Веб-кабинет ДКУ
Веб-кабинет ДКУ
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов

Платформа ПИФ*

Удобный и надежный сервис для обмена электронными документами и осуществления операций с паями инвестиционных фондов между депонентами (брокерами / номинальными держателями), управляющими компаниями и специализированными регистраторами. Решение разработано на базе системы электронного документооборота НРД.

Открытая архитектура продаж надежной и удобной системы.

  • «Платформа ПИФ» позволяет использовать единое ИТ решение для обмена электронными документами с контрагентами на рынке коллективных инвестиций для осуществления операций с паями инвестиционных фондов.
  • «Платформа ПИФ» обеспечивает возможность для брокеров (номинальных держателей) предоставить своим клиентам доступ к операциям с инвестиционными паями всех управляющих компаний.
  • «Платформа ПИФ» позволяет управляющим компаниям размещать свои паи, не заключая агентских соглашений о продаже своих паев с отдельными брокерами.

Основные преимущества:

Брокер номинальный держатель
**********
**********
  • Возможность доступа клиентов НРД ко всему рынку коллективных инвестиций
  • Централизация учета инвестиционных паев
  • Полная информация о статусах поручений
  • Увеличение объема операций с паями
  • Отсутствие необходимости заключения договора с УК
  • Снижение операционных рисков
  • Автоматизация бизнес-процессов

Подключиться

**********
----------

----------
Управляющая компания
**********
**********
  • Новый канал продаж
  • Открытая архитектура продаж
  • Возможность масштабирования на иностранных брокеров
  • Снижение операционных рисков
  • Оперативное получение информации
  • Упрощение системы договорных отношений

Подключиться

**********
----------

----------
Инвестор
**********
**********

Брокерская схема позволяет инвестору проводить операции с любыми паями, обслуживаемыми в системе, через своего брокера, пользуясь преимуществами надежности НРД и сокращенного времени обработки заявок в системе.

**********
######
Добавьте ссылку на файл
######

Контакты

По вопросам, связанным с тестированием и демонстрацией сервиса, а также для получения дополнительной информации просим обращаться к Вашему клиентскому менеджеру или по адресу 

По всем вопросам, связанным с подключением просьба обращаться на единую линию поддержки НКО АО НРД по тел.: +7 495 956-09-34 или e-mail: .

* — ЦСУ ИП ПИФ (Платформа ПИФ) – централизованная система учета инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов

Тестирование сервиса:

Возможные каналы взаимодействия в рамках Платформы ПИФ:

Ролевая модель:

  • Номинальный держатель;
  • Брокер — Номинальный держатель;
  • Управляющая компания;
  • Специализированный регистратор.

Порядок подключения брокера (номинального держателя) в ПРОМ:

Порядок подключения Управляющей компании в ПРОМ:

Если управляющая компания подключена к «Платформе ПИФ», то клиент, имеющий полномочия на подачу поручения на подачу заявки, должен подключиться к «Платформе ПИФ» и использовать канал в качестве единственного средства подачи заявки. Форматы документов, а также особенности заполнения отдельных полей документов приведены ниже.

Используя схему двухуровневого номинального держания, через Платформу ПИФ Клиенты НРД, имеющие счет номинального держателя, могут проводить операции приобретения, погашения и обмена инвестиционных паев только тех управляющих компаний, которые подключились к Платформе ПИФ. Управляющие компании получают в WEB-кабинете доступ к Заявкам и имеют возможность поставить свою электронную подпись. После этого доступ к Заявкам получают специализированные регистраторы (лица, осуществляющее ведение реестра владельцев ИП ПИФ).

Сроки проведения операций
**********
**********

Временные графики исполнения операций, связанных с выдачей, погашением и обменом инвестиционных паев ПИФ доступны по ссылке.

**********
----------

----------
Отправка поручений и получение отчетов
**********
**********

Приобретение инвестиционных паев ПИФ

Для приобретения инвестиционных паев брокер (номинальный держатель) предоставляет в НРД следующие документы

  1. Поручение на подачу заявки (ППЗ) на выдачу по форме FA001 (на бумажном носителе GF033/3)
  2. Поручение депо (ПД) FA500 (код операции 35/3)

Приобретенные инвестиционные паи зачисляются на счет депо брокера (номинального держателя) при зачислении инвестиционных паев на лицевой счет номинального держателя НРД (номинального держателя центрального депозитария) в реестре владельцев инвестиционных паев. По результатам исполнения операции «прием ценных бумаг на хранение и/или учет» брокеру (номинальному держателю) предоставляется отчет по форме MS035.

