Веб-кабинет ДКУ
Веб-кабинет ДКУ
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов

Вопросы и ответы

Общие вопросы

Где можно прочитать о том, что Тарифы оплаты депозитарных услуг НРД не включают НДС?
**********
**********

Это изложено в депозитарных договорах с Депонентами в разделе, касающемся оплаты услуг.

**********
----------

----------
Из чего складывается депозитарная комиссия НРД?
**********
**********

Депозитарная комиссия НРД складывается из платы за хранение ценных бумаг и платы за операции:

  • переводы ценных бумаг,
  • снятие ценных бумаг с хранения,
  • прием ценных бумаг на хранение,
  • регистрации обременения ценных бумаг,
  • исполнение поручений на разблокирование операций по счету депо,
  • дополнительная плата за обработку документов в бумажной форме,
  • информационные услуги.

Так же, НРД возмещает расходы, возникшие в результате исполнения поручений Депонентов при совершении операций в реестрах и других депозитариях.

**********
----------

----------
Где можно посмотреть полный список депозитарных услуг, предоставляемых НРД, с указанием кодировок операций?
**********
**********

Указанные сведения Вы можете найти в приложениях №1 к Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности.

**********
----------

----------
Существуют ли специальные тарифы оплаты депозитарных услуг НРД для Держателей? При каких условиях может идти речь о предоставлении таких тарифов?
**********
**********

Для всех Депонентов НРД (Держатель является Депонентом НРД) действуют единые Тарифы на оплату депозитарных услуг, являющиеся неотъемлемой частью Договоров счетов депо.

**********
Как рассчитывается отрицательная ставка для определения ежемесячной платы за ведение банковского счета, открытого в иностранной валюте?
**********
**********

Ежемесячная плата за ведение банковского счета клиента, открытого в иностранной валюте, определяется как среднедневной остаток денежных средств в иностранной валюте (по состоянию на конец дня) за расчетный месяц, по каждому банковскому счету клиента, умноженный на отрицательную ставку, рассчитанную для иностранной валюты, в которой открыт банковский счет.

Отрицательная ставка рассчитывается следующим образом:

  • для счетов, открытых в Евро, – отрицательная годовая процентная ставка, установленная Европейским центральным банком, уменьшенная на 0,6%.

Ссылка на официальный сайт банка - ecb.europa.eu.

Отрицательная ставка - Deposit facility.
https://www.ecb.europa.eu/stats/policy_and_exchange_rates/key_ecb_interest_rates/html/index.en.html

Пример: -0,5 - 0,6 = -1,1 (%, годовых).

  • для счетов, открытых в швейцарских франках, – отрицательная годовая процентная ставка, установленная Национальным банком Швейцарии, уменьшенная на 0,5%.

Ссылка на официальный сайт банка - www.snb.ch.

Отрицательная ставка – Interest rate on sight deposits.
https://www.snb.ch/en/iabout/stat/statrep/id/current_interest_exchange_rates#t2

Пример: -0,75 - 0,5= -1,25 (%, годовых).

где:

  • К – комиссия за расчетный месяц в рублях;
  • О – среднедневной остаток за расчетный месяц в валюте счета;
  • S – отрицательная ставка, установленная НРД;
  • D – количество календарных дней в расчетном месяце;
  • G – количество календарных дней в году.
**********
----------

----------
Как рассчитывается плата за превышение лимита остатка денежных средств, установленного НКО АО НРД, на банковских счетах Клиента, открытых в иностранной валюте?
**********
**********

Тариф применяется для клиентов, у которых открыт счет в иностранной валюте (в том числе транзитный счет).

Тариф не распространяется:

  • на банковские счета, открытые Банку России;
  • на счета кредитных организаций – резидентов, за исключением остатков по счетам доверительного управления;

Плата взимается:

  • ежемесячно за каждый календарный день расчетного месяца, в котором сумма остатков денежных средств на всех банковских и транзитных счетах Клиента, открытых в иностранной валюте, пересчитанных в российские рубли, превышает лимит 3,5 млрд рублей;
  • дополнительно к пункту 2.2.1 Раздела I Тарифов (ежемесячная плата за ведение банковского счета Клиента, открытого в иностранной валюте, по которой иностранными банками-корреспондентами установлена отрицательная процентная ставка).

Плата за превышение лимита остатка денежных средств, установленного НКО АО НРД, на банковских счетах Клиента, открытых в иностранной валюте (далее Плата) рассчитывается по формуле:

Si – сумма остатков денежных средств на всех банковских и транзитных счетах Клиента, открытых в иностранной валюте, по состоянию на конец i-го дня расчетного месяца, пересчитанная в российские рубли по действующему в i-й день курсу Банка России для соответствующей иностранной валюты, превышающая 3,5 млрд рублей;

SF – норматив обязательных резервов по соответствующему виду обязательств в иностранной валюте, установленный Банком России для небанковских кредитных организаций и действующий в i-й день расчетного месяца.

