Веб-кабинет ДКУ
Веб-кабинет ДКУ
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов

В декабре 2014 года состоялся запуск сервиса «Hold&Release».

Механизм «Hold&Release» предоставляет клиентам возможность использовать новый статус поручений «для сверки» для управления исполнением операций. Поручение в статусе «для сверки» не поступает на исполнение и может быть исполнено только после подтверждения клиентом -  посредством перевода поручения в статус «для исполнения». Новый статус «для сверки» позволяет приостановить исполнение на следующих этапах жизненного цикла поручения:

При подаче поручения в НРД клиент может указать два статуса: «для исполнения» и «для сверки». Жизненный цикл поручений для обоих вариантов будет одинаковый вплоть до этапа исполнения. На этап «исполнение» поручения со статусом «для сверки» не поступают, т.е. не могут быть исполнены пока статус обоих поручений в сквитованной паре не примет значение «для исполнения». Использование статуса «для сверки» не допускает только исполнение сквитованных поручений, при этом такой статус не влияет на существующие процедуры: поиска потенциальных встречных (предварительную квитовка), квитовки, резервирования денежных средств и другие процедуры. В том числе перевод из статуса «для сверки» в статус «для исполнения» не влияет на очередность исполнения сквитованных поручений.

Новый статус «для сверки» можно использовать для следующих операций:          

  • FOP (код операции 16 и 16/1)
  • DVP (код операции 19/0 и 19/1)
  • для операций СУО (код операции 19/4 и 19/5) при осуществлении операций РЕПО между участниками

Не допускается использовать статус «для сверки» в следующих случаях:

  • при осуществлении операций с разделом «Блокировано Банком России»
  • при осуществлении операций СУО с Банком России
  • после исполнения первой части сделки РЕПО

Новые статусы поручений:

ЛУЧ SWIFT
«для сверки» PREA
«для исполнения» NEWM
По умолчанию используется статус «для исполнения», если поле не заполнено в поручении.  

Способы изменения статуса поручения

Для изменения статуса поручения через ПО «ЛУЧ» используется операция с кодом 530, для которой предусмотрено два способа оформления:   

  • Сформировать поручение MF530 «Изменение деталей поручения», в котором указать детали первоначального поручения и его новый статус.
  • Выбрать первоначальное поручение, ранее направленное в НРД,  и сформировать MF530 в автоматическом режиме посредством кнопки «Изменить статус». В данном случае системе самостоятельно определит параметры исходного поручения и его новый статус.

Для управления статусами через систему SWIFT также возможно использовать два способа:

  • посредством инструкций МТ540-543
  • посредством инструкции МТ530

Все SWIFT инструкции после поступления в НРД преобразуются в операцию с кодом 530. Примеры по заполнению SWIFT поручений представлены в «Руководстве пользователя».

Требования к операции по изменению статуса поручения:

  • изменить статус поручения может лицо, обладающее правами по распоряжению разделом счета депо, который указан в первоначальном поручении;
  • обязательно требуется указание регистрационного номера первоначального поручения в НРД*;
  • изменить статус поручения можно только до начала процедуры исполнения поручения;
  • в операции 530 обязательно должен быть указан новый статус поручения (новый статус поручения не может быть равен текущему статусу).

Если поручение по MF530 не соответствует требованиям описанным выше, в исполнении операции будет отказано.

* Регистрационный номер НРД используется в качестве основного параметра для операции 530, на основании которого определяется первоначальное поручение. В SWIFT сообщениях можно не использовать регистрационный номер НРД (RELA), а использовать только исходящий номер первоначального поручения (PREV). Однако ссылка на регистрационный номер НРД (RELA) обязательна, если у депонента отсутствует сквозная нумерация поручений SWIFT.

