Веб-кабинет ДКУ
Веб-кабинет ДКУ
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов

Прием и обслуживание ценных бумаг

Обслуживание ценных бумаг, допущенных к размещению/торгам на Московской Бирже, а также наиболее часто участвующих в расчетах на внебиржевом рынке.

НРД осуществляет учет и хранение следующих видов ценных бумаг:

На обслуживании в НРД находятся все ценные бумаги, допущенные к размещению/торгам на Московской Бирже, а также большинство ценных бумаг, наиболее часто участвующих в расчетах на внебиржевом рынке. С полным перечнем ценных бумаг, находящихся на обслуживании в НРД, можно ознакомиться в разделе «Ценные бумаги, находящиеся на обслуживании в НРД».

Прием ценных бумаг на обслуживание осуществляется на основе документов, предоставленных в НРД инициатором приема ценных бумаг на обслуживание и/или имеющихся в НРД.*

* НРД имеет право отказать инициатору процедуры приема ценных бумаг на обслуживание без объяснения причины отказа. Более подробная информация о правилах приема ценных бумаг на обслуживание в НРД представлена в Разделе 4 «Условий осуществления депозитарной деятельности НКО АО НРД».

Списки документов, которые направляются заинтересованными лицами для приема каждого вида ценных бумаг на обслуживание в НРД представлены ниже в соответствующих разделах.

Акции российских эмитентов

Документы, необходимые для идентификации выпуска акций, эмитента и регистратора:

  1. заявка на присвоение акциям ISIN кода, подписанная уполномоченным лицом и скрепленная печатью (обязательна в случае, если указанным акциям данного эмитента ранее не был присвоен код ISIN);
  2. анкета юридического лица по форме AA001, оформленная на эмитента, подписанная уполномоченным лицом и скрепленная печатью;
  3. копия зарегистрированного решения о выпуске ценных бумаг (при наличии);
  4. копия уведомления (сообщения) регистрирующего органа о регистрации выпуска ценных бумаг (при наличии);
  5. копия зарегистрированного проспекта эмиссии (при наличии);
  6. копия зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг (при наличии);
  7. копия уведомления (сообщения) регистрирующего органа о регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг (при наличии).

Документы предоставляются в адрес НРД с сопроводительным письмом, в котором выражается просьба о приеме на обслуживание указанного выпуска акций с указанием регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев акций. Письмо оформляется в произвольной форме, подписывается уполномоченным лицом и скрепляется печатью компании.

Обращаем внимание, что при предоставлении минимального комплекта документов возможно увеличение сроков приема акций на обслуживание. НРД оставляет за собой право запросить недостающие документы по выпуску.

НРД не принимает на обслуживание ценные бумаги эмитентов, осуществляющих ведение реестра самостоятельно.

Облигации российских эмитентов, облигации иностранных эмитентов и иностранных финансовых организаций, допущенные к обращению на территории РФ

Регламент взаимодействия НРД и эмитентов, а также документы, регламентирующие взаимодействие НРД с эмитентами в процессе первичного размещения облигаций как через торговую систему, так и вне торговой системы, и их приема на обслуживание представлены в разделе «Обслуживание эмитентов ценных бумаг».

Паи российских инвестиционных фондов / Ипотечные сертификаты участия

Документы, необходимые для идентификации управляющей компании / управляющего ипотечным покрытием:

  • анкета юридического лица по форме AA001, оформленная на управляющую компанию / управляющего ипотечным покрытием, подписанная уполномоченным лицом и скрепленная печатью управляющей компании / управляющим ипотечным покрытием;
  • копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, заверенная управляющей компанией / управляющим ипотечным покрытием.

Документы, необходимые для идентификации паевого инвестиционного фонда / ипотечных сертификатов участия:

  • копия зарегистрированных Правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом / ипотечным покрытием, заверенная управляющей компанией / управляющим ипотечным покрытием;
  • копии зарегистрированных изменений и дополнений в Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом / ипотечным покрытием, заверенные управляющей компанией / управляющим ипотечным покрытием.

Документы предоставляются в адрес НРД с сопроводительным письмом, в котором выражается просьба о приеме на обслуживание инвестиционных паев указанного фонда / ипотечных сертификатов участия с указанием регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев / ипотечных сертификатов участия. Письмо оформляется в произвольной форме, подписывается уполномоченным лицом и скрепляется печатью компании.

НРД оставляет за собой право запросить дополнительно необходимые документы для приема на обслуживание.

Иностранные ценные бумаги

Для принятия на обслуживание иностранных ценных бумаг депоненту, который планирует зачислить ценные бумаги на счет депо в НРД, необходимо направить в НРД запрос в произвольной форме на электронный адрес с указанием ISIN-кодов ценных бумаг и планируемой даты их зачисления, а также прикрепить к письму сканированные копии эмиссионных документов при их наличии.

Обращаем внимание, что при предоставлении минимального комплекта документов возможно увеличение сроков приема ценных бумаг на обслуживание. НРД оставляет за собой право запросить недостающие документы по выпуску.

