Содержание
Схема обмена транзитными пакетами (ЭДО)
Источник 1: — «Приложение 4 к Правилам ЭДО «Обеспечение обмена электронными документами через СЭД НРД» - см. p4_pravil_edo_2020_04_06.docx Источник 2: — «Руководство пользователя ПО «Файловый шлюз ЭДО НРД». Приложение 1. Инструкция по обмену электронными документами» - см. fgate_exchange.docx
Общая информация
В Транзите 2.0 используются:
- Пакеты транзитных электронных документов (далее - ПТЭД),
- Уведомления о получении ПТЭД (Далее - Уведомление).
ПТЭД – это zip-архив, содержащий каталог с файлами:
- Зашифрованный файл-вложение;
- WINF.XML - транзитный конверт. Для Транзита 2.0 характерны следующие элементы и атрибуты:
- атрибут COVERING_LETTER TRANSIT = YES,
- LETTER_TYPE= NDC0STND,
- DOC_TYPE= TRZT.
- атрибут DOC ENCRYPTED=“YES”
Подробно формат и спецификация WINF.XML смотри в п.7.2 Спецификация WINF.XML.
Схемы взаимодействия
Документооборот СЭД НРД
Схема документооборота при транзите электронных документов в СЭД НРД
Документооборот Транзит 2.0
Схема документопотока с использованием Терминала Транзита (ТТ)
Документооборот Транзит 2.0
Отправка ПТЭД Корпорацией
| Шаг | Этап (COVERING_LETTER STATE) | Тип пакета | Наименование | Получатель транзитной квитанции | Наименование фйла с квитанцией | Схема |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Отправка ПТЭД ORIG_TO_NDC | TRANS | Корпорация отправляет ПТЭД в Банк | - | WINF.XML | - |
| 2 | Результат обработки ПТЭД в НРД NDC_TO_ORIG | BTRAN | Уведомление о получении ПТЭД, первая буква которого W, но пакет не является транзитным (отсутствует winf.xml и пр.). Задержки отправки нет | Корпорация | werror.xml | XML_BADP_DTD.xsd |
| 3 | Результат обработки ПТЭД в НРД NDC_TO_ORIG | TRNOC | Уведомление о первичных проверках ПТЭД (не прошел первичные проверки). Задержка отправки по типу пакета 5 минут | Корпорация | WINF.XML | XML_CL_DTD.xsd |
| 4 | Передача ПТЭД в Банк NDC_TO_RECIP | TRANS | НРД отправляет полученный от Корпорации ПТЭД в Банк | - | WINF.XML | - |
| 5 | Результат передачи ПТЭД в Банк NDC_TO_ORIG | TRNOC | Уведомление о первичных проверках ПТЭД (прошел первичные проверки, ПТЭД отправлен в Банк). Задержка отправки по типу пакета 5 минут. Если за это время пришла ответная квитанция TRNRC, положительная TRNOC не отправляется | Корпорация | WINF.XML | XML_CL_DTD.xsd |
| 6 | Результат обработки ПТЭД Банком RECIP_TO_NDC | TRANS | Все входящие в НРД транзитные квитанции Задержки отправки нет | НРД | WINF.XML | XML_CL_DTD.xsd |
| 7 | НРД отклоняет тех.квитанцию Банка NDC_TO_RECIP_ERR | TRBRC | Уведомление о том, что полученная от Банка тех.квитанция имеет ошибочную структуру или некорректный winf.xml Задержки отправки нет | Банк | WINF.XML | XML_CL_DTD.xsd |
| 8 | Корпорация поулчает результат обработки своего ПТЭД в БАнке NDC_TO_RECIP | TRNRC | Уведомление об обработке ПТЭД Корпорации в БАнке Задержки отправки нет | Корпорация | WINF.XML | XML_CL_DTD.xsd |
Отправка ПТЭД Банком
| Шаг | Этап (COVERING_LETTER STATE) | Тип пакета | Наименование | Получатель транзитной квитанции | Наименование фйла с квитанцией | Схема |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 9 | Отправка ПТЭД RECIP_TO_NDC | TRANS | Корпорация отправляет ПТЭД в Банк | - | WINF.XML | - |
