версии SWIFT RUS или в приложенной выдержке из данного документа на сайте РОССВИФТ. Для получения информации о всех типах корпоративных действий согласно международной практике можно использовать сайт SMPG и непосредственно документ «Global Grid».

С правилами информирования депонентов, а также видами и особенностями сообщений по отдельным группам корпоративных действий можно ознакомиться в презентации  «Информирование по корпоративным действиям».

Преимущества
**********
**********
  • НРД предоставляет депонентам структурированную информацию о КД,
  • Сохраняется удобный для визуального восприятия и ручной обработки формат HTML,
  • Использование формата XML обеспечивает возможность автоматизированной (STP) обработки информации о КД,
  • Соответствие международным стандартам позволяет расширить круг заинтересованных инвесторов и обслуживающих их организаций,
  • Уведомления направляются по портфелю депонента и по заранее установленному расписанию для запланированных КД,
  • Каждые два часа НРД проводит мониторинг изменения остатков ценных бумаг, по результатам которого в адрес депонента направляется информация о КД по новым ценным бумагам в его портфеле.
**********
Типы корпоративных действий, в рамках которых осуществляется информирование по российским ценным бумагам
**********
**********
Тип КД Наименование КД
BIDS Оферта - предложение о выкупе
BMET Собрание владельцев облигаций
BONU Распределение дополнительных выпусков
BPUT Досрочное погашение ценных бумаг или приобретение их эмитентом
CAPG Выплата дохода по паям/ису
CHAN Существенные изменения по ценной бумаге
CONV Конвертация конвертируемых ценных бумаг
DECR Конвертация акций в акции с меньшей номинальной стоимостью
DSCL Раскрытие информации
DVCA Выплата дивидендов в виде денежных средств
DVSE Выплата дивидендов в виде акций
EXOF Обмен ценных бумаг
INCR Конвертация акций в акции с большей номинальной стоимостью
INTR Выплата купонного дохода
LIQU Выплата ликвидационного дивиденда
MCAL Досрочное обязательное погашение облигации или выкуп привилегированных акций
MEET Годовое общее собрание акционеров
MRGR Конвертация при слиянии/присоединении компаний
OMET Очередное общее собрание
OTHR Иное событие
PARI Уравнивание в правах
PRED Частичное погашение без уменьшения номинала
PRIO Преимущественное право приобретения ценных бумаг
REDM Погашение облигаций/ Выкуп/Погашение привилегированных акций/ Погашение инвестиционных паев/ИСУ
SOFF Распределение дополнительных акций при выделении компании
SPLF Дробление/ изменение номинальной стоимости
SPLR Консолидация/Изменение номинальной стоимости
TEND Тендерное предложение о выкупе /обратный выкуп ценных бумаг
WRTH Списание обесценившихся ценных бумаг
XMET Внеочередное общее собрание
**********
----------

----------
Типы корпоративных действий, в рамках которых осуществляется информирование по иностранным ценным бумагам
**********
**********
Тип КД Наименование КД
BIDS Оферта - предложение о выкупе
BMET Собрание владельцев облигаций
BONU Распределение дополнительных выпусков
BPUT Досрочное погашение ценных бумаг или приобретение их эмитентом
BRUP Банкротство
CAPD Распределение капитала
CAPG Выплата дохода по паям/ису
CAPI Капитализация
CERT Сертификация TEFRA D для нерезидентов США
CHAN Существенные изменения по ценной бумаге
CLSA Групповой иск
CMET Судебное собрание
CONS Заочное голосование
CONV Конвертация конвертируемых ценных бумаг
DECR Конвертация акций в акции с меньшей номинальной стоимостью
DETI Отделение компонентов прав по ценным бумагам
DFLT  Дефолт (невыполнение обязательств по облигациям)
DLST Исключение из листинга
DRCA Распределение денежных средств от продажи ценных бумаг, не участвующих в корпоративном действии (noneligible)
DRIP Реинвестирование дивидендов
DSCL Раскрытие информации
DTCH Предложение выкупа с определением цены методом Голландского аукциона
DVCA Выплата дивидендов в виде денежных средств
DVOP Выбор формы выплаты дивидендов
DVSE Выплата дивидендов в виде акций
EXOF Обмен ценных бумаг
EXRI Исполнение требований по промежуточным ценным бумагам
EXTM Продление срока обращения
EXWA Исполнение варранта
INCR Конвертация акций в акции с большей номинальной стоимостью
INFO Информация
INTR Выплата купонного дохода
LIQU Выплата ликвидационного дивиденда
MCAL Досрочное обязательное погашение облигации или выкуп привилегированных акций
MEET Годовое общее собрание акционеров
MRGR Конвертация при слиянии/присоединении компаний
NOOF Неофициальное предложение
ODLT Продажа/покупка неполных лотов
OMET Очередное общее собрание
OTHR Иное событие
PARI Уравнивание в правах
PCAL Частичный досрочный выкуп с уменьшением номинала
PINK Оплата процентных платежей (кроме денежных)
PLAC Место регистрации
PRED Частичное погашение без уменьшения номинала
PRIO Преимущественное право приобретения ценных бумаг
REDM Выкуп (погашение) облигаций, привилегированных акций, паев
RHDI Размещение промежуточных ценных бумаг
SHPR Выплаты дохода по акциям/паям из резервного фонда
SOFF Распределение дополнительных акций при выделении компании
SPLF Дробление/ изменение номинальной стоимости
SPLR Консолидация/Изменение номинальной стоимости
TEND Тендерное предложение о выкупе /обратный выкуп ценных бумаг
TREC Возврат части налогов
WRTH Списание обесценившихся ценных бумаг
WTRC Подтверждение освобождения от налога
XMET Внеочередное общее собрание
**********
----------