Необходимые условия приема иностранных ценных бумаг на обслуживание в НРД:

  1. Финансовые инструменты соответствуют Указанию Центрального Банка Российской Федерации от 3 октября 2017 г. N 4561-У «О порядке квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг», опубликованного на официальном сайте Банка России 10 апреля 2018 г.
  2. Финансовые инструменты должны быть приняты на обслуживание в вышестоящих депозитариях, в которых открыты корреспондентские счета НРД.
  3. Финансовые инструменты не находятся в состоянии дефолта.

НРД не принимает на обслуживание долговые инструменты, эмиссионными документами по которым предусмотрены начисления финансовых инструментов, не соответствующих требованиям Указания Центрального Банка Российской Федерации от 3 октября 2017 г. N 4561-У «О порядке квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг».

Обращаем внимание, что НРД оставляет за собой право отказать в приеме ценной бумаги на обслуживание при отсутствии достаточной информации о выпуске и эмитенте, в случае погашения бумаги в срок менее 60 календарных дней с момента направления запроса, а также в случае возможного возникновения у НРД риска неисполнения обязательств перед клиентами, вышестоящими депозитариями, а также регулирующими органами как России, так и стран, в юрисдикции которых находятся эмитенты выпусков, указанных в заявке о приеме на обслуживание.

В случае отсутствия кодов ISIN и/или CFI по иностранному финансовому инструменту, НРД может оказать содействие в их получении. Подробная информация находится в разделе «Услуги» сайта www.isin.ru.

Особенности проведения операций с иностранными ценными бумагами стран СНГ представлены в разделе «Операции в ЦД СНГ»; с иностранными ценными бумагами, обслуживаемыми в ICSD, – в разделе «Операции в ICSD».

Часто задаваемые вопросы

В какие сроки ценные бумаги принимаются на обслуживание?

Сроки приема ценных бумаг на обслуживание в НРД зависят от количества запрашиваемых ценных бумаг и могут занимать от одного дня и выше в зависимости о наличия всей необходимой информации об эмитенте и выпуске. Сроки приема могут быть увеличены по независящим от НРД причинам.

Сколько стоит прием на обслуживание ценных бумаг?

Услуга приема ценных бумаг на обслуживание в НРД является бесплатной.

Кто может инициировать прием ценной бумаги на обслуживание?

Инициатором приема ценных бумаг на обслуживание может быть депозитарий, депонент депозитария, эмитент ценных бумаг, держатель реестра, управляющая компания, организатор торговли, фондовая биржа или клиринговая организация.

В какие сроки после приема ценной бумаги на обслуживание можно начать проведение операций?

По российским ценным бумагам проведений операций возможно только после открытия лицевого счета в реестре; по иностранным ценным бумагам — в день приема ценной бумаги на обслуживание в соответствии с временным регламентом исполнения поручений в вышестоящих депозитариях.

Как клиент может узнать, что бумаги приняты на обслуживание?

Новости о приеме ценных бумаг на обслуживание в НРД отражается в разделе «Сообщения о ценных бумагах и событиях по организации» сайта nsddata.ru (тема: «Новостные ленты - Новости ЦКИ»). Также информация размещается в ДИСК НРД.

Какой порядок отражения информации о дробных выпусках акций в анкетах ценных бумаг, размещаемых на сайте НРД и в отчетах, предоставляемых депонентам НРД?
  • Учет прав на дробные акции на счетах депо осуществляется НРД без округления в простых дробях в порядке, предусмотренном пунктом 2.9. Порядка взаимодействия депозитария и депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности.
  • Дробному выпуску акций присваивается отдельный депозитарный код, отличный от депозитарного кода, присвоенного целым акциям данного выпуска, последние два символа в депозитарном коде дробной части акций  указываются через «/», например, TECS/DR.
  • В анкете выпуска дробных акций на сайте НРД, а также в ДИСК НРД, в закладке «Объем/Дополнительные выпуски», в поле «Числитель дробной части» указывается числитель дробной части общего количества размещенных эмитентом акций согласно Уставу эмитента акций (при наличии информации).
  • В отчете об остатках ценных бумаг, предоставляемом  депонентам, информация о выпусках акций, содержащих дробные части, приводится в простых дробях и отображается двумя строками, в первой сроке указывается информация о количестве целых акций, а во второй строке информация о дробной части акций. При этом в строке с информацией о дробной части акций в поле «Краткое наименование ц/б» после краткого наименования основной части акций указывается 1/Х, где Х – знаменатель дробной части акций, а в поле «Остаток, штук» указывается количество дробных частей акций на конкретном разделе счета депо депонента.

    Например:

    Раздел счета депо Код ценной бумаги Краткое наименование ценной бумаги Регистрационный номер Остаток, штук
    00000000000000000 Основной TECS/04 Интер РАО, ПАО ао04 1-04-33498-Е 2000
      TECS/DR Интер РАО, ПАО ао04 1/100 1-04-33498-Е 3

    Таким образом, на разделе счета депо «Основной» учитываются акции Интер РАО, ПАО с гос. рег номером 1-04-33498-Е, в количестве 2000 и 3/100 штук.

Контакты специалистов

Клиентская поддержка
По вопросам подключения услуги
Телефон для справок
Задайте вопрос
— Поля обязательные для заполнения
 
Отправьте заявку, и наши специалисты свяжутся с вами в ближайшее время
— Поля обязательные для заполнения
 
Оставить заявку Попробовать E-VOTING