Принципы корпоративного управления

Принципы корпоративного управления НРД содержатся в Политике корпоративного управления НРД (утверждена 01.10.2019 решением Наблюдательного совета НРД и согласована 31.10.2019 Банком России), текст которой размещен на официальном сайте НРД в сети Интернет.

НРД следует передовым стандартам, существующим в области корпоративного управления, в том числе соблюдает Политику корпоративного управления НРД.

Итоги реализации принципов корпоративного управления, заложенных в Политике корпоративного управления НРД, содержатся в приложении к настоящему Отчету*.

Также при осуществлении процедур корпоративного управления и корпоративного взаимодействия НРД придерживается рекомендованных ПАО Московская Биржа принципов, закрепленных в Кодексе корпоративного управления ПАО Московская Биржа, в числе которых принцип максимального учета интересов пользователей услуг, предоставляемых компаниями Группы «Московская Биржа», принцип социальной и корпоративной ответственности и другие.

Наблюдательный совет НРД осуществляет стратегическое управление деятельностью компании и эффективный контроль за деятельностью Правления и Председателя Правления.

• Наблюдательный совет определяет стратегию развития НРД, а также обеспечивает эффективный контроль за финансово-хозяйственной деятельностью компании, утверждает бюджет НРД.
• Состав Наблюдательного совета обеспечивает наиболее эффективное осуществление возложенных на него функций.
• Члены Наблюдательного совета активно участвуют в заседаниях Наблюдательного совета и комиссий Наблюдательного совета.
• Заседания Наблюдательного совета проводятся регулярно в очной форме или в форме заочного голосования в зависимости от важности рассматриваемых вопросов и в соответствии с графиком заседаний Наблюдательного совета.
• Положением о Наблюдательном совете предусмотрен подробный порядок подготовки и проведения заседаний Наблюдательного совета.
• При Наблюдательном совете созданы Комиссия по бюджету, Комиссия по аудиту, Комиссия по назначениям и вознаграждениям, Комиссия по стратегии, Комиссия по технической политике и развитию технологий.
• Наблюдательный совет в соответствии с Уставом НРД вправе создавать иные постоянные и временные комиссии, а также пользовательские комитеты по основным направлениям деятельности НРД для решения текущих практических задач.
• Наблюдательный совет обеспечивает эффективную деятельность Правления и Председателя Правления НРД и контролирует ее.

Правление и Председатель Правления имеют возможность разумно, добросовестно, исключительно в интересах НРД осуществлять эффективное руководство текущей деятельностью НРД.

• В соответствии с Уставом НРД к компетенции Правления отнесено решение наиболее сложных вопросов комплексного руководства текущей деятельностью НРД.
• Состав Правления обеспечивает эффективное осуществление функций, возложенных на исполнительные органы управления НРД.

Важным инструментом контроля за качеством корпоративного управления является проведение оценки состояния корпоративного управления НРД в соответствии с рекомендациями Банка России, содержащимися в Письме от 07.02.2007 № 11-Т «О перечне вопросов для проведения кредитными организациями оценки состояния корпоративного управления».

В соответствии с пунктом 12.3.26.9 Устава НРД оценка состояния корпоративного управления проводится не реже одного раза в год. В 2020 году была проведена очередная оценка состояния корпоративного управления НРД, результаты которой оформлены в виде Отчета о состоянии корпоративного управления и утверждены Наблюдательным советом НРД.

Отчет Наблюдательного совета об итогах деятельности за 2020 год

В 2020 году в состав Наблюдательного совета, как и ранее, вошли иностранные эксперты, которые при принятии решений обеспечивают оценку с точки зрения международных тенденций и опыта.

Наблюдательный совет в течение 2020 года осуществлял общее руководство деятельностью НРД. Было проведено 15 заседаний Наблюдательного совета, 6 из которых прошли в очной форме.

На заседаниях Наблюдательного совета принимались решения по следующим основным вопросам финансово-хозяйственной деятельности и развития бизнеса НРД:

• рассмотрение отчета о предварительных результатах деятельности НРД за 2020 год, утверждение Бюджета (бизнес-плана) на 2021−2023 годы;
• предварительное утверждение Годового отчета о деятельности НРД в 2019 году;
• определение размера оплаты услуг аудитора НРД;
• внесение изменений в тарифы оплаты услуг НРД;
• рассмотрение отчета о ходе реализации Стратегии развития НКО АО НРД в 2019 году;
• рассмотрение вопросов, связанных с реализацией проекта «Пенсионный оператор гарантированного пенсионного плана»;
• рассмотрение вопросов, связанных с реализацией программы проектов «Приведение НРД в соответствие ГОСТ Р 57580 и 152-ФЗ»;
• рассмотрение отчетов о деятельности НРД, подготовленных Правлением НРД;
• рассмотрение вопросов о вознаграждении членов исполнительных органов НРД;
• рассмотрение Стратегии развития системы управления рисками Группы «Московская Биржа» 2024.

Также на заседаниях Наблюдательного совета большое внимание уделялось рассмотрению и принятию решений по следующим вопросам корпоративного управления НРД:

• оценка состояния корпоративного управления;
• оценка состояния системы внутреннего контроля;
• состав Правления НРД и совмещение должностей членов Правления НРД в органах управления других организаций;
• досрочное прекращение полномочий Председателя Правления НРД и назначение временно исполняющего обязанности Председателя Правления НРД;
• созыв годового Общего собрания акционеров НРД в 2020 году;
• рекомендации Наблюдательного совета годовому Общему собранию акционеров НРД в 2020 году;
• созыв внеочередного Общего собрания акционеров НРД, проведенного 09.04.2020;
• рекомендации Наблюдательного совета внеочередному Общему собранию акционеров НРД, проведенному 09.04.2020;
• формирование новых составов комиссий Наблюдательного совета и пользовательских комитетов НРД.

