Веб-кабинет ДКУ
Веб-кабинет ДКУ
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов

Вопросы и ответы

Общие вопросы

Где можно прочитать о том, что Тарифы оплаты депозитарных услуг НРД не включают НДС?
**********
**********

Это изложено в депозитарных договорах с Депонентами в разделе, касающемся оплаты услуг.

**********
----------

----------
Из чего складывается депозитарная комиссия НРД?
**********
**********

Депозитарная комиссия НРД складывается из платы за хранение ценных бумаг и платы за операции:

  • переводы ценных бумаг,
  • снятие ценных бумаг с хранения,
  • прием ценных бумаг на хранение,
  • регистрации обременения ценных бумаг,
  • исполнение поручений на разблокирование операций по счету депо,
  • дополнительная плата за обработку документов в бумажной форме,
  • информационные услуги.

Так же, НРД возмещает расходы, возникшие в результате исполнения поручений Депонентов при совершении операций в реестрах и других депозитариях.

**********
----------

----------
Где можно посмотреть полный список депозитарных услуг, предоставляемых НРД, с указанием кодировок операций?
**********
**********

Указанные сведения Вы можете найти в приложениях №1 к Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности.

**********
----------

----------
Существуют ли специальные тарифы оплаты депозитарных услуг НРД для Держателей? При каких условиях может идти речь о предоставлении таких тарифов?
**********
**********

Для всех Депонентов НРД (Держатель является Депонентом НРД) действуют единые Тарифы на оплату депозитарных услуг, являющиеся неотъемлемой частью Договоров счетов депо.

**********
Как рассчитывается отрицательная ставка для определения ежемесячной платы за ведение банковского счета, открытого в иностранной валюте?
**********
**********

Ежемесячная плата за ведение банковского счета клиента, открытого в иностранной валюте, определяется как среднедневной остаток денежных средств в иностранной валюте (по состоянию на конец дня) за расчетный месяц, по каждому банковскому счету клиента, умноженный на отрицательную ставку, рассчитанную для иностранной валюты, в которой открыт банковский счет.

Отрицательная ставка рассчитывается следующим образом:

  • для счетов, открытых в Евро, – отрицательная годовая процентная ставка, установленная Европейским центральным банком, уменьшенная на 0,6%.

Ссылка на официальный сайт банка - ecb.europa.eu.

Отрицательная ставка - Deposit facility.
https://www.ecb.europa.eu/stats/policy_and_exchange_rates/key_ecb_interest_rates/html/index.en.html

Пример: -0,5 - 0,6 = -1,1 (%, годовых).

  • для счетов, открытых в швейцарских франках, – отрицательная годовая процентная ставка, установленная Национальным банком Швейцарии, уменьшенная на 0,5%.

Ссылка на официальный сайт банка - www.snb.ch.

Отрицательная ставка – Interest rate on sight deposits.
https://www.snb.ch/en/iabout/stat/statrep/id/current_interest_exchange_rates#t2

Пример: -0,75 - 0,5= -1,25 (%, годовых).

где:

  • К – комиссия за расчетный месяц в рублях;
  • О – среднедневной остаток за расчетный месяц в валюте счета;
  • S – отрицательная ставка, установленная НРД;
  • D – количество календарных дней в расчетном месяце;
  • G – количество календарных дней в году.
**********
----------

----------

Расчет платы за хранение

Как рассчитывается плата за хранение?
**********
**********

1 шаг рассчитывается средневзвешенный остаток ценных бумаг в рублях за каждый расчетный месяц по типу ценных бумаг, по депоненту (юридическому лицу)/группе компаний:
Стоимость остатка ценных бумаг рассчитывается как сумма средневзвешенных стоимостей остатков всех выпусков ценных бумаг данной группы, учитываемых на счетах депо Депонента (юридического лица)/ группы компаний в совокупности по всем заключенным Договорам счета депо в расчетном месяце, по календарным дням месяца. Стоимость остатка по каждому выпуску ценных бумаг за календарный день определяется как произведение остатка в штуках на конец дня на рыночную цену ценных бумаг этого выпуска. Для выходных и праздничных дней значения остатка в штуках и рыночной цены выпуска принимаются в значениях за предшествующий рабочий день. Рыночная цена определяется в соответствии с Приложением № 2 (Порядок проведения оценки рыночной стоимости ценных бумаг в Депозитарии) к «Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий».

2 шаг определение ставки в базисных пунктах (Тарифы разделы 2,3): на основании стоимости остатка ценных бумаг, рассчитанная как сумма средневзвешенных стоимостей остатков всех выпусков ценных бумаг данной группы, учитываемых на счетах депо Депонента (юридического лица)/ группы компаний в совокупности по всем заключенным Договорам счета депо в расчетном месяце. 1 базисный пункт = 0,01%

3 шаг рассчитывается плата за хранение по каждому выпуску ценных бумаг в рамках счета депо по формуле:
(Стоимость остатка ценных бумаг по каждому выпуску ценных бумаг в рамках счета депо × количество дней в месяце)/360×Ставка тарифа в базисных пунктах

Плата за хранение по каждому выпуску ценных бумаг округляется по правилам математического округления (до двух знаков).

