Исх. № НС-09/3993 от 22.06.2009
Депонентам НДЦ
В связи с началом проведения операций приема ценных бумаг на хранение и/или учет или снятия ценных бумаг с хранения и/или учета с использованием услуг Euroclear Bank S.A./N.V. на условиях «Delivery Versus Payment (DVP) settlement» (далее по тексту указанные операции именуются «операция приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP» и «операция снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP») Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» (НДЦ) уведомляет Вас об уточнении отдельных особенностей исполнения указанных операций, описанных в пункте 3.23.1 Порядка взаимодействия НДЦ и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Некоммерческим партнерством «Национальный депозитарный центр» (далее - Порядок).
Для проведения операций приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP или снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP Депоненту, открывшему в НДЦ счет депо владельца, счет депо доверительного управляющего или междепозитарный счет депо, необходимо:
- открыть в Небанковской кредитной организации ЗАО “Расчетная палата Московской межбанковской валютной биржи” (далее - ЗАО РП ММВБ) специальный банковский счет, предназначенный для осуществления денежных расчетов в иностранной валюте по операциям, исполняемым в Euroclear Bank S.A./N.V. на условиях DVP (далее – специальный счет). Порядок открытия и ведения специальных счетов определяется договорами банковского счета и иными договорами и соглашениями, заключаемыми ЗАО РП ММВБ с депонентами. Перечень документов, необходимых для открытия специального счета приведен на сайте ЗАО РП ММВБ по адресу: http://www.micex.ru/group/settlementhouse/services/calculations/579;
- зарегистрировать в порядке, предусмотренном подпунктом 3.4.2 Порядка, реквизиты специального счета, предоставив в НДЦ Уведомление о банковских реквизитах по форме GF088 (код операции - 07, код назначения банковских реквизитов – 10). Особенности заполнения указанного уведомления приведены в приложении № 1 к Порядку.
Для исполнения операций на условиях DVP не требуется открытие специальных разделов на счете депо владельца, доверительного управляющего или междепозитарном счете депо, ценные бумаги могут зачисляться/списываться на/с любых разделов счетов депо указанных типов в НДЦ, если это не противоречит правилам функционирования разделов конкретного типа, приведенным в разделе 4 Порядка.
При исполнении операций на условиях DVP ценные бумаги зачисляются/списываются на/с счета НДЦ в Euroclear Bank S.A./N.V. (местом хранения ценных бумаг является Euroclear Bank S.A./N), а денежные средства списываются/зачисляются с/на счет ЗАО РП ММВБ в Euroclear Bank S.A./N.V. В поручениях, направляемых в Euroclear Bank S.A./N.V, на исполнение операций на условиях DVP в качестве счета зачисления/списания ценных бумаг должен быть указан счет НДЦ № 12065 в Euroclear Bank S.A./N.V. Номер счета ЗАО РП ММВБ в поручениях не указывается, списание/зачисление денежных средств с/на счет ЗАО РП ММВБ осуществляется в соответствии с условиями договоров и соглашений, заключенных Euroclear Bank S.A./N.V., НДЦ и ЗАО РП ММВБ.
Местом расчетов по ценным бумагам при исполнений операций приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP или операций снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP может быть:
- Euroclear Bank S.A./N.V. - при списании/зачислении ценных бумаг с/на счет НДЦ в Euroclear Bank S.A./N.V на счет получателя/отправителя ценных бумаг в Euroclear Bank S.A./N.V (код места расчетов - MGTCBEBE или EUROCLEAR);
- Clearstream Banking S.A. - при списании/зачислении ценных бумаг по «мосту» Euroclear Bank S.A./N.V - Clearstream Banking S.A.: с/на счет НДЦ в Euroclear Bank S.A./N.V на счет получателя/отправителя ценных бумаг в Clearstream Banking S.A. (код места расчетов - MGTCBECEDELL).
В настоящее время расчеты по операциям, исполняемым на условиях DVP, могут осуществляться в:
- долларах США
- евро
- швейцарских франках.
Для получения возможности осуществлять расчеты в других иностранных валютах депонент должен заблаговременно обратиться в НДЦ с письмом в произвольной форме с указанием валюты, в которой предполагается проводить расчеты.