| 10 | Результат обработки ПТЭД в НРД NDC_TO_RECIP_ERR | BTRAN | Уведомление о получении ПТЭД, первая буква которого W, но пакет не является транзитным (отсутствует winf.xml и пр.) Задержки отправки нет | Банк | werror.xml | XML_BADP_DTD.xsd |
| 11 | Результат обработки ПТЭД в НРД NDC_TO_RECIP | TRNOC | Уведомление о первичных проверках ПТЭД (не прошел первичные проверки) Задержка отправки по типу пакета 5 минут | Банк | WINF.XML | XML_CL_DTD.xsd |
| 12 | Передача ПТЭД в Корпорацию RECIP_TO_NDC | TRANS | НРД отправляет полученный от Банка ПТЭД в Корпорацию | - | WINF.XML | - |
| 13 | Результат передачи ПТЭД в Корпорацию NDC_TO_RECIP | TRNOC | Уведомление о первичных проверках ПТЭД (прошел первичные проверки, ПТЭД отправлен в Корпорацию). Задержка отправки по типу пакета 5 минут Если за это время пришла ответная квитанция TRNRC, положительная TRNOC не отправляется | Банк | WINF.XML | XML_CL_DTD.xsd |
| 14 | Результат обработки ПТЭД Корпорацией RECIP_TO_NDC | TRANS | Все входящие в НРД транзитные квитанции Задержки отправки нет | НРД | WINF.XML | XML_CL_DTD.xsd |
| 15 | НРД отклоняет тех.квитанцию Корпорации RECIP_TO_NDC | TRBRC | Уведомление о том, что полученная от Корпорации тех.квитанция имеет ошибочную структуру или некорректный winf.xml Задержки отправки нет | Корпорация | WINF.XML | XML_CL_DTD.xsd |
| 16 | NDC_TO_RECIP | TRNOC | Уведомление об обработке ПТЭД Банка в Корпорации Задержки отправки нет | Корпорация | WINF.XML | XML_CL_DTD.xsd |
Прием ПТЭД от НРД
Входящие сообщения поступают в ФШ, папку INBOX, подпапку, имя которой начинается с W.
ПТЭД определяется:
- Папка содержит winf.xmlи файл, имя которого в winf.xmlуказано в поле
ORIGINAL_FILE_NAME, - ВWINF.XMLатрибутCOVERING_LETTER STATE="NDC_TO_RECIP".
Сценарий обработки Получателем (Банком) входящего ПТЭД (см.п.4.2. fgate_exchange.docx):
-
Проверка ПТЭД, согласно Правилам ЭДО;
-
Формирование Уведомления в адрес НРД (Уведомление будет сформировано автоматически Файловым шлюзом, если в настройках канала WSL установлена опция «Автоматическая отправка уведомления о приме транзитного пакета»), где в WINF.XMLзаполняются атрибуты:
- COVERING_LETTER STATE="RECIP_TO_NDC",
- RECIPIENT_DELIV_TIME(согласно спецификации),
- RECIPIENT_LETTER_ID(согласно спецификации),
- Если результат проверки положительный, то в WINF.XML:
- атрибуты CHECKING = SUCCESS.
- Если результат проверки отрицательный, то в WINF.XML соотв. атрибуты:
- CHECKINGRESULT = ERROR;
- CHECKING FACILITYзаполняется кодом ошибки;
- CAPTION = заполняется текстовым описанием ошибки.
Подробнее спецификацию WINF.XML и winf.xsd смотри в Спецификация WINF.XML.
-
Наложение ЭП;
-
Отправка Уведомления.
Отправка Уведомления в НРД
Смотри описание п.6 Таблица 1. Документооборот Транзит 2.0
Детальную информацию смотри в п. 4.1. fgate_exchange.docx
Отправка ПТЭД в НРД
См.п.9 Таблица 1. Документооборот Транзит 2.0
Прием Уведомлений от НРД
См.пп.7, 10, 11, 13, 16 Таблица 1. Документооборот Транзит 2.0
Приложение
Примеры мэппинга сообщения на ЭФ
Спецификация WINF.XML
Схема транзитного конверта и квитанций:
|
|---|
| Рисунок 5. Схема транзитного конверта и квитанций: |
Примечание: необязательные поля, заполнение которых не требуется, в таблице не описаны.