Кроме того, принимались решения по вопросам, связанным с эффективностью деятельности НРД, внесением изменений во внутренние документы и утверждением внутренних документов НРД, в том числе по следующим вопросам:

• рассмотрение отчетов департаментов внутреннего контроля и внутреннего аудита НРД, утверждение плана работы Департамента внутреннего аудита НРД на 2021 год;
• рассмотрение итогов проверки деятельности НРД Банком России (далее — проверка) и плана мероприятий по устранению и недопущению нарушений, выявленных в ходе проверки;
• оценка рисков и эффективности деятельности по управлению рисками в НРД;
• рассмотрение отчетов о результатах стресс-тестирования и о результатах выполнения ВПОДК НРД;
• рассмотрение отчета о реализации стратегии развития системы риск-менеджмента НРД за 2019 год;
• одобрение приоритетных задач системы риск-менеджмента НРД на 2020—2021 годы;
• рассмотрение отчета Председателя Правления НРД об управлении регуляторным риском Репозитария за 2019 год;
• рассмотрение отчета об измерении индекса удовлетворенности клиентов НРД;
• утверждение планового уровня экономического капитала НРД на 2020 год;
• утверждение ключевых показателей эффективности (целей) НРД на 2020 год;
• утверждение корпоративных ключевых показателей эффективности НРД на 2021 год;
• утверждение внутренних документов НРД:
  • Политики информационной безопасности НРД в новой редакции;
  • Правил клиринга НРД в новой редакции;
  • Правил защиты информации НРД в новой редакции;
  • Правил внутреннего контроля НРД в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в новой редакции;
  • Стратегии управления рисками и капиталом НРД в новой редакции;
  • Положения о Комитете пользователей услуг центрального депозитария;
  • Положения о премировании в целях участия работников НРД в программе долгосрочной мотивации, основанной на акциях ПАО Московская Биржа;
  • Условий совершения операций с финансовыми инструментами лиц, являющихся инсайдерами НРД, и связанных с ними лиц в новой редакции;
  • Условий осуществления депозитарной деятельности НРД в новой редакции;
  • внутренних документов НРД по системе оплаты труда в новой редакции;
  • Положения о Департаменте внутреннего контроля НРД в новой редакции;
  • Изменений в положения о пользовательских комитетах НРД.

Структура корпоративного управления НКО АО НРД

Органы управления НКО АО НРД

Комиссии и комитеты

Дополнительная информация о комиссиях и комитетах НРД представлена на стр. 64 настоящего Отчета.

Ревизионная комиссия

Комиссии Наблюдательного совета

Пользовательские комитеты при Наблюдательном совете

Комитеты при Правлении

Комитеты при Председателе Правления

Состав Наблюдательного совета НРД, избранный годовым Общим собранием акционеров 30 мая 2019 года*

Состав Наблюдательного совета НРД, избранный годовым Общим собранием акционеров 2 июня 2020 года. Сведения о членах Наблюдательного совета НРД*

Астанин Эдди Владимирович

Дата рождения:

16.12.1961

Образование:

• Военный инженерный Краснознаменный институт им. А. Ф. Можайского, 1984.
• Институт переподготовки и повышения квалификации кадров по финансово-банковским специальностям Финансовой академии при Правительстве РФ, 1996.
• Кандидат технических наук, 1992.

Должности, занимаемые за последние 5 лет, и участие в органах управления иных юридических лиц:

Баланова Светлана Евгеньевна

Дата рождения:

05.10.1970

Образование:

• Московский государственный лингвистический университет им. Мориса Тореза, 1992.
• Open University Business School (UK), 2000.
• Institute of Directors (IoD), UK, 2019.

Должности, занимаемые за последние 5 лет, и участие в органах управления иных юридических лиц:

Бодар Пол Анне Ф.

Дата рождения:

22.01.1953

Образование:

• Католический университет Лувена (Université сatholique de Louvain), Бельгия, 1976.
• Школа бизнеса INSEAD, Фонтенбло, Франция, 1986.

Должности, занимаемые за последние 5 лет, и участие в органах управления иных юридических лиц:

Братанов Михаил Валерьевич

Дата рождения:

16.05.1973

Образование:

• Московский государственный институт электронной техники (технический университет) (МГИЭТ (ТУ), 1996.
• Аспирантура Московского государственного института электронной техники (Технический университет) (МГИЭТ ТУ), кандидат экономических наук, 2003.
• Московская школа управления СКОЛКОВО, Executive MBA, 2011.
• Institute of Directors (IoD), Лондон, Великобритания, Cert IoD, 2014, Dip IoD, 2014.
• IoD Chartered Director, 2017.
• Centre for Effective Dispute Resolution, UK 2019.

Должности, занимаемые за последние 5 лет, и участие в органах управления иных юридических лиц:

Денисов Юрий Олегович

Дата рождения:

31.05.1970

Образование:

• МГИМО МИД РФ, 1993.

Должности, занимаемые за последние 5 лет, и участие в органах управления иных юридических лиц:

Златкис Белла Ильинична

Дата рождения:

05.07.1948

Образование:

• Московский финансовый институт, 1970.
• Всесоюзный заочный финансовый институт, аспирантура, 1978.
• Кандидат экономических наук.

Должности, занимаемые за последние 5 лет, и участие в органах управления иных юридических лиц:

Логинова Оксана Юрьевна

(независимый директор)

Дата рождения:

18.10.1970

Образование:

• МГУ им. М. В. Ломоносова, 1993.
• University of Oxford, UK, Диплом, Стратегия и инновации, 2018.
• Swinburne University, Australia, МВА, 2004.
• Международный институт директоров (IoD, UK), 2019.