----------
Используемые типы сообщений
**********
**********
ISO20022 ISO15022 HTML
  • MeetingNotification (CA012)
  • MeetingNotification (CA013)
  • MeetingNotification (CA014)
  • CorporateActionCancellationAdvice (CA391)
  • CorporateActionNotification (CA312)
  • CorporateActionNotification (CA311)
  • MeetingCancellation (CA021)
  • MeetingResultDissemination (CA082)
  • MT564 – Notification (NEWM, REPL, RMDR, WITH, CANC), Pre-advice (Предварительное уведомление о движении денежных средств и/или ценных бумаг в связи с проведением корпоративного действия/ Сообщение с расчетом причитающихся выплат)
  • MT568 – Narrative (NEWM, REPL, WITH, CANC)
  • MT566 – Confirmation (Подтверждение движений денежных средств и/или ценных бумаг по корпоративному действию)
  • Сообщение о собрании CS012
  • Напоминание о собрании CS013
  • Информация из бюллетеня CS014
  • Уведомления об отмене КД CS391
  • Напоминание о КД CS312
  • Уведомления о КД CS311
  • Сообщение об итогах собрания CS082
  • Сообщение об отмене собрания CS021
**********
----------

----------
Список всех сообщений SWIFT FIN, которые направляются депонентам НРД при проведении корпоративных действий с ценными бумагами российских эмитентов
**********
**********
MT564 Notification MT564
Pre-advice
MT566 Confirmation (денежные средства) MT566 Confirmation (ценные бумаги) МТ568 Narrative
BIDS Оферта - предложение о выкупе + + + + +
BONU Распределение дополнительных выпусков + - - + -
BPUT Досрочное погашение ценных бумаг или приобретение их эмитентом  + - + + +
CONV Конвертация конвертируемых ценных бумаг + - - + -
DECR Конвертация акций в акции с меньшей номинальной стоимостью + - - + -
DRAW
PRED
Частичное погашение без уменьшения номинала + + + - -
DSCL Раскрытие информации + -
DVCA Выплата дивидендов в виде денежных средств + + + - -
EXOF Обмен ценных бумаг + - - + -
INCR Конвертация акций в акции с большей номинальной стоимостью + - - + -
INTR Выплата купонного дохода + + + - -
MCAL Досрочное обязательное погашение облигации или выкуп привилегированных акций  + - - + -
MEET Годовое общее собрание акционеров + +
MRGR Конвертация при слиянии/присоединении компаний + - - + -
OTHR Иное событие + +
PARI Уравнивание в правах + - - + -
PRIO Преимущественное право приобретения ценных бумаг + - - + +
REDM Погашение облигаций/ Выкуп/Погашение привилегированных акций/ Погашение инвестиционных паев/ИСУ  + - - + -
SOFF Распределение дополнительных акций при выделении компании + - - + -
SPLF Дробление/ изменение номинальной стоимости + - - + -
SPLR Консолидация/Изменение номинальной стоимости + - - + -
TEND  Тендерное предложение о выкупе /обратный выкуп ценных бумаг + + + + +
WRTH  Списание обесценившихся ценных бумаг + - - + -
XMET Внеочередное общее собрание + +

Cообщение MT564 Pre-advice по ценным бумагам российских эмитентов направляется:

  • при осуществлении каскадных выплат,
  • после даты фиксации списка владельцев,
  • при получении ведомости с итогами добровольных выкупов ценных бумаг (BIDS, TEND) от регистратора.