| № п/п | Название элемента | Название атрибута элемента | Комментарий |
|---|---|---|---|
| 1. | COVERING_LETTER | Корневой элемент, содержит всю необходимую информацию о пакете документов. Содержит вложенные элементы ORIGINATOR, RECIPIENT, DEPOSITARY, SERVICE_MARKSи повторяющийся элемент DOC. | |
| 2. | COVERING_LETTER | STATE | Может принимать одно из значений, в зависимости от направления пакета: ORIG_TO_NDC–от Отправителя в НРД, именно это значение указывается при отправке транзитного документа в НРД или через НРД другому Участнику ЭДО (Получателю) NDC_TO_RECIP–из НРД Получателю, указывается при пересылке пакета из НРД конечному получателю RECIP_TO_NDC–от Получателя в НРД, указывается в квитанции от Получателя NDC_TO_ORIG-от НРД Отправителю, указывается в квитанции Отправителю NDC_TO_RECIP_ERR-из НРД Получателю, указывается в квитанции Получателюв случае, если не удалось отправить уведомление от Получателя Отправителю |
| 3. | COVERING_LETTER | PROCESSING_MODE | Режим обработки пакетов документов. (TEST в режиме тестирования, LIVE -в противном случае) |
| 4. | COVERING_LETTER | TRANSIT | Признак транзитного пакета. Требуется указать “YES”. |
| 5. | ORIGINATOR | Отправитель пакета транзитных электронных документов. Содержит вложенный элемент CONTRAGENT, в котором в теге CONTRAGENT_CODE указывается код Отправителя в НРД (депозитарный код) | |
| 6. | RECIPIENT | Получатель пакета транзитных электронных документов. Содержит вложенный элемент CONTRAGENT, в котором в теге CONTRAGENT_CODE указывается код Получателя в НРД (депозитарный код) | |
| 7. | SERVICE_MARKS | Блок, содержащий вложенные элементы. Ниже перечислены обязательные для заполнения теги. | |
| 8. | LETTER_ID | Уникальный идентификатор пакета транзитных документов (статистически уникальный 128-битный идентификатор) | |
| 9. | CONTR_LETTER_ID | Идентификатор документа в системе учета Отправителя | |
| 10. | LETTER_TYPE | Тип пакета транзитных документов: NDC0STND-для нетипизированного транзита, Код ТЭДИКа –для типизированного транзита | |
| 11. | CONVERSATION_ID | Дополнительный идентификатор пакета транзитных документов (статистически уникальный 128-битный идентификатор) | |
| 12. | CREATE_TIME | Дата и время создания документа. Содержит вложенный элемент DATETIME. | |
| 13. | DATETIME | Структура для представления даты и времени. Содержит вложенные элементы DATE и TIME | |
| 14. | DATE | Часть структуры, содержащая текстовое представление даты. Формат: dd.mm.yyyy | |
| 15. | TIME | Часть структуры, содержащая текстовое представление времени. Формат: hh:nn:ss | |
| 16. | CONVERSATION_ID | Дополнительный идентификатор пакета транзитных документов (статистически уникальный 128-битный идентификатор) | |
| 17. | CREATE_TIME | Дата и время создания документа. Содержит вложенный элемент DATETIME | |
| 18. | DATETIME | Структура для представления даты и времени. Содержит вложенные элементы DATE и TIME | |
| 19. | DATE | Часть структуры, содержащая текстовое представление даты. Формат: dd.mm.yyyy | |
| 20. | TIME | Часть структуры, содержащая текстовое представление времени. Формат: hh:nn:ss | |
| 21. | NDC_RECEPT_TIME | Дата и время получения Пакета транзитных электронных документов НРД. Содержит вложенный элемент DATETIME | |
| 22. | NDC_LETTER_ID | Идентификатор данного документа в системе учета НРД | |
| 23. | ORIG_CONF_SEND_TIME | Дата и время отправки НРД Отправителю Уведомления о получении Пакета транзитных электронных документов. Содержит вложенный элемент DATETIME. | |
| 24. | NDC_CHECKING | Результат обработки НРД Пакета транзитных электронных документов. Содержит вложенный элемент CHECKING. | |