Должности, занимаемые за последние 5 лет, и участие в органах управления иных юридических лиц:

Лыков Сергей Петрович

Дата рождения:

12.12.1952

Образование:

• Московский финансовый институт, 1975.
• Аспирантура Всесоюзного заочного финансово-экономического института.
• Кандидат экономических наук, 1988.

Должности, занимаемые за последние 5 лет, и участие в органах управления иных юридических лиц:

Остлинг Пол Джеймс

(независимый директор)

Дата рождения:

22.09.1948

Образование:

• Фордхемский университет (математика, философия), 1969.
• Юридический факультет Фордхемского университета, 1973.
• Ученая степень: JD Cum Laude, 05.1973.
• Гарвардский университет, программа в области менеджмента, 1983.

Должности, занимаемые за последние 5 лет, и участие в органах управления иных юридических лиц:

Островский Антон Олегович

(независимый директор)

Дата рождения:

14.02.1971

Образование:

• МГИМО МИД РФ, 1993.

Должности, занимаемые за последние 5 лет, и участие в органах управления иных юридических лиц:

Попов Андрей Александрович

(независимый директор)

Дата рождения:

21.01.1973

Образование:

• Truman State University (Missouri, USA), 1995.
• Финансовая академия при Правительстве Российской Федерации, 1996.

Должности, занимаемые за последние 5 лет, и участие в органах управления иных юридических лиц:

Ушакова Надежда Юрьевна*

(независимый директор)

Дата рождения:

06.02.1967

Образование:

• Государственная финансовая академия, 1989.

Должности, занимаемые за последние 5 лет, и участие в органах управления иных юридических лиц:

Южанов Илья Артурович

(независимый директор)

Дата рождения:

07.02.1960

Образование:

• Ленинградский государственный университет, 1982.
• Кандидат экономических наук, 1989.
• Institute of Directors, UK, программа «Сертифицированный директор» (IoD Chartered Director), 2013.

Должности, занимаемые за последние 5 лет, и участие в органах управления иных юридических лиц:

Члены Наблюдательного совета акциями НРД не владели.

Состав Правления НРД и сведения о членах Правления

Астанин Эдди Владимирович*

Дата рождения:

16.12.1961

Образование:

• Военный инженерный Краснознаменный институт им. А. Ф. Можайского, 1984.
• Институт переподготовки и повышения квалификации кадров по финансово-банковским специальностям Финансовой академии при Правительстве РФ, 1996.
• Кандидат технических наук, 1992.

Должности, занимаемые за последние 5 лет, и участие в органах управления иных юридических лиц:

Краснова Мария Олеговна

Дата рождения:

13.02.1970

Образование:

• Московский государственный университет им. М. В. Ломоносова, 1992.

Должности, занимаемые за последние 5 лет, и участие в органах управления иных юридических лиц:

Антонова Ирина Федоровна*

Дата рождения:

13.04.1965

Образование:

• Московский ордена Трудового Красного Знамени институт народного хозяйства им. Г. В. Плеханова, 1988.

Должности, занимаемые за последние 5 лет, и участие в органах управления иных юридических лиц:

Андрианов Павел Алексеевич*

Дата рождения:

20.06.1972

Образование:

• Московский государственный авиационный институт (технический университет), 1995.

Должности, занимаемые за последние 5 лет, и участие в органах управления иных юридических лиц:

Веремеенко Ирина Евгеньевна

Дата рождения:

24.05.1965

Образование:

• Московский финансовый институт, 1987.

Должности, занимаемые за последние 5 лет, и участие в органах управления иных юридических лиц:

Шляппо Андрей Анатольевич

Дата рождения:

12.09.1968

Образование:

• Московский государственный институт стали и сплавов (технологический университет), 1998.

Должности, занимаемые за последние 5 лет, и участие в органах управления иных юридических лиц:

Члены Правления акциями НРД не владели.

Акционеры

21 ноября 2019 года акционеры НРД подписали новую редакцию акционерного соглашения в отношении НРД, при этом НРД стал стороной соглашения. В уставном капитале НРД доля ПАО Московская Биржа составляет 99,997%, по одной акции принадлежит 33 участникам финансового рынка, в том числе банкам, брокерским компаниям, регистраторам, Республиканскому центральному депозитарию ценных бумаг (Республика Беларусь), а также международным центральным депозитариям, включая EuroEuroclear Bank SA/NV и Clearstream Banking S.A. Полный состав акционеров НРД размещен на сайте НРД www.nsd.ru/about/korporativnoe-upravlenie/aktsionery/ . При такой структуре акционерного капитала подписанное соглашение позволяет обеспечивать баланс интересов акционеров и пользователей услуг НРД.

Необходимость заключения новой редакции акционерного соглашения обусловлена изменением законодательства по регулированию деятельности центрального депозитария. Кроме того, с момента заключения в 2011 году предыдущего акционерного соглашения НРД, помимо приобретения статуса центрального депозитария, стал выполнять ряд новых инфраструктурных функций, в том числе системно значимого репозитария и национально значимой платежной системы. Все это потребовало актуализации акционерного соглашения. Подписание акционерного соглашения демонстрирует готовность Группы «Московская Биржа» создавать прозрачную для участников рынка ценных бумаг систему корпоративного управления НРД.

Появление в 2014 году в составе акционеров НРД иностранных организаций, являющихся международными централизованными системами учета прав на ценные бумаги, центральными депозитариями, позволило НРД объективно позиционировать себя как евразийский (региональный) международный центральный депозитарий. Это позиционирование предполагает предоставление НРД иностранным инвесторам услуг центрального депозитария по проведению операций с ценными бумагами российских эмитентов и эмитентов стран СНГ, а инвесторам стран СНГ — услуг по проведению операций с иностранными ценными бумагами через счета международных центральных депозитариев и центральных депозитариев стран СНГ, открытых в НРД.