Отчеты

В механизме Hold & Release используются два основных отчета:

Наименование отчета Кому направляется Когда направляется Дополнительные условия
1. Уведомление об изменении деталей поручения Инициатору операции с кодом 530 Каждый раз после успешного исполнения 530 операции  
2. Уведомление о статусах сквитованных поручений Инициатору и контрагенту сквитованных поручений 1) Каждый раз после успешного исполнения 530 операции по одному из сквитованных поручений. 1) после 11:00 МСК  «даты расчетов».
    2) После квитовки поручений, если одно них (или оба) находятся в статусе «для сверки». 2) после 11:00 МСК  «даты расчетов».
    3) При наступлении времени 11:00 МСК «даты расчетов», если поручения были сквитованы до указанного времени. 3) одно или оба сквитованных поручения находится в статусе «для сверки».

Дополнительно текущий статус поручения отражается в следующих отчетах:

  • Уведомление о наличии встречного поручения GS036 (МТ578), которое направляется контрагенту;
  • Уведомление об отсутствии встречного поручения GS036 (МТ548//CMIS), которое направляется инициатору поручения;
  • Отчет о сквитованных/ несквитованных поручениях GS116 (МТ548//MACH), который направляется после квитовки;
  • Отчет о сквитованных/ несквитованных поручениях GS116 (МТ537), который направляется при закрытии операционного дня.

Отмена поручений

Статус поручения не влияет на процедуру отмену поручений. Первоначальное поручение до квитовки можно отменить в любом статусе. Если же поручение было сквитованно, то требуется двусторонняя отмена - поручения на отмену должны поступить от обеих сторон по сделке. В одностороннем порядке сквитованные FOP поручения отменяются по истечению срока для их исполнения.

Использование

  • для раннего предоставления инструкций в НРД
  • для подачи инструкций при отсутствии активов на счетах клиентов
  • при необходимости приостановить расчеты по определенным поручениям

Для внутренних (внутри ICSDs1) и мостовых (Euroclear Bank – Clearstream Banking) расчетов внедряется возможность:

  • Направить поручение в статусе «для сверки» или «для исполнения»
  • Изменить статус направленных поручений на «для сверки» или «для исполнения»

Для внешних расчетов (в CSDs локальных рынков EEA2) возможность использования сервиса Hold&Release зависит от правил расчетов локального рынка. Сервис недоступен для расчетов на американском, канадском и других рынках, не входящих в зону EEA. 

Направить поручение в статусе «для сверки» или «для исполнения» 

Код операций 36, 37, SWIFT МТ540-МТ543

В формы MF035 и MF036 добавлено новое поле «статус поручения». Поле имеет два возможных значения: «для сверки» и «для исполнения». Поручения, полученные со статусом «для сверки» будут переданы в ICSDs с таким статусом, но не будут исполнены ICSDs до тех пор, пока депонент не сменит статус на «для исполнения».

Направить поручение в статусе on hold / released
Форма Поле Значение
MF035/MF036 Статус поручения NEWM – для исполнения 
PREA – для сверки
MT540-MT543 23G, последовательность А

По умолчанию используется статус «для исполнения», если поле не заполнено в поручении.

Операции по счетам omnibus в ICSDs:

Поручение в статусе «для сверки» будет проходить стандартные проверки НРД на соблюдение условий для исполнения операций:

  • наличие на дату расчетов, указанную в поручении, необходимой суммы денежных средств / необходимого количества ценных бумаг на счете депонента в НРД;
  • предоставление в НРД всех необходимых для исполнения операции документов (в том числе документов, необходимых для осуществления валютного контроля);
  • резервирование необходимой для исполнения операции суммы денежных средств / количества ценных бумаг.

Операции по индивидуальным счетам в ICSD:

Поручение в статусе «для сверки» может быть направлено, в том числе, при недостатке актива для полного исполнения сделки. 

Изменить статус оригинального поручения

Код операции 530, SWIFT MT530

Изменение статуса оригинального поручения с «для сверки» на «для исполнения», а также с «для исполнения» на «для сверки», реализовано посредством подачи поручения по форме MF530 / SWIFT MT530.