| 25. | RECIPIENT_CHECKING | Результат обработки Получателем Пакета транзитных электронных документов. Содержит вложенный элемент CHECKING. | |
| 26. | CHECKING | Структура, описывающая результат обработки Пакета транзитных электронных документов или отдельного документа. Содержит вложенный элемент CAPTION. | |
| 27. | CHECKING | Результат обработки: SUCCESS–ошибок не обнаружено, ERROR–при обработке выявлены ошибки | |
| 28. | CHECKING | Код причины ошибки: SKZI–криптообработка, COMPRESS–разархивирование, FORMAT–ошибка формата. Данный перечень может быть расширен. | |
| 29. | CAPTION | Текстовое описание обнаруженной ошибки | |
| 30. | RECIPIENT_DELIV_TIME | Дата и время получения Пакета транзитных электронных документов Получателем. Содержит вложенный элемент DATETIME. | |
| 31. | RECIPIENT_LETTER_ID | Идентификатор данного документа в системе учета Получателя | |
| 32. | NDC_RECIPIENT_CONF_DELIV_TIME | Дата и время получения НРД Уведомления о принятии (непринятии) Пакета транзитных электронных документов Получателем. Содержит вложенный элемент DATETIME | |
| 33. | ORIG_FINAL_DELIV_CONF_SEND_TIME | Дата и время формирования НРД Уведомления о принятии (непринятии) Пакета транзитных электронных документов Получателем для Отправителя ЭД. Содержит вложенный элемент DATETIME | |
| 34. | DOC | Структура, содержащая информацию об электронном документе. Повторяется по одному разу для каждого документа из пакета. Ниже перечислены обязательные для заполнения атрибуты и теги. | |
| 35. | DOC | CONTR_DOC_ID | Идентификатор документа в системе учета Отправителя |
| 36. | DOC | STORE_IN_NDC | Признак хранения документа в архиве НРД: YES-необходимо хранить в архиве НРД, NO–нет необходимости хранить в архиве НРД |
| 37. | DOC | ENCRYPTED | Признак шифрования пакета: YES–зашифрован, NO–не зашифрован |
| 38. | DOC | DELIVERY_TIMED_OUT | Признак ограничения срока доставки документа: YES-Отправителем установлен предельный срок доставки документа, NO-в противном случае |
| 39. | DOC | TRANSFER_AGENT_CONTRACT | Признак услуги трансфер-агента: YES–с услугой трансфер-агента, NO–без услуги трансфер-агента |
| 40. | FILE_NAME | Имя файла пакета электронных документов, сформированное по Правилам ЭДО НРД | |
| 41. | MAX_DELIVERY_TIME | Предельный срок доставки документа. Содержит вложенный элемент DATETIME. | |
| 42. | DOC_TYPE | Типы документов: Для нетипизированного транзита TRZT, Для типизированного транзита: TRZT_PRM для основного файла в формате XML, TRZT_WRD для файла вложения. Для типизированного транзита должен быть обязательно заполнен элемент IDENT_CODE | |
| 39. | ORIGINAL_FILE_NAME | Исходное имя файла | |
| 40. | IDENT_CODE | Идентификационный код транзитного электронного документа (ТЭДИК, обязательно заполняется для типизированного транзита) | |
| 41. | NDC_STORAGE_DOC_ID | Идентификатор документа в архиве НРД. Заполняется в случае установки признака хранения документа в архиве НРД | |
| 42. | RECIPIENT_DOC_ID | Идентификатор документа в системе учета Получателя |
Опись электронных документов за период
Источник: п.3 Приложения 3 к Правилам ЭДО НРД «Спецификации служебных электронных документов СЭД НРД
Опись электронных документов распаковывается в ФШ в подпапку с первой буквой Lв папке INBOX.
Опись электронных документов, переданных и полученных НРД за период, как электронный документ в формате CrystalReports представляет собой неразрывную совокупность файлов, указанных в списке, которые собираются в файл с электронным документом путем архивирования с использованием ПО WinZip, совместимого с версией 6.0. Файл с электронным документом (ZIP архивом) подписывается электронной подписью НРД.