Ссылка на официальный сайт Банка России: https://cbr.ru/oper_br/o_dkp/reserve_requirements/reserv_pr2/;

KS – ключевая ставка Банка России, действующая в i-й день расчетного месяца.
Ссылка на официальный сайт Банка России: https://cbr.ru/hd_base/keyrate/;

N – количество календарных дней в году, в который входит расчетный месяц.

Пример.

Клиент имеет два банковских счета в разных валютах.

Остатки на банковских счетах, открытых в иностранной валюте, в расчетном месяце были следующие:

Счет 1 Счет 2 Сумма остатков по валютным счетам
Остаток, USD Курс USD,  руб. Рублевый эк­ви­ва­лент остатка, руб.* Остаток, EUR Курс EUR, руб. Рублевый эк­ви­ва­лент остатка, руб.*
01.04.2021 40 330 000,00 75,6373 3 050 452 309,00 22 536 430,14 88,7452 2 000 000 000,00 5 050 452 309,00
02.04.2021 13 444 058,60 75,8073 1 019 157 783,50 22 536 430,14 88,9523 2 004 667 294,68 3 023 825 078,18
03.04.2021 13 444 058,60 76,0734 1 022 735 247,50 22 536 430,14 89,5916 2 019 074 834,47 3 041 810 081,97
04.04.2021 13 444 058,60 76,0734 1 022 735 247,50 22 536 430,14 89,5916 2 019 074 834,47 3 041 810 081,97
05.04.2021 201 660 879,00 76,0734 15 341 028 712,48 101 413 935,63 89,5916 9 085 836 755,11 24 426 865 467,59
06.04.2021 336 101 465,00 76,6052 25 747 119 946,55 281 705 376,74 89,9958 25 352 300 744,15 51 099 420 690,70
07.04.2021 14 922 905,05 76,3802 1 139 814 471,99 16 902 322,60 90,1821 1 524 286 947,35 2 664 101 419,34

* при пересчете остатка денежных средств на каждом банковском счете, открытом в иностранной валюте, в российские рубли производится округление до двух знаков после запятой

Плата за расчетный месяц будет рассчитываться по формуле по каждому дню, на конец которого рублевый эквивалент суммы остатков превышал лимит 3,5 млрд руб.:

  Превышение лимита остатка на валютных счетах в руб. SF KS N Плата за превышение лимита, руб.
01.04.2021 1 550 452 309,00 8% 5% 365 16 991,26
02.04.2021 8% 5% 365
03.04.2021 8% 5% 365
04.04.2021 8% 5% 365
05.04.2021 20 926 865 467,59 8% 5% 365 229 335,51
06.04.2021 47 599 420 690,70 8% 5% 365 521 637,49
07.04.2021 8% 5% 365
Итого 767 964,26

Таким образом, плата за превышение лимита остатка денежных средств, установленного НКО АО НРД, на банковских счетах Клиента, открытых в иностранной валюте в отчетном месяце составит 767 964,26 рублей.

**********

Расчет платы за хранение

Как рассчитывается плата за хранение?
**********
**********

1 шаг рассчитывается средневзвешенный остаток ценных бумаг в рублях за каждый расчетный месяц по типу ценных бумаг, по депоненту (юридическому лицу)/группе компаний:
Стоимость остатка ценных бумаг рассчитывается как сумма средневзвешенных стоимостей остатков всех выпусков ценных бумаг данной группы, учитываемых на счетах депо Депонента (юридического лица)/ группы компаний в совокупности по всем заключенным Договорам счета депо в расчетном месяце, по календарным дням месяца. Стоимость остатка по каждому выпуску ценных бумаг за календарный день определяется как произведение остатка в штуках на конец дня на рыночную цену ценных бумаг этого выпуска. Для выходных и праздничных дней значения остатка в штуках и рыночной цены выпуска принимаются в значениях за предшествующий рабочий день. Рыночная цена определяется в соответствии с Приложением № 2 (Порядок проведения оценки рыночной стоимости ценных бумаг в Депозитарии) к «Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий».

2 шаг определение ставки в базисных пунктах (Тарифы разделы 2,3): на основании стоимости остатка ценных бумаг, рассчитанная как сумма средневзвешенных стоимостей остатков всех выпусков ценных бумаг данной группы, учитываемых на счетах депо Депонента (юридического лица)/ группы компаний в совокупности по всем заключенным Договорам счета депо в расчетном месяце. 1 базисный пункт = 0,01%

3 шаг рассчитывается плата за хранение по каждому выпуску ценных бумаг в рамках счета депо по формуле:
(Стоимость остатка ценных бумаг по каждому выпуску ценных бумаг в рамках счета депо × количество дней в месяце)/360×Ставка тарифа в базисных пунктах

Плата за хранение по каждому выпуску ценных бумаг округляется по правилам математического округления (до двух знаков).

Плата за хранение в рамках счета депо рассчитывается как сумма платы за хранения по каждому выпуску ценных бумаг.

