Веб-кабинет ДКУ
Веб-кабинет ДКУ
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов

Прием и обслуживание ценных бумаг

Обслуживание ценных бумаг, допущенных к размещению/торгам на Московской Бирже, а также наиболее часто участвующих в расчетах на внебиржевом рынке.

НРД осуществляет учет и хранение следующих видов ценных бумаг:

На обслуживании в НРД находятся все ценные бумаги, допущенные к размещению/торгам на ПАО Московская Биржа, а также большинство ценных бумаг, наиболее часто участвующих в расчетах на внебиржевом рынке. С полным перечнем ценных бумаг, находящихся на обслуживании в НРД, можно ознакомиться в разделе «Ценные бумаги, находящиеся на обслуживании в НРД».

Прием ценных бумаг на обслуживание осуществляется на основе информации и документов, предоставленных в НРД инициатором приема ценных бумаг на обслуживание и/или имеющихся в НРД.

При предоставлении минимального комплекта документов возможно увеличение сроков приема ценных бумаг на обслуживание. НРД оставляет за собой право запросить недостающие документы по ценной бумаге.

Обращаем внимание, что НРД имеет право отказать инициатору в приеме ценной бумаги на обслуживание без объяснения причины отказа.

Более подробная информация о правилах приема ценных бумаг на обслуживание в НРД представлена в Разделе 4 «Условий осуществления депозитарной деятельности НКО АО НРД».

Перечень информации и документов, направляемых заинтересованными лицами для приема каждого вида ценных бумаг на обслуживание в НРД представлены ниже в соответствующих разделах.

Акции российских эмитентов

Для приема на обслуживание в НРД акций российских эмитентов депоненту, который планирует зачислить ценные бумаги на счет депо в НРД, необходимо направить запрос в произвольной форме на электронный адрес с указанием полного наименования эмитента, его ИНН и ОГРН, регистрационного номера, присвоенного выпуску  акций и наименование регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента, а так же прикрепить к письму электронные копии зарегистрированных эмиссионных документов при их наличии.

Обращаем внимание, что НРД не принимает на обслуживание ценные бумаги эмитентов, осуществляющих ведение реестра самостоятельно.

Облигации российских эмитентов, облигации иностранных эмитентов и иностранных финансовых организаций, допущенные к обращению на территории РФ

Регламент взаимодействия НРД и эмитентов, а также документы, в соответствии с которыми осуществляется взаимодействие НРД с эмитентами в процессе первичного размещения облигаций, как через торговую систему, так и вне неё, и их приема на обслуживание представлены в разделе «Обслуживание эмитентов ценных бумаг».

Паи российских инвестиционных фондов

Для приема на обслуживание в НРД инвестиционных паев депоненту, который планирует зачислить ценные бумаги на счет депо в НРД, необходимо направить запрос в произвольной форме на электронный адрес с указанием полного наименования ПИФ, управляющей компании ПИФ и регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, а так же прикрепить к письму электронные копии следующих документов:

  • Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, с отметкой Банка России/специализированного депозитария о регистрации/согласовании;
  • изменения и дополнений в Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, с отметкой Банка России/специализированного депозитария о регистрации/согласовании.

Иностранные ценные бумаги

Для приема на обслуживание иностранных ценных бумаг депоненту, который планирует зачислить ценные бумаги на счет депо в НРД, необходимо направить в НРД запрос в произвольной форме на электронный адрес с указанием ISIN-кодов ценных бумаг и планируемой даты их зачисления, а также прикрепить к письму электронные копии эмиссионных документов при их наличии.

Обязательные (но не единственные) условия для приема иностранных ценных бумаг на обслуживание в НРД:

  1. Финансовые инструменты квалифицированы в качестве ценных  бумаг в соответствии с Указанием Центрального Банка Российской Федерации от 3 октября 2017 г. N 4561-У «О порядке квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг» (далее – Указание);
  2. Ценные бумаги приняты на обслуживание в вышестоящем иностранном депозитарии, в котором НРД  открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, для учета прав на ценные бумаги;
  3. Срок обращение ценных бумаг не истек;
  4. В отношении эмитента не введена процедура банкротства или ликвидации;
  5. Отсутствие дефолта по исполнению эмитентом обязательств по ценной бумаге.

НРД не принимает на обслуживание долговые инструменты, эмиссионными документами по которым предусмотрены начисления финансовых инструментов, не соответствующих требованиям Указания.

Обращаем внимание, что перед приемом на обслуживание каждая ценная бумага рассматривается в индивидуальном порядке. НРД оставляет за собой право отказать в приеме ценной бумаги на обслуживание в отсутствии достаточной информации о выпуске и эмитенте, в случае погашения облигации в срок менее чем 60 календарных дней с момента направления запроса, а также в случае возможного возникновения у НРД риска неисполнения обязательств перед клиентами, вышестоящими иностранными депозитариями, а также регулирующими органами как России, так и стран, в юрисдикции которых находятся эмитенты выпусков, указанных в заявке о приеме на обслуживание.

