Веб-кабинет ДКУ
Веб-кабинет ДКУ
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов

Вопросы и ответы

Общие вопросы

Где можно прочитать о том, что Тарифы оплаты депозитарных услуг НРД не включают НДС?
**********
**********

Это изложено в депозитарных договорах с Депонентами в разделе, касающемся оплаты услуг.

**********
----------

----------
Из чего складывается депозитарная комиссия НРД?
**********
**********

Депозитарная комиссия НРД складывается из платы за хранение ценных бумаг и платы за операции:

  • переводы ценных бумаг,
  • снятие ценных бумаг с хранения,
  • прием ценных бумаг на хранение,
  • регистрации обременения ценных бумаг,
  • исполнение поручений на разблокирование операций по счету депо,
  • дополнительная плата за обработку документов в бумажной форме,
  • информационные услуги.

Так же, НРД возмещает расходы, возникшие в результате исполнения поручений Депонентов при совершении операций в реестрах и других депозитариях.

**********
----------

----------
Где можно посмотреть полный список депозитарных услуг, предоставляемых НРД, с указанием кодировок операций?
**********
**********

Указанные сведения Вы можете найти в приложениях №1 к Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности.

**********
----------

----------
Существуют ли специальные тарифы оплаты депозитарных услуг НРД для Держателей? При каких условиях может идти речь о предоставлении таких тарифов?
**********
**********

Для всех Депонентов НРД (Держатель является Депонентом НРД) действуют единые Тарифы на оплату депозитарных услуг, являющиеся неотъемлемой частью Договоров счетов депо.

**********
Как рассчитывается ежемесячная плата за ведение банковского счета, открытого в иностранной валюте, по которой иностранными банками-корреспондентами установлена отрицательная процентная ставка? (п. 2.2.1. Тарифов на банковские услуги НКО АО НРД)
**********
**********

Ежемесячная плата за ведение банковского счета клиента, открытого в иностранной валюте, определяется как среднедневной остаток денежных средств в иностранной валюте (по состоянию на конец дня) за расчетный месяц, по каждому банковскому счету клиента, умноженный на отрицательную ставку, рассчитанную для иностранной валюты, в которой открыт банковский счет.

Отрицательная ставка рассчитывается следующим образом:

  • для счетов, открытых в Евро, – отрицательная годовая процентная ставка, установленная Европейским центральным банком, уменьшенная на 0,6%.

Ссылка на официальный сайт банка - ecb.europa.eu.

Отрицательная ставка - Deposit facility.
https://www.ecb.europa.eu/stats/policy_and_exchange_rates/key_ecb_interest_rates/html/index.en.html

Пример: -0,5 - 0,6 = -1,1 (%, годовых).

  • для счетов, открытых в швейцарских франках, – отрицательная годовая процентная ставка, установленная Национальным банком Швейцарии, уменьшенная на 0,5%.

Ссылка на официальный сайт банка - www.snb.ch.

Отрицательная ставка – Interest rate on sight deposits.
https://www.snb.ch/en/iabout/stat/statrep/id/current_interest_exchange_rates#t2

Пример: -0,75 - 0,5= -1,25 (%, годовых).

где:

  • К – комиссия за расчетный месяц в рублях;
  • О – среднедневной остаток за расчетный месяц в валюте счета;
  • S – отрицательная ставка, установленная НРД;
  • D – количество календарных дней в расчетном месяце;
  • G – количество календарных дней в году.
**********
----------

----------
Как рассчитывается плата за превышение лимита остатка денежных средств, установленного НКО АО НРД, на банковских счетах Клиента, открытых в долларах США и евро? (п. 2.2.3.- 2.2.4. Тарифов на банковские услуги НКО АО НРД)
**********
**********

Тариф применяется для клиентов, у которых открыт счет в долларах США и евро.

Тариф не распространяется:

  • на банковские счета, открытые Банку России;
  • на счета небанковских кредитных организаций;
  • на счета некредитных организаций;
  • заблокированные суммы денежных средств на банковских счетах Клиента в связи с введением ограничений на использование денежных средств по счетам/корреспондентским счетам НРД, открытых в банках – корреспондентах либо в вышестоящих депозитариях.