Вхождение в состав акционеров НРД иностранных инфраструктурных институтов говорит о признании деятельности центрального депозитария России на международной арене и доверии к его системе корпоративного управления.

Общее собрание акционеров

Порядок деятельности Общего собрания акционеров НРД регулируется Регламентом Общего собрания акционеров, утвержденным Общим собранием акционеров НРД.

2 июня 2020 года состоялось годовое Общее собрание акционеров НРД, на котором были утверждены Годовой отчет НРД за 2019 год и аудитор компании. Кроме того, были рассмотрены вопросы о распределении прибыли и выплате дивидендов за 2019 год, избраны новые составы Наблюдательного совета и Ревизионной комиссии, приняты решения о выплате вознаграждения членам Наблюдательного совета, а также утверждена новая редакция Положения о Наблюдательном совете НРД.

В 2020 году состоялось два внеочередных Общих собрания акционеров НРД:

• 22 января 2020 года, на котором были внесены изменения в Устав НРД и утверждена новая редакция Положения о Наблюдательном совете НРД;
• 9 апреля 2020 года, на котором было принято решение о распределении нераспределенной прибыли прошлых лет НКО АО НРД на выплату дивидендов.

Регистратор

Регистратором, ведущим реестр акционеров НРД, является Акционерное общество «Регистраторское общество «СТАТУС».

Отчет о выплате объявленных (начисленных) дивидендов по акциям НКО АО НРД

В соответствии с Федеральным законом от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» общество вправе принимать решение (объявлять) о выплате дивидендов по размещенным акциям и обязано выплатить объявленные по акциям дивиденды.

На внеочередном Общем собрании акционеров НРД 9 апреля 2020 года были приняты следующие решения о выплате дивидендов акционерам НРД:

1. Распределить нераспределенную прибыль прошлых лет НКО АО НРД следующим образом: средства в размере 1 850 млн руб. направить на выплату дивидендов акционерам НКО АО НРД.
2. Определить размер дивиденда в сумме 1 566,9 руб. на одну обыкновенную именную акцию НКО АО НРД до уплаты налога на доходы, полученные в виде дивидендов, в соответствии с подп. 1 п. 3 ст. 284 Налогового кодекса РФ.
3. Установить дату, на которую определяются лица, имеющие право на получение дивидендов, — 20 апреля 2020 года.
4. Выплатить дивиденды в сроки, установленные законодательством Российской Федерации.

Дивиденды выплачены в полном объеме и в срок.

Годовое Общее собрание акционеров НРД 2 июня 2020 года приняло следующие решения:

1. Чистую прибыль НКО АО НРД за 2019 отчетный год в размере 3 707 094 тыс. руб. не распределять и оставить в распоряжении НКО АО НРД.
2. Дивиденды из чистой прибыли НКО АО НРД, полученной за 2019 отчетный год, не объявлять и не выплачивать.

Вознаграждение членов Наблюдательного совета НКО АО НРД

Федеральным законом «Об акционерных обществах» установлено, что по решению Общего собрания акционеров членам Наблюдательного совета в период исполнения ими своих обязанностей может выплачиваться вознаграждение. Размеры такого вознаграждения устанавливаются решением Общего собрания акционеров в соответствии с Положением о вознаграждении и компенсации расходов членов Наблюдательного совета НРД.

При определении размера вознаграждения членам Наблюдательного совета НРД принимаются во внимание следующие факторы:

• наличие статуса независимого члена в Наблюдательном совете;
• выполнение функций Председателя/заместителя Председателя Наблюдательного совета;
• членство в комиссии Наблюдательного совета;
• выполнение функций руководителя комиссии Наблюдательного совета;
• участие в очных заседаниях Наблюдательного совета и комиссий Наблюдательного совета.

Общий размер вознаграждения, выплаченного в 2020 году членам Наблюдательного совета НРД, составил 80 197 тыс. руб., в том числе 41 371 тыс. руб. независимым директорам.

Вознаграждение членов Правления НКО АО НРД

В соответствии с Уставом НРД размер вознаграждения членов Правления устанавливается решением Наблюдательного совета НРД.

Система вознаграждения членов Правления НРД включает три компонента:

• ежемесячное вознаграждение (должностной оклад) за исполнение трудовых обязанностей в соответствии с трудовым договором;
• вознаграждение по итогам достижения плановых показателей эффективности. План показателей эффективности устанавливается Наблюдательным советом НРД в соответствии с рекомендациями Комиссии по назначениям и вознаграждениям Наблюдательного совета НРД. Для каждого члена Правления НРД определяется набор целевых показателей, от результатов достижения которых зависит размер вознаграждения члена Правления;
• программу долгосрочной мотивации, основанной на акциях ПАО Московская Биржа.

Комиссии Наблюдательного совета и комитеты НКО АО НРД

Комиссия по аудиту

Область ответственности

Комиссия по аудиту обеспечивает эффективную работу Наблюдательного совета НРД в решении вопросов, относящихся к организации системы внутреннего контроля НРД и внешнего аудита, а также системы управления рисками.

В 2020 году НРД столкнулся с такими глобальными вызовами, как COVID-19, и необходимостью перевода большей части персонала на удаленную работу и внедрения надлежащих механизмов контроля. В отчетном году Комиссия по аудиту, бизнес-подразделения, операционные и контрольные подразделения НРД активно работали над преодолением этих трудностей. Несмотря на сохраняющуюся волатильность, обусловленную указанными факторами, НРД продолжил демонстрировать стабильность в части оказания услуг своим клиентам. В рамках регулярного пересмотра и тендерных процедур специальная комиссия Группы «Московская Биржа» по выбору поставщиков приняла решение о замене внешнего аудитора на следующий 2021 год. В 2020 году контрольные подразделения НРД начали использовать унифицированную систему управления рисками и контроля за разрешением спорных вопросов внутри НРД для повышения эффективности этих процессов. В целях выработки оптимального решения Комиссия по аудиту принимала участие в разработке принципов эффективного взаимодействия между подразделениями компаний Группы «Московская Биржа», отвечающими за управление рисками, внутренний аудит и внутренний контроль.