В отсутствии у иностранного финансового инструмента кодов ISIN и/или CFI НРД может оказать содействие в их получении. Подробная информация об этом приведена в разделе «Услуги» сайта www.isin.ru.

Особенности проведения операций с иностранными ценными бумагами стран СНГ приведены в разделе «Операции в ЦД СНГ», с иностранными ценными бумагами, обслуживаемыми в вышестоящих иностранных депозитариях, – в разделе «Операции в ICSD».

Часто задаваемые вопросы

В какие сроки ценные бумаги принимаются на обслуживание?

Сроки приема ценных бумаг на обслуживание в НРД зависят от наличия у НРД всей необходимой информации об эмитенте и ценной бумаге, а также количества ценных бумаг, по которым НРД получены запросы об их приеме на обслуживание. Как правило, ценные бумаги принимаются на обслуживание в течении 1-2 рабочих дней с момента получения соответствующего запроса и всей необходимой информации и документов. Так же сроки приема ценных бумаг на обслуживание могут быть увеличены по независящим от НРД причинам.

Сколько стоит прием на обслуживание ценных бумаг?

Услуга приема ценных бумаг на обслуживание в НРД является бесплатной.

Кто может инициировать прием ценной бумаги на обслуживание?

Инициатором приема ценных бумаг на обслуживание может быть депозитарий, депонент депозитария, эмитент ценных бумаг, держатель реестра, управляющая компания, организатор торговли или клиринговая организация, расчетным депозитарием которой является НРД, иной участник рынка ценных бумаг.

В какие сроки после приема ценной бумаги на обслуживание можно начать проведение операций?

По российским именным ценным бумагам проведений операций возможно только после открытия лицевого счета в реестре, по иностранным ценным бумагам — в день приема ценной бумаги на обслуживание в соответствии с Временными графиками исполнения операций в вышестоящих иностранных депозитариях.

Как клиент может узнать, что бумаги приняты на обслуживание?

Новости о приеме ценных бумаг на обслуживание в НРД отражаются в разделе «Сообщения о ценных бумагах и событиях по организации» сайта nsddata.ru. Также после приема ценной бумаги на обслуживание её анкета появляется в разделе «Справочники» сайта nsddata.ru  и в ДИСК НРД.

Какой порядок отражения информации о дробных выпусках акций в анкетах ценных бумаг, размещаемых на сайте НРД и в отчетах, предоставляемых депонентам НРД?
  • Учет прав на дробные акции на счетах депо осуществляется НРД без округления в простых дробях в порядке, предусмотренном пунктом 2.19. Порядка взаимодействия депозитария и депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности.
  • Дробному выпуску акций присваивается отдельный депозитарный код, отличный от депозитарного кода, присвоенного целым акциям данного выпуска, последние два символа в депозитарном коде дробного выпуска акций  указываются через «/», например, TECS/DR.
  • В анкете дробного выпуска акций на сайте НРД, а также в ДИСК НРД, в закладке «Объем/Дополнительные выпуски», в поле «Числитель дробной части» указывается числитель дробной части общего количества размещенных эмитентом дробных акций согласно Уставу эмитента акций (при наличии информации).
  • В отчетных документах, содержащих информацию об остатках ценных бумаг или об операциях с дробными акциями в поле «Краткое наименование ц/б» после краткого наименования основной части акций указывается 1/Х, где Х – знаменатель дробной части акций, за исключением случая, когда длина поля «Краткое наименование ц/б» превышает 30 символов. В данном случае информацию о знаменателе дробной акции указывается в анкете такой акции, приведенной на сайте НРД в закладке «Объем/Дополнительный выпуски».
  • В отчетах об остатках ценных бумаг на счетах депо, предоставляемых по поручениям (информационным запросам) депонентов информация об остатках акций, содержащих дробные части, предоставляется двумя строками: в первой сроке указывается информация о количестве целых акций, а во второй строке информация о дробной части акций. При этом в строке с информацией о дробной части акций в поле «Остаток, штук» указывается количество дробных частей акций на конкретном разделе Счета депо Депонента.

Например:

Раздел счета депо Код ценной бумаги Краткое наименование ценной бумаги Регистрационный номер Остаток, штук
00000000000000000 Основной TECS/04 Интер РАО, ПАО ао04 1-04-33498-Е 2000
  TECS/DR Интер РАО, ПАО ао04 1/100 1-04-33498-Е 3

Таким образом, на разделе счета депо «Основной» учитываются акции Интер РАО, ПАО с гос. рег номером 1-04-33498-Е, в количестве 2000 и 3/100 штук.

Контакты специалистов

Клиентская поддержка
По вопросам подключения услуги
Телефон для справок
Задайте вопрос
— Поля обязательные для заполнения
 
Обратная связь
— Поля обязательные для заполнения
 
Отправьте заявку, и наши специалисты свяжутся с вами в ближайшее время
— Поля обязательные для заполнения