Плата за хранение в рамках договора рассчитывается как сумма платы за хранение по счетам депо, открытых в рамках договора.

**********
----------

----------
Взимается ли плата за хранение по ценным бумагам, срок обращение которых истек?
**********
**********

Уважаемые Депоненты!
В соответствии с Тарифами на оплату депозитарных услуг, которые являются неотъемлемой частью Депозитарного договора, плата за хранение ценных бумаг, срок обращения которых истек, не взимается.

**********
----------

----------
Подскажите пожалуйста, взимается ли плата за хранение дефолтных ценных бумаг, которые сняты с торгов на бирже?
**********
**********

Если срок обращения дефолтных облигаций не истек, плата за их хранение взимается.

**********

Инвентарные операции

Что такое позиция в поручении?
**********
**********

Под позицией в поручение депо понимается указание провести операцию списания или зачисление, т.е. изменение остатка ценных бумаг, по одному лицевому счету депо.

**********
----------

----------
Как зависит комиссия НРД от количества сделок на ПАО Московская Биржа?
**********
**********

Комиссия НРД не зависит напрямую от количества сделок, совершенных в торговой системе. Так как НРД взимает комиссию за списание или зачисление ценных бумаг по каждому лицевому счету, выполненных на основании нетто-обязательств или нетто-требований Участника клиринга, переданных в НРД торговой/клиринговой системой.

**********
----------

----------
Если один и тот же выпуск ценной бумаги торговался на двух торговых сессиях, как происходит начисление комиссии?
**********
**********

В этом случае оплате подлежат изменения лицевых счетов по итогам каждой торговой сессии.

**********
----------

----------
В каких случаях при исполнении поручения на перевод ценных бумаг комиссия взимается с одной стороны, а в каких с двух?
**********
**********

Тариф за переводы ценных бумаг взимается в зависимости от количества позиций (лицевых счетов) в поданных поручениях. Например, при исполнении операции с кодом 10 встречного поручения не требуется, и комиссия взимается со стороны инициирующей поручение. При исполнении операции с кодом 16 наличие встречного поручения (операция с кодом 16/1) обязательно, поэтому комиссия взимается с двух сторон.

**********
----------

----------
Какой перевод ценных бумаг является снятием с хранения?
**********
**********

Если в результате исполнения поручения Депонента ценные бумаги будут списаны со счета номинального держателя НРД (в том числе при переводе ценных бумаг по мосту НРД-ДКК), то такие переводы будут являться снятием с хранения.

**********
----------

----------
Сколько стоит прием ценных бумаг на хранение в НРД?
**********
**********

Плата за прием ценных бумаг на хранение взимается в соответствии с п.3.3 Тарифов на оплату депозитарных услуг. При приеме на хранение и/или учет прав на акции/инвестиционные паи оплате подлежат только поручения на зачисление ценных бумаг поданные спустя двадцать пять дней после проведения операции в реестре.

**********
----------

----------
Каков порядок применения тарифа за перевод/списание акций на/из раздела типа «Представляемые ЦБ по программе депозитарных расписок» счета депо?
**********
**********

Тариф взимается с депонента, инициирующего перевод ценных бумаг на/из раздела типа «Представляемые ЦБ по программе депозитарных расписок» счета депо. Также данным депонентом оплачивается комиссия за переводы ценных бумаг согласно разделам 2.2. и 3.2. Тарифов оплаты депозитарных услуг по поданным им поручениям, а также по поданным владельцем раздела типа «Представляемые ЦБ по программе депозитарных расписок» встречным поручениям.

**********

Тарифы за бумажный и электронный документооборот

Взимает ли НРД плату за обработку информационных запросов клиентов, поданных на бумажном носителе?
**********
**********

Да. НРД взимает дополнительную плату за обработку бумажных форм документов. Кроме того, плата взимается за изготовление НРД на бумажном носителе встречных отчетов клиентам по указанным запросам.

**********
----------

----------
При заключении договора об электронном документообороте, подаче поручений в электронном виде и получении отчетов по запросам в электронном виде плата взимается?
**********
**********

Плата за обработку электронных форм документов включена в плату за хранение.

**********

Штрафные санкции

Почему в счете-фактуре не указана сумма пени?
**********
**********

НДС по штрафным санкциям к зачету не принимается и счет-фактура на пени не оформляется.

**********
----------

----------
За что НРД начисляет пени?
**********
**********

За нарушение сроков оплаты счетов. Для оплаты счета отводится пять банковских дней с момента получения счета в электронном или бумажном виде. При расчете суммы пени день получения счета и день оплаты счета не считаются днями просрочки платежа.

**********
----------

----------
Какой максимальный размер штрафных санкций?
**********
**********

Один процент от суммы счета с НДС за каждый день просрочки, но не более десяти процентов от суммы счета с налогом.

**********
Задайте вопрос
— Поля обязательные для заполнения
 
Отправьте заявку, и наши специалисты свяжутся с вами в ближайшее время
— Поля обязательные для заполнения