Список файлов, из данных которых формируется документ:
- EDList.rpt – документ CrystalReports6.0, используемый для визуализации описи*.
- reporth.dbf – таблица с общими данными документа, формат которой приведен в Приложении 3к Правилам ЭДО НРД «Спецификации функциональных электронных документов СЭД НРД»
- reportp.dbf – таблица с общими данными описи
- table1.dbf – таблица с данными об отправленных из НРД электронных документах
- table2.dbf – таблица с обработанными в НРД входящими сообщениями
- table3.dbf – таблица с обработанными в НРД входящими электронными документами
* CrystalReports6.0 устанавливается с сайта НРД
| Наименование реквизита | Наименование файла | Наименование поля в файле | Тип данных, формат |
|---|---|---|---|
| Депозитарный код Участника | reportp.dbf | personcode | Character(12) |
| Краткое наименование Участника | reportp.dbf | shortname | Character(120) |
| Опись № | reportp.dbf | listno | Character(10) |
| Период, за который сформирована опись | reportp.dbf | periodstr | Character(100) |
| Дата и время составления описи | reportp.dbf | createstr | Character(19) |
Раздел 1 (НРД передал Депоненту следующие электронные документы)
| Наименование реквизита | Наименование файла | Наименование поля в файле | Тип данных, формат |
|---|---|---|---|
| Код канала предоставления документа | table1.dbf | sendmethod | Character(3) |
| Адрес электронной почты | table1.dbf | mailaddres | Character(254) |
| Код типа электронного документа | table1.dbf | doctype | Character(5) |
| Рег. номер документа | table1.dbf | regno | Character(254) |
| Дата регистрации документа | table1.dbf | docdate | Character(10) |
| Дата и время отправки сообщения из НРД | table1.dbf | sendtime | Character(30) |
| Тема сообщения, содержащего документ | table1.dbf | messagesub | Character(254) |
| Наименование канала предоставления | table1.dbf | mailtypena | Character(254) |
| Наименование типа документа | table1.dbf | doctypenam | Character(120) |
| Имя присоединенного файла, содержащего документ | table1.dbf | legalfilen | Character(12) |
| Хэш зашифрованного пакета | table1.dbf | hash_value | Character(254) |
| Хэш нешифрованного пакета | table1.dbf | decr_hash_ | Character(254) |
Раздел 2 (НРД обработал следующие сообщения, полученные от Депонента)
| Наименование реквизита | Наименование файла | Наименование поля в файле | Тип данных, формат |
|---|---|---|---|
| Код канала предоставления документа | table2.dbf | sendmethod | Character(3) |
| Адрес электронной почты | table2.dbf | senderaddr | Character(254) |
| Уникальный № сообщения в НРД | table2.dbf | id | Character(11,0) |
| Дата и время получения сообщения | table2.dbf | receivetim | Character(30) |
| Тема сообщения | table2.dbf | messagesub | Character(254) |
| Сообщение о корректности пакета электронных документов | table2.dbf | errordescr | Character(254) |
| Наименование канала предоставления | table2.dbf | mailtypena | Character(254) |
Раздел 3 (НРД обработал следующие электронные документы, полученные от Депонента)
| Наименование реквизита | Наименование файла | Наименование поля в файле | Тип данных, формат |
|---|---|---|---|
| Код типа электронного документа | table3.dbf | macrodocty | Character(5) |
| Исходящий номер документа | table3.dbf | clientno | Character(15) |
| Исходящая дата документа | table3.dbf | clientdate | Character(30) |
| Рег.(вх.) номер документа / код | table3.dbf | regno | Character(254) |
| Причина отказа | table3.dbf | denidereas | Character(254) |
| Входящая дата документа | table3.dbf | inputdate | Character(30) |
| Наименование типа документа | table3.dbf | doctypenam | Character(120) |
| Идентификатор описи, в которую было включено сообщение,содержащее документ | table3.dbf | listid | Character(11,0) |
| Номер и дата описи, в которую было включено сообщение, содержащее документ | table3.dbf | listtime | Character(30) |
| № в таблице полученных сообщений | table3.dbf | infileid | Character(11,0) |
|
|---|
| Рисунок 6. Образец Описи |