Плата взимается:

  • ежемесячно за каждый календарный день расчетного месяца, в котором сумма остатков денежных средств на всех банковских счетах Клиента, открытых в иностранной валюте превышает лимит 1 млрд долларов США или 500 млн евро;
  • дополнительно к пункту 2.1. (ежемесячная плата за ведение банковского счета Клиента НКО АО НРД);
  • дополнительно к пункту 2.2.1 Раздела I Тарифов (ежемесячная плата за ведение банковского счета Клиента, открытого в иностранной валюте, по которой иностранными банками-корреспондентами установлена отрицательная процентная ставка);
  • дополнительно к пункту 2.2.2 Раздела I Тарифов (Плата за превышение лимита остатка денежных средств, установленного НКО АО НРД, на банковских счетах Клиента, открытых в иностранной валюте).

Плата за превышение лимита остатка денежных средств, установленного НКО АО НРД, на банковских счетах Клиента, открытых в долларах США (далее Плата) рассчитывается по формуле:

Pi – сумма остатков в долларах США на банковских счетах Клиента, по состоянию на конец i-го дня расчетного месяца;

Si – коэффициент;

365 – количество календарных дней в году, в который входит расчетный месяц.

Плата за превышение лимита остатка денежных средств, установленного НКО АО НРД, на банковских счетах Клиента, открытых в евро (далее Плата) рассчитывается по формуле:

Pi – сумма остатков в евро на банковских счетах Клиента, по состоянию на конец i-го дня расчетного месяца;

Ki – коэффициент;

365 – количество календарных дней в году, в который входит расчетный месяц.

Плата рассчитывается:

  • в иностранной валюте, пересчитывается в российские рубли по курсу, установленному Банком России на i-ий день расчётного месяца;
  • при расчете в сумму остатков на банковских счетах Клиента не включаются суммы денежных средств, заблокированные на банковских счетах Клиента в связи с введением ограничений на использование денежных средств по счетам/корреспондентским счетам НРД, открытых в банках – корреспондентах либо в вышестоящих депозитариях.

Пример.

Клиент имеет банковские счета в долларах США.

Остатки на банковских счетах, открытые в долларах США, в расчетном месяце были следующие:

Сумма остатков на банковских счетах, USD Курс USD/  руб.
12.04.2022 6 500 000 000,00 79,2676
13.04.2022 3 500 000 000,00 80,2502
14.04.2022 500 000 000,00 80,0102
15.04.2022 0 79,8025
16.04.2022 0 79,8025
16.04.2022 0 79,8025

Плата за расчетный месяц будет рассчитываться по формуле по каждому дню, на конец которого рублевый эквивалент суммы остатков превышал лимит 1 млрд долларов США:

  • за 12.04.2022:
  Сумма остатков на 12.04.22 комиссия $
шкала остатка коэффициент за год кол-во календ.дней 6 500 000 000,00 $
   1 000 000 000,00 0   1 000 000 000,00 0
1 000 000 000,01 3 000 000 000,00 0,005 365 1 999 999 999,99 27 397,26
3 000 000 000,01 5 000 000 000,00 0,01 365 1 999 999 999,99 54 794,52
5 000 000 000,00   0,02 365 1 500 000 000,02 82 191,78
Итого         164 383,56
Итого руб. курс 79,2676       13 030 290,41 ₽
  • за 13.04.2022:
    Сумма остатков на 13.04.22 комиссия $
шкала остатка коэффициент за год кол-во календ.дней 3 500 000 000,00$
   1 000 000 000,00 0   1 000 000 000,00 0
1 000 000 000,01 3 000 000 000,00 0,005 365 1 999 999 999,99 27 397,26
3 000 000 000,01 5 000 000 000,00 0,01 365 1 499 000 000,01 41 068,49
5 000 000 000,00   0,02 365   0
Итого         68 465,75
Итого руб. курс 80,2502       5 494 390,41 ₽
  • за 14.04.2022:
    Сумма остатков на 13.04.22 комиссия $
шкала остатка коэффициент за год кол-во календ.дней 500 000 000,00$
   1 000 000 000,00 0   500 000 000,00 0
1 000 000 000,01 3 000 000 000,00 0,005 365   0
3 000 000 000,01 5 000 000 000,00 0,01 365   0
5 000 000 000,00   0,02 365   0
Итого         0
Итого руб. курс 80,0102       0,00 ₽

* при пересчете остатка денежных средств на каждом банковском счете, открытом в иностранной валюте, в российские рубли производится округление до двух знаков после запятой

Таким образом, плата за превышение лимита остатка денежных средств, установленного НКО АО НРД, на банковских счетах Клиента, открытых в иностранной валюте в отчетном месяце составит 18 524 680,82 рублей.