Изменить статус оригинального поручения
Форма Поле Значение
MF530 Новое значение параметра NEWM – для исполнения 
PREA – для сверки
MT530 22F, последовательность B YPRE – для исполнения
NPRE – для сверки

Изменение статуса допускается как до наступления даты расчетов, так и после нее, в одностороннем порядке депонентом в течение жизненного цикла поручения, с учетом ограничений, установленных ICSDs и/или локальным рынком.

Изменение статуса поручения дополнительно не тарифицируется.

Рынки EEA, не допускающие применение статуса «для сверки»3:

Болгария Central Depository AD
Греция ATHEXCSD (Hellenic Central Securities Depository S.A.)
Ирландия Для корпоративных ценных бумаг с местом хранения Euroclear Bank
Кипр The Central Depository and Central Registry
Польша KDPW (Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych)
Румыния DEPOZITARUL CENTRAL S.A.
Хорватия Central Depository & Clearing Company Inc. (CDCC)
Чехия CSD Prague

Для таких рынков возможно указывать в поручении только статус «для исполнения».

Информирование о статусе поручения

Уведомления по форме GS036 / SWIFT МТ548

  1. Изменение статуса до передачи оригинального поручения в ICSDs.

    Поручение на изменение статуса будет исполнено на стороне НРД. Депоненту будет сформирован отчет – уведомление о изменении деталей поручения по форме GS036 / SWIFT MT548.  

  2. Изменение статуса после передачи оригинального поручения в ICSDs.

    Поручение на изменение статуса будет исполнено на стороне ICSDs. После передачи поручения на изменение статуса в ICSDs депоненту будет сформирован отчет – уведомление о «передаче информации об изменении статуса поручения в ICSD».  Дальнейшее информирование будет осуществляться по мере получения отчетов от ICSDs.

    Информация об изменении статуса оригинального поручения сообщается в отчете GS036 / MT548 в привязке к оригинальному поручению MF035/MF036 или SWIFT МТ540-MT543. НРД передаст депоненту отчет GS036 / MT548 с указанием статуса поручения депонента или депонента и контрагента, полученного от ICSDs. Возможные статусы:
PRCY Инструкция депонента в статусе «для исполнения», инструкция контрагента в статусе «для сверки»
CSDH4 Центральный депозитарий поставил инструкции в режим «для сверки»
PREA Инструкция депонента в статусе «для сверки», инструкция контрагента в статусе «для исполнения»
BOTH Инструкции депонента и контрагента в статусе «для сверки»

ICSDs также могут направить информацию о статусе поручения депонента и встречного поручения по сделке в случае изменения статуса поручения контрагента / сквитованной пары поручений. НРД передаст депоненту эту информацию в отчете GS036 / MT548 с указанием статуса поручения депонента и контрагента, полученного от ICSDs. Отчет направляется в привязке к оригинальному поручению MF035/MF036 или SWIFT MT540-543.

Важно:

  • К сделкам, неисполненным в Дату расчетов по причине статуса «для сверки» у одного или обоих поручений, будут применяться денежные штрафы. Подробнее о денежный штрафах в разделе «Адаптация к CSDR».
  • Для запуска автоматического реалаймента поручение должно находиться в статусе «для исполнения».

1 ICSDs – International central securities depositories, с англ. Международные расчетно-клиринговые центры ЕС: Euroclear Bank и Clearstream Banking

2 EEA – European economic area, с англ. Европейская экономическая зона.

3 По состоянию на декабрь 2021 г.

4 Применимо для расчетов на локальных рынках ЕС.

Контакты специалистов

Клиентская поддержка
По вопросам подключения услуги
Телефон для справок
Задайте вопрос
— Поля обязательные для заполнения
 
Отправьте заявку, и наши специалисты свяжутся с вами в ближайшее время
— Поля обязательные для заполнения
 
Оставить заявку Попробовать E-VOTING