Вводится следующий график приема от депонентов поручений депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP или на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP в виде электронного документа:
Содержание операции |
Время, до которого принимаются поручения депо от депонентов в виде электронных документов |
||
|---|---|---|---|
при подаче поручения депо в рабочий день, предшествующий дате расчетов (SD-1) |
при подаче поручения депо в дату расчетов (SD) и для включения поручения в следующие циклы расчетов в Euroclear Bank S.A./N.V. |
||
Основной цикл расчетов (mandatory/ automatic process) |
Дополнительный цикл расчетов (optional process) |
||
Внутренний перевод ценных бумаг в Euroclear Bank S.A./N.V (internal settlement): |
17:00 |
14:00 |
16:30 |
Перевод ценных бумаг по «мосту» Euroclear Bank S.A./N.V - Clearstream Banking S.A. (bridge settlement): |
17:00 |
13:00 |
15:00 |
При определении времени подачи поручения депо в НДЦ необходимо учитывать следующее:
- определение периода, в течение которого должен быть подкреплен специальный счет депонента в ЗАО РП ММВБ, должно осуществляться с учетом времени, до которого денежные средства в той или иной иностранной валюте для расчетов в указанную в поручении депо дату расчетов должны быть зачислены на специальный счет, в соответствии с требованиями ЗАО РП ММВБ;
- при подаче поручений депо на бумажном носителе время приема поручений депо сокращается на 1 час относительно времени, указанного в таблице «Временные графики»;
- в случае отсутствия достаточного количества ценных бумаг на счете НДЦ в Euroclear Bank S.A./N.V, до исполнения поручения депо на списание ценных бумаг будет осуществлена операция перемещения ценных бумаг. Во избежание задержек в исполнении операций рекомендуем Вам подавать поручения депо в рабочий день, предшествующий дате расчетов (SD-1), или заблаговременно в дату расчетов (SD);
- при подаче поручения депо для исполнения во время дополнительного цикла расчетов рекомендуем Вам получать подтверждение Вашего контрагента, что режим его счета в Clearstream Banking S.A. или Euroclear Bank S.A./N.V предусматривает возможность проведения расчетов во время дополнительного цикла. С целью увеличения периода исполнения текущим днем операций в Clearstream Banking S.A. или Euroclear Bank S.A./N.V рекомендуем Вашим контрагентам также предусмотреть возможность проведения расчетов во время дополнительного цикла (optional process).
Особенности исполнения операций приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP
- Основанием для исполнения операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP является поручение депо Депонента по форме MF035 (код операции - 37). Обращаем Ваше внимание на следующие особенности заполнения отдельных полей в поручении депо по форме MF035:
Наименование полей |
Пояснения |
|
|---|---|---|
Начало блока «КЛИЕНТ получателя» |
||
Номер счета |
Указывается номер счета депо (не более 35 символов) лица, не являющегося депонентом НДЦ, в интересах которого действует депонент (в целях настоящих пояснений по заполнению указанное лицо именуется «конечный получатель»). |
Н |
BIC/BEI |
Указывается код BIC/BEI конечного получателя ценных бумаг (без пробелов, 8 или 11 символов). Поле заполняется при наличии у юридического лица кода ВIC/BEI. Не допускается одновременное заполнение полей «BIC/BEI» и «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица». |
Н |
Идентификатор |
Указывается идентификатор конечного получателя ценных бумаг (не более 12 символов). |
Н |
Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица |
Поле является обязательным для заполнения, если не заполнено поле «BIC/BEI». |
Н |
Конец блока «КЛИЕНТ получателя» |
||
Регистратор/ |
|
|
Дата расчетов |