Состав Комиссии по состоянию на 31.12.2020

Итоги работы

В 2020 году состоялось 12 заседаний Комиссии по аудиту, на которых рассмотрено 66 вопросов.

В отчетном периоде Комиссией по аудиту НРД, главным образом, рассматривались регулярные отчеты Департамента риск-менеджмента, Департамента внутреннего контроля, Департамента внутреннего аудита и Управления информационной безопасности; вопросы о внутренних процедурах по управлению рисками, внутреннему контролю и аудиту; результаты внешнего аудита, в том числе аудита финансовой отчетности и операционного аудита НРД.

Ключевые задачи на 2021 год

Геополитические риски и риски кибербезопасности остаются в 2021 году основными рисками, наряду с рисками, связанными с новыми направлениями деятельности, которые, как обычно, требуют участия Комиссии по аудиту в проверке наличия надлежащих мер по управлению рисками и механизмов контроля. Большое внимание в своей работе Комиссия по аудиту будет уделять экологическим и социальным факторам, а также факторам корпоративного управления (ESG) и связанным с ними операционным рискам в целях обеспечения устойчивого развития НРД в будущем.

В 2021 году Комиссия по аудиту продолжит координировать деятельность подразделений по управлению рисками, внутреннему аудиту и внутреннему контролю в рамках Группы «Московская Биржа», для того чтобы они смогли достичь синергетического эффекта на уровне Группы, сохранив при этом надлежащую независимость с соблюдением требования законодательства.

Комиссия по бюджету

Область ответственности

Целью деятельности Комиссии по бюджету является повышение эффективности работы Наблюдательного совета НРД при реализации полномочий по обеспечению надлежащего контроля за получением и расходованием денежных средств НРД. Комиссия осуществляет детальную проработку и подготовку к рассмотрению на Наблюдательном совете НРД вопросов финансового планирования и системы управления финансовыми ресурсами.

Состав Комиссии по состоянию на 31.12.2020

Итоги работы

В 2020 году проведено 9 заседаний Комиссии по бюджету.

Приоритеты работы Комиссии: вопросы составления и исполнения бюджета НРД, определения тарифов оплаты услуг НРД, определения размера экономического капитала НРД и размера выплачиваемых дивидендов.

Кроме рассмотрения стандартных вопросов, за отчетный год удалось решить две важные задачи. Это переход от стандартного годового бюджетирования к гибкому трехлетнему бизнес-планированию.

И переход на новый стратегический ориентир по размеру экономического капитала — не плановый экономический капитал, а экономический капитал под стрессом. Эти решения дают большую уверенность в стабильности финансового положения НРД и более точные инструменты для принятия управленческих решений в рамках одобренной Наблюдательным советом НРД Стратегии развития НРД до 2024 года.

В 2021 году Комиссия будет уделять внимание следующим направлениям: исполнение и уточнение трехлетнего бизнес-плана НКО АО НРД, контроль и исполнение финансовых KPI (общегрупповых и НКО АО НРД), ситуации с Free Cash Flow, а также уточнение тарифов по проектам «Регистратор финансовых транзакций» и «Пенсионный оператор гарантированного пенсионного плана».

Комиссия по назначениям и вознаграждениям

Область ответственности

К компетенции Комиссии по назначениям и вознаграждениям относятся детальная проработка и подготовка к рассмотрению Наблюдательным советом НРД вопросов, связанных с подбором, оценкой и вознаграждением руководителей НРД, в том числе членов Наблюдательного совета, Председателя Правления и членов Правления, а также иных ключевых работников НРД и членов Ревизионной комиссии НРД.

Состав Комиссии по состоянию на 31.12.2020

Итоги работы

В 2020 году проведено 8 заседаний Комиссии, в рамках которых были вынесены рекомендации по составу Правления и выплате вознаграждений членам Правления НРД, выработаны рекомендации, касающиеся следующих вопросов:

• дополнения списка кандидатов в Наблюдательный совет НРД для избрания на годовом Общем собрании акционеров НРД в 2020 году;
• ключевых показателей эффективности (целей) НРД на 2020 год и оценки исполнения ключевых показателей эффективности (целей) НРД за 2019 год;
• вознаграждений Председателю Правления, членам Правления по итогам работы за 2019 год и руководителям подразделений, осуществляющих внутренний контроль и управление рисками;
• досрочного прекращения полномочий Председателя Правления НРД и назначения временно исполняющего обязанности Председателя Правления НРД;
• вопросов, связанных с актуализацией внутренних документов по системе оплаты труда работников НРД в соответствии с Инструкцией Банка России от 17.06.2014 № 154-И;
• корпоративных ключевых показателей эффективности (целей) НРД на 2021 год.

Председатель Комиссии координировал работу по проведению оценки состояния корпоративного управления НРД по итогам 2019 года.

Комиссия по технической политике и развитию технологий

Область ответственности

Целями деятельности Комиссии по технической политике и развитию технологий являются анализ развития автоматизированных систем НРД с точки зрения их соответствия потребностям организаций — участников финансовых рынков, а также выработка рекомендаций для Наблюдательного совета и Правления НРД по вопросам технической политики в области создания, сопровождения, эксплуатации и развития таких систем.

