Справочник кодов соответствия для раскрытия информации и передачи Сообщений о КД
Инструкция по взаимодействию с НРД через Web-сервис и e-mail в рамках выдафчи, погашения и обмена инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов
Особенности взаимодействия НРД и управляющей компании через Платформу ПИФ содержатся
в Приложении 5 к Правилам ЭДО НРД
Руководства пользователей и другие инструкции по работе с Платформой ПИФ
Если управляющая компания подключена к «Платформе ПИФ», то клиент, имеющий полномочия на подачу поручения на подачу заявки, должен подключиться к «Платформе ПИФ» и использовать канал в качестве единственного средства подачи заявки. Форматы документов, а также особенности заполнения отдельных полей документов приведены ниже.
Используя схему двухуровневого номинального держания, через Платформу ПИФ Клиенты НРД, имеющие счет номинального держателя, могут проводить операции приобретения, погашения и обмена инвестиционных паев только тех управляющих компаний, которые подключились к Платформе ПИФ. Управляющие компании получают в WEB-кабинете доступ к Заявкам и имеют возможность поставить свою электронную подпись. После этого доступ к Заявкам получают специализированные регистраторы (лица, осуществляющее ведение реестра владельцев ИП ПИФ).
Сроки проведения операций
**********
**********
Временные графики исполнения операций, связанных с выдачей, погашением и обменом инвестиционных паев ПИФ доступны по ссылке.
**********
----------
----------
Отправка поручений и получение отчетов
**********
**********
Приобретение инвестиционных паев ПИФ
Для приобретения инвестиционных паев брокер (номинальный держатель) предоставляет в НРД следующие документы
- Поручение на подачу заявки (ППЗ) на приобретение инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда
- Поручение депо с кодом операции 35/3
Приобретенные инвестиционные паи зачисляются на счет депо брокера (номинального держателя) при зачислении инвестиционных паев на лицевой счет номинального держателя НРД (номинального держателя центрального депозитария) в реестре владельцев инвестиционных паев. По результатам исполнения операции «прием ценных бумаг на хранение и/или учет» брокеру (номинальному держателю) предоставляется отчет по форме MS035.
Погашение инвестиционных паев ПИФ
Для погашения инвестиционных паев брокер (номинальный держатель) предоставляет в НРД следующие документы:
- Поручение на подачу заявки (ППЗ) на погашение инвестиционных паев
- Поручение депо (ПД) с кодом операции 36/3
Погашенные инвестиционные паи списываются со счета депо брокера (номинального держателя) при списании инвестиционных паев с лицевого счета номинального держателя НРД (номинального держателя центрального депозитария) в реестре владельцев инвестиционных паев. По результатам исполнения операции «Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета» брокеру (номинальному держателю) предоставляется отчет по форме MS036.
Обмен инвестиционных паев ПИФ
Для обмена инвестиционных паев брокер (номинальный держатель) предоставляет в НРД следующие документы:
- Поручение на подачу заявки (ППЗ) на обмен инвестиционных паев
- Поручение депо (ПД) с кодом операции 35/3
- Поручение депо (ПД) с кодом операции 36/3
Инвестиционные паи, подлежащие обмену, списываются со счета депо брокера (номинального держателя) при списании инвестиционных паев с лицевого счета номинального держателя НРД (номинального держателя центрального депозитария) в реестре владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи, полученные в результате обмена, зачисляются на счет депо брокера (номинального держателя) при зачислении инвестиционных паев на лицевой счет номинального держателя НРД (номинального держателя центрального депозитария) в реестре владельцев инвестиционных паев. По результатам исполнения поручений брокеру (номинальному держателю) предоставляются отчеты по формам MS035 и MS036.
Направляя в НРД Поручение на подачу заявки (ППЗ), брокер (номинальный держатель) подтверждает:
- право совершать указанную в поручении операцию с инвестиционными паями;
- ознакомление владельца инвестиционных паев с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также порядком и сроками проведения операции с инвестиционными паями;
- правильность и достоверность информации, указанной в поручении.