Поле обязательное для заполнения. Указывается дата поставки ценных бумаг в месте расчетов (Settlement Date). При приеме ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP дата расчетов не может быть ранее даты начала исполнения поручения депо. |
О |
Начало Блока «ОТПРАВИТЕЛЬ» |
||
Номер счета |
Поле является обязательным для заполнения. Указывается номер счета (не более 35 символов) отправителя ценных бумаг, со счета которого в Euroclear Bank S.A./N.V или Clearstream Banking S.A.списываются ценные бумаги. |
О |
BIC/BEI |
Указывается код BIC/BEI отправителя ценных бумаг, со счета которого списываются ценные бумаги в Euroclear Bank S.A./N.V или Clearstream Banking S.A. (без пробелов, 8 или 11 символов). |
Н |
Идентификатор |
Указывается идентификатор отправителя ценных бумаг, присвоенный в Euroclear Bank S.A./N.V - Clearstream Banking S.A. (не более 14 символов). |
Н |
Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица |
Указывается полное наименование юридического лица либо полностью фамилия, имя, отчество (далее – ФИО) физического лица– отправителя ценных бумаг (не более 254 символов). |
Н |
Конец Блока «ОТПРАВИТЕЛЬ» |
||
Начало блока «КЛИЕНТ отправителя» |
||
Номер счета |
Указывается номер счета депо (не более 35 символов) лица, не являющегося клиентом Euroclear Bank S.A./N.V или Clearstream Banking S.A., в интересах которого действует клиент Euroclear Bank S.A./N.V или Clearstream Banking S.A. (в целях настоящих пояснений по заполнению указанное лицо именуется «конечный отправитель»). |
Н |
BIC/BEI |
Указывается код BIC/BEI конечного отправителя ценных бумаг (без пробелов, 8 или 11 символов). Поле заполняется при наличии у юридического лица кода ВIC/BEI. |
Н |
Идентификатор |
Указывается идентификатор конечного отправителя ценных бумаг (не более 14 символов). |
Н |
Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица |
|
Н |
Конец блока «КЛИЕНТ отправителя» |
||
Сумма (цена) сделки |
Указывается сумма (цена) сделки. Поле является обязательным для заполнения. |
О |
Валюта сделки |
Указывается валюта сделки. Поле является обязательным для заполнения. |
О |
Начало повторяющегося блока «Основанием для внесения записи по лицевому счету (счету депо) является». |
||
Код вида договора/иного основания |
Указывается код (4 символа) вида договора/иного основания в соответствии со Справочником XML-структур ПАРТАД. Если операция связана с переходом прав собственности на ценные бумаги, указывается код документа, являющегося основанием перехода прав собственности. |
О |
Наименование вида договора/иного основания |
Указывается наименование (не более 128 символов)договора/иного основания проведения операции в соответствии со Справочником XML-структур ПАРТАД. Поле является обязательным для заполнения, если в поле «Код вида договора/иного основания» указано «ОТHR». |
Н |
Номер |
Указывается номер (не более 25 символов) договора/иного основания операции. |
О |
Дата |
Указывается дата договора/иного основания операции. |
О |
Конец блока «Основанием для внесения записи по лицевому счету (счету депо) является» |
||
Дополнительная информация |
При приеме ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP в обязательном порядке указывается: DVP |
О |
- Наличие на указанную в поручении депо дату расчетов необходимой суммы денежных средств на специальном счете депонента в ЗАО РП ММВБ;
- Наличие в ЗАО РП ММВБ всех необходимых для исполнения операции документов (в том числе документов, необходимых для осуществления валютного контроля);
- Получение НДЦ от ЗАО РП ММВБ уведомления о резервировании необходимой для исполнения операции суммы денежных средств;
- Получение НДЦ отчета Euroclear Bank S.A./N.V об исполнении соответствующей операции по счету НДЦ.