Плата за хранение в рамках счета депо рассчитывается как сумма платы за хранения по каждому выпуску ценных бумаг.

Плата за хранение в рамках договора рассчитывается как сумма платы за хранение по счетам депо, открытых в рамках договора.

**********
----------

----------
Взимается ли плата за хранение по ценным бумагам, срок обращение которых истек?
**********
**********

Уважаемые Депоненты!
В соответствии с Тарифами на оплату депозитарных услуг, которые являются неотъемлемой частью Депозитарного договора, плата за хранение ценных бумаг, срок обращения которых истек, не взимается.

**********
----------

----------
Подскажите пожалуйста, взимается ли плата за хранение дефолтных ценных бумаг, которые сняты с торгов на бирже?
**********
**********

Если срок обращения дефолтных облигаций не истек, плата за их хранение взимается.

**********

Инвентарные операции

Что такое позиция в поручении?
**********
**********

Под позицией в поручение депо понимается указание провести операцию списания или зачисление, т.е. изменение остатка ценных бумаг, по одному лицевому счету депо.

**********
----------

----------
Как зависит комиссия НРД от количества сделок на ПАО Московская Биржа?
**********
**********

Комиссия НРД не зависит напрямую от количества сделок, совершенных в торговой системе. Так как НРД взимает комиссию за списание или зачисление ценных бумаг по каждому лицевому счету, выполненных на основании нетто-обязательств или нетто-требований Участника клиринга, переданных в НРД торговой/клиринговой системой.

**********
----------

----------
Если один и тот же выпуск ценной бумаги торговался на двух торговых сессиях, как происходит начисление комиссии?
**********
**********

В этом случае оплате подлежат изменения лицевых счетов по итогам каждой торговой сессии.

**********
----------

----------
В каких случаях при исполнении поручения на перевод ценных бумаг комиссия взимается с одной стороны, а в каких с двух?
**********
**********

Тариф за переводы ценных бумаг взимается в зависимости от количества позиций (лицевых счетов) в поданных поручениях. Например, при исполнении операции с кодом 10 встречного поручения не требуется, и комиссия взимается со стороны инициирующей поручение. При исполнении операции с кодом 16 наличие встречного поручения (операция с кодом 16/1) обязательно, поэтому комиссия взимается с двух сторон.

**********
----------

----------
Какой перевод ценных бумаг является снятием с хранения?
**********
**********

Если в результате исполнения поручения Депонента ценные бумаги будут списаны со счета номинального держателя НРД (в том числе при переводе ценных бумаг по мосту НРД-ДКК), то такие переводы будут являться снятием с хранения.

**********
----------

----------
Сколько стоит прием ценных бумаг на хранение в НРД?
**********
**********

Плата за прием ценных бумаг на хранение взимается в соответствии с п.3.3 Тарифов на оплату депозитарных услуг. При приеме на хранение и/или учет прав на акции/инвестиционные паи оплате подлежат только поручения на зачисление ценных бумаг поданные спустя двадцать пять дней после проведения операции в реестре.

**********
----------

----------
Каков порядок применения тарифа за перевод/списание акций на/из раздела типа «Представляемые ЦБ по программе депозитарных расписок» счета депо?
**********
**********

Тариф взимается с депонента, инициирующего перевод ценных бумаг на/из раздела типа «Представляемые ЦБ по программе депозитарных расписок» счета депо. Также данным депонентом оплачивается комиссия за переводы ценных бумаг согласно разделам 2.2. и 3.2. Тарифов оплаты депозитарных услуг по поданным им поручениям, а также по поданным владельцем раздела типа «Представляемые ЦБ по программе депозитарных расписок» встречным поручениям.

**********

Тарифы за бумажный и электронный документооборот

Взимает ли НРД плату за обработку информационных запросов клиентов, поданных на бумажном носителе?
**********
**********

Да. НРД взимает дополнительную плату за обработку бумажных форм документов. Кроме того, плата взимается за изготовление НРД на бумажном носителе встречных отчетов клиентам по указанным запросам.

**********
----------

----------
При заключении договора об электронном документообороте, подаче поручений в электронном виде и получении отчетов по запросам в электронном виде плата взимается?
**********
**********

Плата за обработку электронных форм документов включена в плату за хранение.

**********

Штрафные санкции

Почему в счете-фактуре не указана сумма пени?
**********
**********

НДС по штрафным санкциям к зачету не принимается и счет-фактура на пени не оформляется.

**********
----------

----------
За что НРД начисляет пени?
**********
**********

За нарушение сроков оплаты счетов. Для оплаты счета отводится пять банковских дней с момента получения счета в электронном или бумажном виде. При расчете суммы пени день получения счета и день оплаты счета не считаются днями просрочки платежа.

**********
----------

----------
Какой максимальный размер штрафных санкций?
**********
**********

Один процент от суммы счета с НДС за каждый день просрочки, но не более десяти процентов от суммы счета с налогом.

**********
Задайте вопрос
— Поля обязательные для заполнения
 
Отправьте заявку, и наши специалисты свяжутся с вами в ближайшее время
— Поля обязательные для заполнения