Форматы и структура репозитарных сообщений
Репозитарий НКО АО НРД осуществляет сбор и учет информации о внебиржевых (ОТС) сделках РЕПО, сделках с производными финансовыми инструментами и иных сделках.
осуществляет сбор и регистрацию информации о производных финансовых инструментах и договорах РЕПО, заключенных как на основании Генеральных соглашений, так и вне рамок последних;
ведет реестр зарегистрированных Договоров;
предоставляет подтверждения о зарегистрированных договорах Клиентам и регулятору;
обеспечивает целостность и сохранность информации.
Форматы сообщений и спецификации электронных документов, используемых НРД при обеспечении репозитарного обслуживания, опубликованы в разделе «Документы ЭДО».
Правила оказания репозитарных услуг, Заявление о присоединении к Правилам опубликованы в разделе «Документы / Репозитарная деятельность» на сайте НРД.
Дополнительная информация по форматам сообщений опубликована на специализированном портале репозитария НРД.
Концепция торгового репозитария как элемента инфраструктуры, ответственного за сбор данных о внебиржевых сделках с производными финансовым инструментами, была представлена на саммите G20 в Питтсбурге, США, где странами-участницами саммита было принято решение, что информация о внебиржевых сделках с производными финансовыми инструментами (далее — ПФИ, деривативы) должна предоставляться в торговые репозитарии участниками рынка. Участники саммита, также как и наднациональные организации, такие как Комиссия по финансовой стабильности (Financial Stability Board), обязались внедрить торговые репозитарии на своих финансовых рынках.
Основная функция торгового репозитария: сбор и регистрация информации о всех внебиржевых сделках с ПФИ и предоставление данной информации регуляторам рынка.
Россия, являясь членом G20, разработала и внедрила законодательство, необходимое для выполнения взятых на саммите G20 обязательств.
В России репозитарная деятельность регулируются:
Главой 3.2 «Репозитарий» Федерального закона «О рынке ценных бумаг»
Указанием Банка России 4104-У от 16.08.2016, которое:
устанавливает порядок предоставления информации в торговый репозитарий;
определяет сроки по предоставлению информации участниками рынка в репозитарий и регулятору;
устанавливает порядок ведения реестра договоров в репозитарии.
Кодекс об административных правонарушениях устанавливает следующие штрафные санкции для участников рынка:
Пункт 4, статья 15.19: «Нарушение стороной заключенного не на организованных торгах договора репо, договора, являющегося производным финансовым инструментом, договора иного вида, предусмотренного нормативными актами Банка России, установленных федеральным законом и (или) нормативными актами Банка России порядка и (или) сроков предоставления информации об указанных договорах и (или) генеральном соглашении (едином договоре) в репозитарий или Банк России либо предоставление неполной и (или) недостоверной информации» влечет наложение административного штрафа в размере:
от 20 000 до 30 000 рублей – для должностных лиц;
от 300 000 до 500 000 рублей – для юридических лиц.
Кредитные организации
Брокеры
Дилеры
Управляющие
Депозитарии
Регистраторы
Негосударственные пенсионные фонды
Управляющие компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда
Акционерные инвестиционные фонды
Организаторы торговли
Клиринговые организации
Страховые организации
В соответствии с требованиями статьи 3 Указания Банка России № 4104-У прочие юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации, обязаны предоставлять информацию о внебиржевых сделках при выполнении любого из следующих условий:
если сумма обязательств из такого договора на дату заключения в рублях или эквиваленте в иностранной валюте, рассчитанном по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России, превышает 1 миллиард рублей;
если сумма обязательств из совокупности таких договоров на конец каждого из трех месяцев подряд (далее — расчетный период) составляет не менее 10 миллиардов рублей или эквивалента в иностранной валюте, рассчитанного по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России на дату расчета (далее — пороговое значение);
если такие договоры заключены с первого числа месяца, следующего за расчетным периодом, в рамках которого были достигнуты пороговые значения.
Существует два типа участников репозитарных операций:
Клиенты (стороны генерального соглашения / договора);
Информирующие лица.
Юридические лица вправе совмещать функции Клиентов и Информирующих лиц.
Нет, дополнительные документы не требуются. Пожалуйста, свяжитесь с нами, если у вас есть вопросы, связанные с предоставление в НРД документов.
Да, при этом рекомендуем вам использовать онлайн редактор сообщений на сайте repository.nsd.ru.
Информирующее лицо — юридическое лицо, являющееся клиентом репозитария, имеющее LEI и заключившее с репозитарием Договор ЭДО, которое назначается клиентом репозитария путем подачи формы СМ016 (Заявление о назначении Информирующего лица). При этом участник, которого клиент назначает Информирующим лицом, должен подтвердить свое назначение: при направлении формы CM016 и до момента подтверждения Илом его полномочий, Клиент самостоятельно не сможет направлять информацию в репозитарий.
Клиент репозитария вправе назначить несколько Информирующих лиц или самостоятельно выполнять функции Информирующего лица при наличии Договора ЭДО с НРД.
Возможны следующие варианты по выполнению функций Информирующего лица:
Обратите внимание:
Информирующее лицо должно подтвердить свое назначение.
Для прекращения полномочий Информирующего лица необходимо подать форму СМ016, в которой отсутствуют сведения о таком Информирующем лице.
Подробная информация о назначении Информирующих лиц доступна в Инструкции.