Особенности исполнения операций снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP
- Основанием для исполнения операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP является поручение депо Депонента по форме MF036 (код операции - 36). Обращаем Ваше внимание на следующие особенности заполнения отдельных полей в поручении депо по форме MF036:
Наименование полей |
Пояснения |
|
|---|---|---|
Начало блока «КЛИЕНТ отправителя» |
||
Номер счета |
Н |
|
BIC/BEI |
Указывается код BIC/BEI конечного отправителя ценных бумаг (без пробелов, 8 или 11 символов). Поле заполняется при наличии у юридического лица кода ВIC/BEI. Не допускается одновременное заполнение полей «BIC/BEI» и «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица». |
Н |
Идентификатор |
Указывается идентификатор конечного отправителя ценных бумаг (не более 25 символов). |
Н |
Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица |
|
Н |
Конец блока «КЛИЕНТ отправителя» |
||
Регистратор/ |
|
О |
Дата расчетов |
Поле обязательное для заполнения. Указывается дата поставки ценных бумаг в месте расчетов (Settlement Date). При снятии ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP дата расчетов не может быть ранее даты начала исполнения поручения депо. |
Н |
Начало блока «ПОЛУЧАТЕЛЬ» |
||
Номер счета |
Указывается номер счета депо получателя ценных бумаг в Euroclear Bank S.A./N.V - Clearstream Banking S.A. (не более 35 символов). |
О |
BIC/BEI |
Указывается код BIC/BEI получателя ценных бумаг, на счет которого зачисляются ценные бумаги в месте расчетов (без пробелов, 8 или 11 символов). Поле обязательное для заполнения при наличии у юридического лица кода ВIC/BEI. |
Н |
Идентификатор |
Указывается идентификатор получателя ценных бумаг, присвоенный в Euroclear Bank S.A./N.V или Clearstream Banking S.A. (не более 14 символов). |
Н |
Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица |
Указывается полное наименование юридического лица или полностью фамилия, имя, отчество (далее – ФИО) физического лица - получателя ценных бумаг (не более 254 символов). Поле является обязательным для заполнения, если поле «BIC/BEI» получателя не заполнено. |
Н |
Начало Блока «КЛИЕНТ получателя» |
||
Номер счета |
Указывается номер счета депо (не более 35 символов) лица, не являющегося клиентом Euroclear Bank S.A./N.V или Clearstream Banking S.A., в интересах которого действует клиент Euroclear Bank S.A./N.V или Clearstream Banking S.A, и на счет которого в Euroclear Bank S.A./N.V или Clearstream Banking S.A зачисляются ценные бумаги (в целях настоящих пояснений по заполнению указанное лицо именуется «конечный получатель»). |
Н |
BIC/BEI |
Указывается код BIC/BEI конечного получателя ценных бумаг (без пробелов 8 или 11 символов). Поле заполняется при наличии у юридического лица кода ВIC/BEI. |
Н |
Идентификатор |
Указывается идентификатор конечного получателя ценных бумаг, присвоенный депозитарием - отправителем ценных бумаг (не более 14 символов). При указании идентификатора в обязательном порядке указывается код страны. Код страны указывается в соответствии со Справочником и через «/» идентификатор конечного получателя ценных бумаг. |
Н |
Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица |
|
Н |
Конец блока «КЛИЕНТ получателя» |
||
Сумма (цена) сделки |
Поле является обязательным для заполнения. Указывается сумма сделки. |
О |
Валюта сделки |
Указывается валюта сделки. Поле является обязательным для заполнения. |
О |
Начало повторяющегося блока «Основанием для внесения записи по лицевому счету (счету депо) является». |
||
Код вида договора/иного основания |
Указывается код (4 символа) вида договора/иного основания в соответствии со Справочником XML-структур ПАРТАД. Если операция связана с переходом прав собственности на ценные бумаги, указывается код документа, являющегося основанием перехода прав собственности. |
О |
Наименование вида договора/иного основания |
Указывается наименование (не более 128 символов) договора/иного основания проведения операции в соответствии со Справочником XML-структур ПАРТАД. Поле является обязательным для заполнения, если в поле «Код вида договора/иного основания» указано «ОТHR». |
Н |
Номер |
Указывается номер (не более 25 символов) договора/иного основания операции. |
О |
Дата |
Указывается дата (в формате ДД:ММ:ГГГГ) договора/иного основания операции. |
О |
Конец блока «Основанием для внесения записи по лицевому счету (счету депо) является» |
||
Дополнительная информация |
При исполнении операции в международной расчетно-клиринговой организации на условиях DVP в обязательном порядке должно быть указано: DVP. |
О |
- Наличие достаточного количества ценных бумаг на счете депо Депонента в НДЦ;
- Своевременная подача поручения получателем ценных бумаг в международной расчетно-клиринговой организации;
- Наличие на указанную в поручении депо Депонента дату расчетов достаточной для расчетов по сделке суммы денежных средств на счете получателя ценных бумаг в международной расчетно-клиринговой организации;
- Получение НДЦ отчета Euroclear Bank S.A./N.V об исполнении соответствующей операции по счету НДЦ;
- Предоставление в ЗАО РП ММВБ всех необходимых для исполнения операции документов (в том числе документов, необходимых для осуществления валютного контроля).
Дополнительную информацию Вы можете получить в Клиентском отделе НДЦ по телефонам: (495) 956-27-90, (495) 956-27-91, в филиалах или у региональных представителей НДЦ.