Сообщение MT566 Confirmation по ценным бумагам российских эмитентов направляются:

  • при осуществлении каскадных выплат,
  • после выплаты доходов,
  • после осуществления операций с ценными бумагами.

Каскадным способом осуществляются:

  • выплаты доходов по ОФЗ,
  • выплаты доходов по облигациям, зарегистрированным после 2012 года,
  • выплаты дивидендов по акциям,
  • выплаты при осуществлении добровольных выкупов ценных бумаг (BIDS, TEND),
  • выплаты при осуществлении выкупа по статье 84.8 (Squeeze-out).
**********
----------

----------
Соответствие стандартам проведения корпоративных действий и общих собраний
**********
**********

MARKET STANDARDS FOR GENERAL MEETINGS, JWGGM, 2010, Стандарты 1.4 и 1.5.

НРД, как центральный депозитарий, обеспечивает рассылку своим депонентам уведомлений о корпоративных действиях и собраниях, а также материалов и итогов общих собраний не позднее 1 рабочего дня после получения соответствующей информации от эмитента или уполномоченного им лица. НРД применяет описанные выше подходы при информировании о любых изменениях в корпоративных действиях и собраниях, материалах/итогах общих собраний. Информация депонентам предоставляется в электронной форме с использованием стандартов ISO.

**********
----------

----------

Добровольные и обязательные корпоративные действия, которые проводит НРД в интересах своих депонентов, могут предполагать подачу инструкций. Посредством таких инструкций лица, осуществляющие права по ценным бумагам, могут сделать выбор в пользу одного из вариантов проведения корпоративного действия. Однако время для предоставления инструкций ограничено сроками, которые установил эмитент или третье лицо, которое уполномочено проводить такое корпоративное действие. Также депозитариям в цепочке требуется время для обработки инструкций своих депонентов, для чего они могут сокращать сроки направления инструкций лицами, осуществляющими права по ценным бумагам.

НРД предоставляет депонентам возможность получать Напоминания о корпоративных действиях, по которым возможна подача инструкций. Напоминание представляет собой сокращенный вариант Уведомления о корпоративном действии, которое направляется за 3 (Три) операционных дня (для российских ценных бумаг) и за 2 (Два) операционных дня (для иностранных ценных бумаг) до крайнего срока приема инструкций по определенному в корпоративном действии варианту КД. НРД направляет депонентам Напоминания в трех основных форматах:

  • ISO20022 (xml)
  • ISO15022 (SWIFT)
  • HTML

По аналогии с уведомлениями Напоминания разделяются на две категории:

  • Напоминания о собрании
  • Напоминания о корпоративном действии
Тип отчета Тип поручения Наименование отчета Канал связи
CA013 67 Напоминание о собрании (XML или МТ564) Web-кабинет КД
Web-сервис
SWIFT
CA312 67 Напоминание о корпоративном действии (XML или МТ564) Web-кабинет КД
Web-сервис
SWIFT
CS013 67 Напоминание о собрании (HTML) Web-сервис
CS312 67 Напоминание о корпоративном действии (HTML) Web-сервис

Напоминания (СА013, CS013) по собраниям акционеров (MEET, XMET, OMET) российских и иностранных ценных бумаг направляются через различные каналы в стандартах ISO20022 и ISO15022 всем депонентам при наличии остатка на счете депо на дату фиксации или при наличии остатка на счете депо на момент рассылки. Напоминания по российским ценным бумагам направляются депонентам, которые не предоставили информацию о лицах, имеющих право на участие в общем собрании владельцев ценных бумаг.

Депоненты имеют возможность отказаться от получения сообщения типа СА013, как в целом по коду депонента, так и в разрезе счета депо, и сообщения типа CS013 в целом по коду депонента-получателя отчета, направив в НРД поручение на 97-ю операцию. Для этого необходимо указать в поручении тип действия «не направлять» для типов отчетов СА013 (при необходимости указать номер счета депо) и/или CS013. Если для получателя отчета уже есть действующее 97-е поручение, то необходимо ввести все ранее сделанные настройки и добавить новые.