Расчет платы за превышение лимита остатка денежных средств, установленного НКО АО НРД, на банковских счетах Клиента, открытых в евро производится аналогично приведенному выше примеру

**********
Как рассчитывается плата за превышение лимита остатка денежных средств, установленного НКО АО НРД, на банковских счетах Клиента, открытых в иностранной валюте? (п. 2.2.2. Тарифов на банковские услуги НКО АО НРД)
**********
**********

Тариф применяется для клиентов, у которых открыт счет в иностранной валюте (в том числе транзитный счет).

Тариф не распространяется:

  • на банковские счета, открытые Банку России;
  • на счета кредитных организаций - резидентов, за исключением остатков по счетам доверительного управления;

Плата взимается:

  • ежемесячно за каждый календарный день расчетного месяца, в котором сумма остатков денежных средств на всех банковских и транзитных счетах Клиента, открытых в иностранной валюте, пересчитанных в российские рубли, превышает лимит 3,5 млрд рублей;
  • дополнительно к пункту 2.2.1 Раздела I Тарифов (ежемесячная плата за ведение банковского счета Клиента, открытого в иностранной валюте, по которой иностранными банками-корреспондентами установлена отрицательная процентная ставка).

Плата за превышение лимита остатка денежных средств, установленного НКО АО НРД, на банковских счетах Клиента, открытых в иностранной валюте (далее Плата) рассчитывается по формуле:

Si – сумма остатков денежных средств на всех банковских и транзитных счетах Клиента, открытых в иностранной валюте, по состоянию на конец i-го дня расчетного месяца, пересчитанная в российские рубли по действующему в i-й день курсу Банка России для соответствующей иностранной валюты, превышающая 3,5 млрд рублей;

SF – норматив обязательных резервов по соответствующему виду обязательств в иностранной валюте, установленный Банком России для небанковских кредитных организаций и действующий в i-й день расчетного месяца.

Ссылка на официальный сайт Банка России: https://cbr.ru/oper_br/o_dkp/reserve_requirements/reserv_pr2/;

KS – ключевая ставка Банка России, действующая в i-й день расчетного месяца.

Ссылка на официальный сайт Банка России: https://cbr.ru/hd_base/keyrate/;

N – количество календарных дней в году, в который входит расчетный месяц.

######
Добавьте ссылку на файл
######
**********
----------

----------

Расчет платы за хранение

Как рассчитывается плата за хранение?
**********
**********

1 шаг рассчитывается средневзвешенный остаток ценных бумаг в рублях за каждый расчетный месяц по типу ценных бумаг, по депоненту (юридическому лицу)/группе компаний:
Стоимость остатка ценных бумаг рассчитывается как сумма средневзвешенных стоимостей остатков всех выпусков ценных бумаг данной группы, учитываемых на счетах депо Депонента (юридического лица)/ группы компаний в совокупности по всем заключенным Договорам счета депо в расчетном месяце, по календарным дням месяца. Стоимость остатка по каждому выпуску ценных бумаг за календарный день определяется как произведение остатка в штуках на конец дня на рыночную цену ценных бумаг этого выпуска. Для выходных и праздничных дней значения остатка в штуках и рыночной цены выпуска принимаются в значениях за предшествующий рабочий день. Рыночная цена определяется в соответствии с Приложением № 2 (Порядок проведения оценки рыночной стоимости ценных бумаг в Депозитарии) к «Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий».

2 шаг определение ставки в базисных пунктах (Тарифы разделы 2,3): на основании стоимости остатка ценных бумаг, рассчитанная как сумма средневзвешенных стоимостей остатков всех выпусков ценных бумаг данной группы, учитываемых на счетах депо Депонента (юридического лица)/ группы компаний в совокупности по всем заключенным Договорам счета депо в расчетном месяце. 1 базисный пункт = 0,01%

3 шаг рассчитывается плата за хранение по каждому выпуску ценных бумаг в рамках счета депо по формуле:
(Стоимость остатка ценных бумаг по каждому выпуску ценных бумаг в рамках счета депо × количество дней в месяце)/360×Ставка тарифа в базисных пунктах

Плата за хранение по каждому выпуску ценных бумаг округляется по правилам математического округления (до двух знаков).

Плата за хранение в рамках счета депо рассчитывается как сумма платы за хранения по каждому выпуску ценных бумаг.

Плата за хранение в рамках договора рассчитывается как сумма платы за хранение по счетам депо, открытых в рамках договора.

**********
----------

----------
Взимается ли плата за хранение по ценным бумагам, срок обращение которых истек?
**********
**********

Уважаемые Депоненты!
В соответствии с Тарифами на оплату депозитарных услуг, которые являются неотъемлемой частью Депозитарного договора, плата за хранение ценных бумаг, срок обращения которых истек, не взимается.