Состав Комиссии по состоянию на 31.12.2020

Итоги работы

В 2020 году было проведено 2 заседания, которые были посвящены вопросам модернизации архитектуры системы депозитарно-клирингового учета НРД «Аламеда».

Планируется, что в течение 2021 года Комиссия в своей работе будет уделять внимание вопросам исполнения и корректировки реализации ИТ-стратегии НРД, а также принимать участие в экспертных обсуждениях иных вопросов технологического развития НРД, включая обновление Технической политики НРД, изучение целесообразности создания единого в рамках Группы компаний «Московская Биржа» центра компетенций в искусственном интеллекте и машинном обучении, согласование результатов выбора решения для расчетной системы НРД.

Комиссия по стратегии

Область ответственности

К задачам Комиссии по стратегии относятся разработка рекомендаций для Наблюдательного совета НРД по пессимистическому, базовому и оптимистическому сценариям и стратегии развития НРД на новый период, мониторинг реализации действующей стратегии НРД, оценка необходимости ее корректировки и подготовка соответствующих предложений для Наблюдательного совета.

Состав Комиссии по состоянию на 31.12.2020

Итоги работы

В 2020 году было проведено 5 заседаний Комиссии.

Комиссия на регулярной основе анализировала влияние COVID-19 на деятельность НРД и реализацию стратегических инициатив, а также оценивала необходимость внесения изменений в Стратегию развития НРД.

Комиссией были рассмотрены следующие вопросы:

• отчет о ходе реализации Стратегии развития НРД в 2019 году. Итоги реализации Стратегии развития в 2019 году были признаны удовлетворительными;
• отчет о реализации стратегии развития системы риск-менеджмента НРД. Комиссией были также одобрены приоритетные задачи системы риск-менеджмента на 2020−2021 годы;
• результаты внутренней проверки «Стратегия развития НКО АО НРД до 2024 года», проведенной Департаментом внутреннего аудита НРД. По результатам проверки замечаний с высоким уровнем риска выявлено не было;
• возможные последствия и влияние внешних шоков на деятельность НРД. В целом по результатам 2020 года проявление внешних шоков существенным образом не отразилось на деятельности НРД. Необходимости внепланово вносить изменения в Стратегию развития НРД не выявлено;
• обеспечение устойчивости и развитие услуг и сервисов НРД в условиях пандемии. Одобрен предлагаемый подход к организации деятельности НРД в условиях пандемии.

На периодической основе осуществлялся мониторинг статуса стратегических инициатив, таких как:

• инициатива по выполнению функций Оператора гарантированного пенсионного плана (ГПП);
• инициатива по выполнению функций центрального Регистратора финансовых транзакций (РФТ);
• инициатива «Транзит 2.0», направленная на развитие технологической платформы для обмена финансовыми сообщениями и взаимодействия юридических лиц и обслуживающих их банков;
• инициатива по дальнейшему развитию и диверсификации комплекса сервисов и систем НРД по управлению обеспечением;
• инициатива по установлению «линков» с зарубежными рынками и иностранными центральными депозитариями, преследующая двойную цель: поддержку российских инвесторов, желающих инвестировать в иностранные активы, и иностранных инвесторов, желающих инвестировать в российские активы;
• инициатива по укреплению системы информационной безопасности НРД.

Также на заседаниях были рассмотрены и одобрены планы развития следующих перспективных инициатив:

• инициатива по выполнению функций инфраструктуры для цифровых активов;
• инициатива по развитию маркетплейса для ОФЗ-Н;
• инициатива по сопровождению расчетов на товарных рынках;
• модернизация инфраструктуры основных систем НРД («Аламеда»).

В 2021 году Комиссия продолжит осуществлять мониторинг хода реализации всех инициатив, включенных в Стратегию развития НРД до 2024 года, и новых перспективных инициатив, запущенных в 2020 году. Комиссия рассмотрит Отчет о ходе реализации Стратегии развития НКО АО НРД в 2020 году.

Кроме того, Комиссия оценит возможные новые инициативы. Особое внимание будет уделено:

• возможному преобразованию операционной модели организации с учетом опыта, приобретенного во время пандемии;
• возможной необходимости внесения изменений в Стратегию развития НРД с учетом изменений, наблюдаемых на российских финансовых рынках, и возможных внешних шоков;
• возможной необходимости внесения изменений в Стратегию развития НРД ввиду глобального движения в сторону мира, построенного с вниманием к экологическим и социальным факторам, а также факторам корпоративного управления (ESG), и не оказывающего негативного влияния на климат.

Пользовательские комитеты при Наблюдательном совете НРД

Комитет пользователей услуг центрального депозитария

Область ответственности

Комитет рассматривает и одобряет внутренние документы (изменения и дополнения во внутренние документы) НРД как центрального депозитария, в том числе требующие согласования с Банком России.

Председатель Комитета

Камашева Светлана Эдуардовна, начальник отдела разработки новых продуктов Депозитария, вице-президент Банка ВТБ (публичное акционерное общество).

Итоги работы

В 2020 году проведено 3 заседания Комитета, по результатам которых были избраны Председатель и заместитель Председателя Комитета, одобрены тарифы на услуги центрального депозитария и новая редакция Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий».

Комитет по качеству и рискам

Область ответственности

Основная функция Комитета по качеству и рискам — подготовка рекомендаций для Наблюдательного совета и исполнительных органов НРД по следующим вопросам:

• клиентская политика НРД — в частности, вопросы приема на обслуживание и принципы обслуживания различных категорий клиентов;
• маркетинговая политика НРД в сфере продвижения услуг;
• совершенствование клиентского обслуживания и обеспечение контроля его качества, в том числе в сфере программно-технического и технологического обеспечения деятельности НРД;
• совершенствование предоставляемых НРД услуг и сервисов;
• снижение операционных рисков НРД при реализации услуг;
• информирование клиентов НРД о новых внедряемых услугах и сервисах, обеспечение поддержки продвижения данных услуг на финансовый рынок;
• одобрение внутренних документов, связанных с осуществлением НРД клиринговой деятельности.