Погашение инвестиционных паев ПИФ

Для погашения инвестиционных паев брокер (номинальный держатель) предоставляет в НРД следующие документы:

  1. Поручение на подачу заявки (ППЗ) на погашение по форме FA004 (на бумажном носителе GF033/3)
  2. Поручение депо (ПД) FA100 (код операции 36/3)

Погашенные инвестиционные паи списываются со счета депо брокера (номинального держателя) при списании инвестиционных паев с лицевого счета номинального держателя НРД (номинального держателя центрального депозитария) в реестре владельцев инвестиционных паев. По результатам исполнения операции «Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета» брокеру (номинальному держателю) предоставляется отчет по форме MS036.

Обмен инвестиционных паев ПИФ

Для обмена инвестиционных паев брокер (номинальный держатель) предоставляет в НРД следующие документы:

  • Поручение на подачу заявки (ППЗ) на обмен по форме FA013 (на бумажном носителе GF033/3)
  • Поручение депо (ПД) FA500 (код операции 35/3)
  • Поручение депо (ПД) FA100 (код операции 36/3)

Инвестиционные паи, подлежащие обмену, списываются со счета депо брокера (номинального держателя) при списании инвестиционных паев с лицевого счета номинального держателя НРД (номинального держателя центрального депозитария) в реестре владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи, полученные в результате обмена, зачисляются на счет депо брокера (номинального держателя) при зачислении инвестиционных паев на лицевой счет номинального держателя НРД (номинального держателя центрального депозитария) в реестре владельцев инвестиционных паев. По результатам исполнения поручений брокеру (номинальному держателю) предоставляются отчеты по формам MS035 и MS036.

Направляя в НРД Поручение на подачу заявки (ППЗ) по форме GF033/3, брокер (номинальный держатель) подтверждает:

  • право совершать указанную в поручении операцию с инвестиционными паями;
  • ознакомление владельца инвестиционных паев с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также порядком и сроками проведения операции с инвестиционными паями;
  • правильность и достоверность информации, указанной в поручении.

ЛРМ СЭД НРД «ЛУЧ»

Напоминаем Вам о том, что в соответствии со стратегией развития электронного взаимодействия и перехода на новые web-технологии продолжается отключение отдельных функций ПО ЛУЧ и вывод его из эксплуатации.

Если управляющая компания не подключена к Платформе ПИФ, то брокер (номинальный держатель), имеющий полномочия на подачу поручения на подачу заявки (ППЗ), должен использовать ПО «ЛУЧ» в качестве единственного средства подачи заявки. Форматы документов, а также особенности заполнения отдельных полей документов приведены ниже.

**********
----------

----------
Приобретение инвестиционных паев ПИФ
**********
**********

Для приобретения инвестиционных паев клиент предоставляет в НРД следующие документы:

  • Поручение на подачу заявки на выдачу инвестиционных паев по форме GF033 в электронном виде
  • Поручение депо по форме MF035 (код операции 35/2) в электронном виде
  • Иные документы, в случае, если предоставление иных документов предусмотрено правилами доверительного управления паевого инвестиционного фонда

После получения от управляющей компании сведений о номере, присвоенном заявке, НРД, для указания этого номера в платежном поручении на оплату инвестиционных паев, сообщает его клиенту путем предоставления отчета по форме GS036.
Приобретенные инвестиционные паи зачисляются на счет депо клиента при зачислении инвестиционных паев на лицевой счет номинального держателя НРД (номинального держателя центрального депозитария) в реестре владельцев инвестиционных паев. По результатам исполнения операции «Прием ценных бумаг на хранение и/или учет» клиенту предоставляется отчет по форме MS035.

**********
----------

----------
Погашение инвестиционных паев ПИФ
**********
**********

Для погашения инвестиционных паев, клиент предоставляет в НРД следующие документы:

  • Поручение на подачу заявки на погашение инвестиционных паев по форме GF033 в электронном виде
  • Поручение депо по форме MF036 (код операции 36/2) в электронном виде
  • Иные документы, в случае, если предоставление иных документов предусмотрено правилами доверительного управления паевого инвестиционного фонда

По результатам исполнения поручения клиенту предоставляется отчет по форме MS036.
Инвестиционные паи списываются со счета депо клиента при списании инвестиционных паев с лицевого счета номинального держателя НРД (номинального держателя центрального депозитария) в реестре владельцев инвестиционных паев. По результатам исполнения операции «Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета» клиенту предоставляется отчет по форме MS036.

**********
----------

----------
Обмен инвестиционных паев ПИФ
**********
**********

Для обмена инвестиционных паев клиент предоставляет в НРД следующие документы:

  • Поручение на подачу заявки на обмен инвестиционных паев по форме GF033 в электронном виде
  • Поручение депо по форме MF036 (код операции 36/35) в электронном виде
  • Иные документы, в случае, если предоставление иных документов предусмотрено правилами доверительного управления паевого инвестиционного фонда

