Для внутренних (внутри ICSDs) и мостовых (Euroclear — Clearstream) расчетов внедряется возможность проведения частичных расчетов по сделке. Для внешних расчетов (в CSDs локальных рынков EEA1) возможность применения сервиса частичных расчетов по сделке зависит от правил расчетов, применяемых на локальном рынке.
Сервис доступен только для 37-х операций по зачислению ценных бумаг со счета контрагента в ICSDs или на локальном рынке. Сервис не доступен для 36-х операций по списанию ценных бумаг на счет контрагента в ICSDs или на локальном рынке.
Частичные расчеты по сделке предполагают осуществление частичной поставки ценных бумаг – предмета сделки – в случае их нехватки для полного исполнения сделки. Частичные расчеты могут исполняться в несколько этапов, до тех пор, пока не будет поставлено полное количество ценных бумаг, указанных в поручении. Циклы исполнения частичных расчетов в ICSDs2:
В случае расчетов типа DVP3 частичное исполнение сделки по ценно-бумажной и по денежной части осуществляется пропорционально. Частичный расчет инициируется только в случае нехватки ценных бумаг для полного исполнения, не применяется в случае нехватки денежных средств.
При исполнении частичного расчета вышестоящий депозитарий учитывает размер минимального лота по бумаге. Часть сделки к исполнению, а также неисполненный остаток, не могут быть меньше минимального лота по бумаге. Дробное исполнение не применяется.
Сервис не доступен для расчётов по индивидуальным счетам в ICSD.
Сервис не доступен для 36-х операций по списанию ценных бумаг на счет контрагента в ICSDs или на локальном рынке.
Изменение ранее установленного разрешения или запрета на применение сервиса на уровне инструкции не доступно.
Исполнение частичных расчетов на рынке Великобритании регулируется правилами расчетов локального рынка, не применяется управление на уровне поручения Депонента. Запрет на отмену частично исполненного поручения при расчётах в CREST сохраняется.
1 EEA — European economic area, с англ. Европейская экономическая зона.
2 Центрально-европейское время.
3 DVP — Delivery versus payment, с англ. Поставка против платежа.