Председатель Комитета

Итунин Владимир Вилианович, руководитель направления по операционной деятельности АО «АЛЬФА-БАНК».

Итоги работы

В 2020 году было проведено 1 заседание, на котором было принято решение об избрании заместителя Председателя Комитета. В ходе заседания также были рассмотрены Отчет НРД о результатах измерения индекса удовлетворенности клиентов в 2019 году, информация о системе управления рисками, а также рассмотрены меры, связанные с обеспечением непрерывности бизнеса в НРД в условиях пандемии.

Комитет по расчетно-депозитарной деятельности и тарифам

Область ответственности

Основные функции Комитета по расчетно-депозитарной деятельности и тарифам:

• взаимодействие с участниками финансовых рынков с целью изучения потребностей клиентов и анализа новых рыночных тенденций;
• подготовка рекомендаций для Наблюдательного совета и исполнительных органов НРД по следующим вопросам:
  • развитие депозитарных и расчетных продуктов;
  • разработка и унификация тарифной модели;
  • маркетинговая политика в сфере развития конкурентных сервисов;
  • иные вопросы, связанные со стратегией развития НРД.

Председатель Комитета

Власова Ксения Юрьевна, операционный директор Департамента операционной поддержки бизнеса ООО «Атон».

Итоги работы

В 2020 году проведено 3 заседания Комитета, на которых рассматривались вопросы переноса нетипизированного документооборота при взаимодействии клиента с НКО АО НРД из ПО «ЛУЧ» в веб-кабинет, стандарт данных депозитарных отчетов в планируемом формате XML и ряд законодательных инициатив НРД:

• инициатива по внесению изменений в законодательство, предоставляющих возможность иностранным номинальным держателям открывать специальные банковские счета для учета денежных средств их клиентов, режим которых обеспечивает защиту от наложения ареста и (или) обращения взыскания по обязательствам владельца счета;
• инициатива по внесению изменений в Федеральный закон «О валютном регулировании и валютном контроле» с целью отнесения к разрешенным валютным операциям между резидентами операций, связанных с реализацией прав по иностранным ценным бумагам, а также связанных прав и обязанностей;
• инициатива по внесению изменений в законодательство с целью установления единого подхода к проведению корпоративных действий по облигациям.

Комитет по взаимодействию с регистраторами и депозитариями

Область ответственности

Основные функции Комитета по взаимодействию с регистраторами и депозитариями:

• разработка рекомендаций по совершенствованию существующих способов взаимодействия НРД с регистраторами, осуществляющими ведение реестров владельцев именных ценных бумаг, и специализированными депозитариями, осуществляющими ведение реестров владельцев инвестиционных паев ПИФ;
• подготовка предложений по изменению существующих технологий взаимодействия НРД с регистраторами, в том числе с применением электронных документов;
• вынесение предложений по разработке новых технологий для повышения качества взаимодействия НРД с регистраторами и специализированными депозитариями;
• решение иных вопросов, связанных с осуществлением поставленных перед Комитетом задач.

Председатель Комитета

Протасенко Вадим Анатольевич, первый заместитель Генерального директора АО «НРК-Р.О.С.Т.».

Итоги работы

В 2020 году было проведено 2 заседания Комитета, в ходе которых обсуждались вопросы взаимодействия НРД и контрагентов при проведении выкупов ценных бумаг с учетом изменений Налогового кодекса Российской Федерации, а также ход работ по изменению формата составления списка владельцев именных ценных бумаг и перехода на новую версию форматов электронных сообщений.

Комитеты при Правлении

Комитет по рискам

Область ответственности

Комитет по рискам оказывает содействие Правлению НРД в сфере корпоративного управления рисками. Деятельность Комитета направлена на совершенствование и укрепление системы управления рисками НРД, незамедлительное реагирование на критические риски.

Председатель Комитета

Краснова Мария Олеговна, временно исполняющий обязанности Председателя Правления НКО АО НРД.

Итоги работы

В 2020 году было проведено 12 заседаний Комитета по рискам при Правлении НРД. В ходе заседаний Комитетом были рассмотрены вопросы, связанные с обеспечением операционной надежности сервисов НРД, функционированием и развитием системы управления рисками, непрерывностью деятельности и информационной безопасностью. В область внимания Комитета вошли вопросы:

• о мероприятиях по повышению уровня защищенности НРД от киберугроз;
• о результатах проведенных тестирований в области информационной безопасности;
• о ходе реализации планов по развитию системы обеспечения непрерывности деятельности, восстановлению ИТ-систем, построению отказоустойчивой инфраструктуры;
• о принятии рисков текущей деятельности НРД;
• об итогах расследования причин и обстоятельств реализации существенных инцидентов в деятельности НРД, а также о мерах по предотвращению их повторения в будущем.

Итоги заседаний Комитета регулярно доводятся до сведения Правления НРД.

Комитет по управлению рисками в Платежной системе

Область ответственности

Комитет вырабатывает рекомендации по управлению рисками в Платежной системе НРД, в том числе по критериям участия в Платежной системе, по требованиям к операторам услуг платежной инфраструктуры, по вопросам информационной безопасности в Платежной системе.

Председатель Комитета

Уткин Виктор Сергеевич, представитель АО «АЛЬФА-БАНК».

Итоги работы

В 2020 году было проведено 1 заседание Комитета, на котором был рассмотрен доклад «Обеспечение непрерывности деятельности НКО АО НРД и Платежной системы НРД в условиях новой коронавирусной инфекции» руководителя Службы обеспечения непрерывности бизнеса НРД Лазуткина А. А.