Инвестиционные паи, полученные в результате обмена, списываются со счета депо клиента при списании инвестиционных паев с лицевого счета номинального держателя НРД (номинального держателя центрального депозитария) в реестре владельцев инвестиционных паев. Новые инвестиционные паи зачисляются на счет депо клиента при зачислении инвестиционных паев на лицевой счет номинального держателя НРД (номинального держателя центрального депозитария) в реестре владельцев инвестиционных паев. По результатам исполнения поручений клиенту предоставляются отчеты по формам MS035 и MS036.
Направляя в НРД поручение депо по форме MF036 (ЛРМ СЭД НРД «ЛУЧ») с приложением заявки на погашение инвестиционных паев клиент подтверждает:

  • право совершать указанную в поручении операцию с инвестиционными паями ПИФ
  • ознакомление владельца инвестиционных паев с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также порядком и сроками проведения операции с инвестиционными паями
  • правильность и достоверность информации, указанной в поручении

НРД рекомендует перед использованием Платформы ПИФ в рабочем порядке, провести тестовую эксплуатацию, путем подачи онлайн заявки на тестирование.

**********
----------

----------
ЛРМ СЭД НРД «ЛУЧ»
**********
**********

Если управляющая компания не подключена к WEB-кабинету ЦСУ ИП ПИФ, то клиент, имеющий полномочия на подачу поручения на подачу заявки, должен использовать «ЛУЧ» в качестве единственного средства подачи заявки. Форматы документов, а также особенности заполнения отдельных полей документов приведены ниже.

Клиентам НРД доступны следующие услуги при операциях с инвестиционными паями.

Приобретение инвестиционных паев при выдаче.

Для приобретения инвестиционных паев клиент предоставляет в НРД следующие документы:

  • Поручение на подачу заявки на выдачу инвестиционных паев по форме GF033 в электронном виде;
  • Поручение депо по форме MF035 (код операции 35/2) в электронном виде
  • Иные документы, в случае, если предоставление иных документов предусмотрено правилами доверительного управления паевого инвестиционного фонда.

После получения от управляющей компании сведений о номере, присвоенном заявке, НРД, для указания этого номера в платежном поручении на оплату инвестиционных паев, сообщает его клиенту путем предоставления отчета по форме GS036.

Приобретенные инвестиционные паи зачисляются на счет депо клиента при зачислении инвестиционных паев на лицевой счет номинального держателя НРД (номинального держателя центрального депозитария) в реестре владельцев инвестиционных паев. По результатам исполнения операции «Прием ценных бумаг на хранение и/или учет» клиенту предоставляется отчет по форме MS035.

Списание инвестиционных паев при погашении.

Для погашения инвестиционных паев, клиент предоставляет в НРД следующие документы:

  • Поручение на подачу заявки на погашение инвестиционных паев по форме GF033 в электронном виде;
  • Поручение депо по форме MF036 (код операции 36/2) в электронном виде;
  • Иные документы, в случае, если предоставление иных документов предусмотрено правилами доверительного управления паевого инвестиционного фонда.

По результатам исполнения поручения клиенту предоставляется отчет по форме MS036.

Инвестиционные паи списываются со счета депо клиента при списании инвестиционных паев с лицевого счета номинального держателя НРД (номинального держателя центрального депозитария) в реестре владельцев инвестиционных паев. По результатам исполнения операции «Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета» клиенту предоставляется отчет по форме MS036.

Обмен паев

Для обмена инвестиционных паев клиент предоставляет в НРД следующие документы:

  • Поручение на подачу заявки на обмен инвестиционных паев по форме GF033 в электронном виде;
  • Поручение депо по форме MF036 (код операции 36/35) в электронном виде;
  • Иные документы, в случае, если предоставление иных документов предусмотрено правилами доверительного управления паевого инвестиционного фонда.

Инвестиционные паи, полученные в результате обмена, списываются со счета депо клиента при списании инвестиционных паев с лицевого счета номинального держателя НРД (номинального держателя центрального депозитария) в реестре владельцев инвестиционных паев. Новые инвестиционные паи зачисляются на счет депо клиента при зачислении инвестиционных паев на лицевой счет номинального держателя НРД (номинального держателя центрального депозитария) в реестре владельцев инвестиционных паев. По результатам исполнения поручений клиенту предоставляются отчеты по формам MS035 и MS036.

Направляя в НРД поручение депо по форме MF036, MF36, (ЛРМ СЭД НРД “Луч”) с приложением заявки на погашение инвестиционных паев или Поручение на подачу заявки по форме GF033/3 (ЛРМ СЭД НРД Web-кабинет ЦСУ ИП ПИФ), клиент подтверждает:

  • право совершать указанную в поручении операцию с инвестиционными паями;
  • ознакомление владельца инвестиционных паев с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также порядком и сроками проведения операции с инвестиционными паями;
  • правильность и достоверность информации, указанной в поручении.
**********

Контакты специалистов

Клиентская поддержка
По вопросам подключения услуги
Телефон для справок
Задайте вопрос
— Поля обязательные для заполнения
 
Отправьте заявку, и наши специалисты свяжутся с вами в ближайшее время
— Поля обязательные для заполнения
 
Оставить заявку Попробовать E-VOTING