**********
----------

----------
Подскажите пожалуйста, взимается ли плата за хранение дефолтных ценных бумаг, которые сняты с торгов на бирже?
**********
**********

Если срок обращения дефолтных облигаций не истек, плата за их хранение взимается.

**********

Инвентарные операции

Что такое позиция в поручении?
**********
**********

Под позицией в поручение депо понимается указание провести операцию списания или зачисление, т.е. изменение остатка ценных бумаг, по одному лицевому счету депо.

**********
----------

----------
Как зависит комиссия НРД от количества сделок на ПАО Московская Биржа?
**********
**********

Комиссия НРД не зависит напрямую от количества сделок, совершенных в торговой системе. Так как НРД взимает комиссию за списание или зачисление ценных бумаг по каждому лицевому счету, выполненных на основании нетто-обязательств или нетто-требований Участника клиринга, переданных в НРД торговой/клиринговой системой.

**********
----------

----------
Если один и тот же выпуск ценной бумаги торговался на двух торговых сессиях, как происходит начисление комиссии?
**********
**********

В этом случае оплате подлежат изменения лицевых счетов по итогам каждой торговой сессии.

**********
----------

----------
В каких случаях при исполнении поручения на перевод ценных бумаг комиссия взимается с одной стороны, а в каких с двух?
**********
**********

Тариф за переводы ценных бумаг взимается в зависимости от количества позиций (лицевых счетов) в поданных поручениях. Например, при исполнении операции с кодом 10 встречного поручения не требуется, и комиссия взимается со стороны инициирующей поручение. При исполнении операции с кодом 16 наличие встречного поручения (операция с кодом 16/1) обязательно, поэтому комиссия взимается с двух сторон.

**********
----------

----------
Какой перевод ценных бумаг является снятием с хранения?
**********
**********

Если в результате исполнения поручения Депонента ценные бумаги будут списаны со счета номинального держателя НРД (в том числе при переводе ценных бумаг по мосту НРД-ДКК), то такие переводы будут являться снятием с хранения.

**********
----------

----------
Сколько стоит прием ценных бумаг на хранение в НРД?
**********
**********

Плата за прием ценных бумаг на хранение взимается в соответствии с п.3.3 Тарифов на оплату депозитарных услуг. При приеме на хранение и/или учет прав на акции/инвестиционные паи оплате подлежат только поручения на зачисление ценных бумаг поданные спустя двадцать пять дней после проведения операции в реестре.

**********
----------

----------
Каков порядок применения тарифа за перевод/списание акций на/из раздела типа «Представляемые ЦБ по программе депозитарных расписок» счета депо?
**********
**********

Тариф взимается с депонента, инициирующего перевод ценных бумаг на/из раздела типа «Представляемые ЦБ по программе депозитарных расписок» счета депо. Также данным депонентом оплачивается комиссия за переводы ценных бумаг согласно разделам 2.2. и 3.2. Тарифов оплаты депозитарных услуг по поданным им поручениям, а также по поданным владельцем раздела типа «Представляемые ЦБ по программе депозитарных расписок» встречным поручениям.

**********

Тарифы за бумажный и электронный документооборот

Взимает ли НРД плату за обработку информационных запросов клиентов, поданных на бумажном носителе?
**********
**********

Да. НРД взимает дополнительную плату за обработку бумажных форм документов. Кроме того, плата взимается за изготовление НРД на бумажном носителе встречных отчетов клиентам по указанным запросам.

**********
----------

----------
При заключении договора об электронном документообороте, подаче поручений в электронном виде и получении отчетов по запросам в электронном виде плата взимается?
**********
**********

Плата за обработку электронных форм документов включена в плату за хранение.

**********

Штрафные санкции

Почему в счете-фактуре не указана сумма пени?
**********
**********

НДС по штрафным санкциям к зачету не принимается и счет-фактура на пени не оформляется.

**********
----------

----------
За что НРД начисляет пени?
**********
**********

За нарушение сроков оплаты счетов. Для оплаты счета отводится пять банковских дней с момента получения счета в электронном или бумажном виде. При расчете суммы пени день получения счета и день оплаты счета не считаются днями просрочки платежа.

**********
----------

----------
Какой максимальный размер штрафных санкций?
**********
**********

Один процент от суммы счета с НДС за каждый день просрочки, но не более десяти процентов от суммы счета с налогом.

**********
Задайте вопрос
— Поля обязательные для заполнения
 
Отправьте заявку, и наши специалисты свяжутся с вами в ближайшее время
— Поля обязательные для заполнения