Тендерный комитет

Область ответственности

Основными задачами Тендерного комитета являются обеспечение наиболее выгодных условий приобретения услуг/товаров и выполнения работ для осуществления деятельности НРД, а также обеспечение минимизации риска нарушения контрагентами НРД договорных обязательств.

Председатель Комитета

Скляров Тимофей Игоревич, начальник Управления безопасности НКО АО НРД*

Итоги работы

За 2020 год было проведено 33 заседания Тендерного комитета, было рассмотрено более 100 вопросов и приняты решения по 79 закупкам. Большинство закупок было инициировано Административным управлением для обустройства здания НРД и ИТ-подразделениями по закупке и продлению лицензий для различных ПО.

Комитет по продуктам и проектам

Область ответственности

Целью создания и деятельности Комитета является управление проектной деятельностью в НРД, в том числе процессами создания новых продуктов и услуг. Основная задача Комитета — содействие Правлению при принятии решений в области управления проектной и продуктовой деятельностью, а также обеспечение соблюдения регламентной документации в области проектной деятельности и проектного управления.

Председатель Комитета

Веремеенко Ирина Евгеньевна, главный бухгалтер — директор Департамента бухгалтерского учета и отчетности, член Правления.

Итоги работы

В 2020 году было проведено 24 заседания Комитета, на которых обсуждалась работа над следующими проектами: модернизация процесса проведения реорганизации акционерных обществ, построение отказоустойчивой ИТ-инфраструктуры, web-кабинет банковского обслуживания, адаптация НРД к CSDR и SRD II, перевод НРД на новую платформу СВЭД ECOS (Alfrseco), транзит для финансовых сообщений и другие.

Рассматривались следующие вопросы:

1) открытие предпроектов;

2) запросы на изменение предпроектов;

3) запросы на изменение проектов;

4) завершение проектов;

5) закрытие предпроектов (без последующей реализации);

6) формирование рекомендаций Правлению НРД о начале реализации проектов;

7) приостановка предпроектов;

8) регулярная ежемесячная отчетность о ходе реализации проектов;

9) статус-отчеты по проектам;

10) изменения оргструктуры проектов;

11) предложения по изменению состава Комитета.

Комитет пользователей репозитарных услуг

Область ответственности

Основными задачами Комитета являются рассмотрение и согласование внутренних документов НРД, связанных с осуществлением НРД репозитарной деятельности, а также рассмотрение предложений и выработка рекомендаций по развитию и совершенствованию репозитарной деятельности НРД. Комитет состоит из двух подкомитетов: Подкомитет Торгового репозитария и Подкомитет РФТ.

Председатель Комитета

Мерк Екатерина Александровна, начальник отдела регуляторной отчетности Дирекции сопровождения инвестиционных сделок, АО «АЛЬФА-БАНК»*.

Итоги работы

В 2020 году было проведено 4 заседания Комитета, в ходе которых были согласованы Правила осуществления репозитарной деятельности НКО АО НРД в новой редакции и одобрены новые тарифы на репозитарные услуги.

Комитет по развитию Центра корпоративных действий и корпоративной информации

Область ответственности

Основной задачей Комитета являются рассмотрение предложений и выработка рекомендаций Правлению НРД по развитию Центра корпоративных действий и корпоративной информации.

Председатель Комитета

Шталенкова Наталья Юрьевна, начальник отдела развития продуктов управления депозитарных услуг КБ «Дж.П. Морган Банк Интернешнл» (ООО).

Итоги работы

В 2020 году заседания Комитета не проводились.

Комитет по развитию услуг НКО АО НРД, связанных с обслуживанием выпусков ценных бумаг

Область ответственности

Рассмотрение предложений и выработка рекомендаций по вопросам, связанным с обслуживанием НРД выпусков ценных бумаг.

Председатель Комитета

Волгарев Виктор Валерьевич, директор Блока «Финансы и развитие» ВЭБ.РФ.

Итоги работы

В 2020 году заседания Комитета не проводились.

Комитеты при Председателе Правления

Комитет по изменениям

Область ответственности

Основная цель создания Комитета — снижение негативного влияния изменений на предоставление услуг клиентам НРД. Задачами Комитета являются анализ достаточности контрольных мероприятий, реализованных при подготовке к проведению изменений или планируемых при проведении изменений, и выработка мер, направленных на снижение риска негативного влияния изменений на предоставление услуг.

Председатель Комитета

Шляппо Андрей Анатольевич, заместитель Председателя Правления, член Правления.

Итоги работы

В 2020 году было проведено 15 заседаний Комитета, на которых рассматривались вопросы, связанные с установкой релизов, а также оценкой непроектных заявок.

Архитектурный комитет

Область ответственности

Основными целями Архитектурного комитета являются:

• разработка предложений по обеспечению бесперебойного и надежного функционирования электронных систем и ИТ-инфраструктуры, являющихся основой для бизнеса НРД;
• разработка предложений по обеспечению НРД конкурентных преимуществ и лидирующего положения на основе выработки и контроля за реализацией соответствующей ИТ-стратегии, внедрения и использования передовых и перспективных расчетных, депозитарных и клиринговых ИТ для решения стоящих перед НРД стратегических, тактических и оперативных задач.

Председательствующий на заседаниях Комитета

Андрианов Павел Алексеевич, директор по информационным технологиям, член Правления.

Итоги работы

В 2020 году было проведено 18 заседаний Комитета. Среди рассмотренных вопросов — разработка, утверждение плана развития и концепции архитектуры «Аламеда», результаты пилотирования прикладного решения СВЭД НРД на платформе Alfresco, интеграция MOEX Treasury c «Транзит 2.0», концепция микросервисной платформы НРД и Access Manager в ИТ-ландшафте НРД.