При этом услуга Напоминания о корпоративном действии (CA312 и CS312) остается опциональной. Подключение происходит посредством 97-й операции как на уровне депонента в целом, так и на уровне отдельных счетов. Инструкция по подключению (97 операция).

Стоимость

Отдельная плата за каждое сообщение типа «Напоминание» не взимается, при этом при использовании канала SWIFT комиссия взимается согласно шкале, предусмотренной в тарифах ЭДО.

Правила отправки сообщений

Сообщение типа «Напоминание» с кодом RMDR (Reminder) направляется депонентам на следующих условиях: сообщение формируется на основе данных о корпоративном действии при условии, что в данном корпоративном действии используется крайний срок для предоставления инструкций. Таким образом, для формирования Напоминания в исходном Уведомлении о корпоративном действии должны присутствовать следующие поля:

Дата досрочного ответа (EARD) = Early Response Deadline Date/Time. Дата и время, которые НРД установил как крайний срок подачи инструкций по ожидаемому событию, когда раннее предоставление инструкций (до указанного срока) может предоставлять владельцу ценных бумаг дополнительные привилегии или бонусы. Это время указывается по Московскому времени, если иной часовой пояс не указан в тексте основного Уведомления по корпоративному действию.

или

Дата и время окончания приема инструкций, установленные НКО АО НРД (RDDT) = Response Deadline Date/Time. Дата и время, которые НРД установил как крайний срок подачи инструкций по ожидаемому событию. Это время указывается по Московскому времени, если иной часовой пояс не указан в тексте основного Уведомления по корпоративному действию.

Напоминания (RMDR) отправляются за 1 (Один) (для КД BPUT) или 3 (Три) операционных дня (для КД BIDS, TEND и PRIO) для российских ценных бумаг и за 2 (Два) операционных дня для иностранных ценных бумаг до указанной даты «RDDT» или «EARD». Если в корпоративном действии предусмотрено две и более даты «RDDT»/«EARD», то депонентам будет отправлено два или несколько сообщений. Рассылка выполняется по рабочим дням. Если очередная дата для отправки Напоминания попадает на выходной день, тогда сообщение будет направлено в предыдущий рабочий день.

В Напоминаниях не указываются ссылки на документы к корпоративному действию, а также для SWIFT сообщений не формируется МТ568 c дополнительной информацией. За документами и полным текстом информации о корпоративном действии следует обращаться к последнему направленному Уведомлению с кодом «NEWM» или «REPL».

Напоминания направляются депонентам при наличии остатка на дату фиксации или при наличии остатков на счете депо на момент рассылки.

Исключение

Напоминания при раскрытии списка владельцев по российским ценным бумагам (DSCL). Указанные Напоминания отправляются в формате отчета GS036 или МТ564 (RMDR) при условии, что депонент не предоставил список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, на полное количество ценных бумаг, которые было в изначальном запросе. Такие Напоминания автоматически формируются в 04:00 MSK в последний день для предоставления информации о владельцах, а также в другие временные промежутки по инициативе НРД.

Преимущества

Сообщение направляется как Напоминание о событии, которое информирует о необходимости направить инструкцию по добровольному корпоративному действию или по корпоративному действию с возможностью выбора варианта участия.

Информирование о корпоративных действиях в стандарте ISO20022 осуществляется для всех депонентов НРД через Web-кабинет КД и Web-сервис. Сообщения о корпоративных действиях в стандарте ISO15022 направляются по каналу SWIFT депонентам, в анкете ЭДО которых SWIFT указан как основной канал взаимодействия с НРД или как резервный канал, но с опцией копирования отчетов по резервному каналу.

Стандарт/ формат файла Web-кабинет КД Web-сервис SWIFT ПО ЛУЧ
ISO20022 (xml) + +    
ISO15022     +  
HTML   +   +

НРД предоставляет депонентам возможность самостоятельно управлять отчетами и уведомлениями по корпоративным действиям как в целом по коду депонента, так и в разрезе счета депо. С помощью 97-ой операции депоненты НРД могут выбрать формат сообщений HTML и XML, а также подключить или отключить отправку по SWIFT. Инструкция по управлению уведомлениями по корпоративным действиям и собраниям.

Контакты специалистов

Клиентская поддержка
По вопросам подключения услуги
Телефон для справок
Задайте вопрос
— Поля обязательные для заполнения
 
Отправьте заявку, и наши специалисты свяжутся с вами в ближайшее время
— Поля обязательные для заполнения
 
Оставить заявку Попробовать E-VOTING