Исх. № НРД-И-2025-21757 от 10.12.2025
Депонентам НКО АО НРД
Регистраторам
Настоящим информируем, что в связи с публикацией решения Совета директоров Банка России о требованиях к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность и (или) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, при обеспечении на основании пунктов 7 и 7(1) Указа Президента Российской Федерации от 3 марта 2023 года № 138 «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением ценных бумаг» (далее — Указ № 138) обособленного учета российских ценных бумаг, еврооблигаций и замещающих облигаций от 09.12.2025 (далее — Решение СД БР) Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО АО НРД) вводит следующие требования к подаче поручений на совершение операций с ценным бумагами, указанными в п.1.1 и 1.2 Решения СД БР.
В целях обеспечения требований Решения СД БР, а также в целях предотвращения блокировки на обособленном учёте ценных бумаг, которые не должны подлежать такому учёту, все внебиржевые операции клиентов с 12.01.2026 будут совершаться при условии предоставления заверений (информации) о ведении обособленного учёта. Предоставление указанных заверений (информации) может осуществляться посредством передачи кодов в поле «дополнительная информация» депозитарного поручения с кодом 16, 36, 10 и в поле ADD_INFO запроса на сверку операции по лицевому счету или уведомления о проведении операции/справки об операциях регистратора.
В целях приведения в соответствие с формулировкой п. 1.9 РСД НКО АО НРД изменило описание указанных кодов:
- SGDY138 — уведомление о передаче Российских ценных бумаг, в отношении которых депозитарию (регистратору), передавшему ценные бумаги для учета прав, не были представлены документы, подтверждающие несоответствие передаваемых ценных бумаг установленным Указом № 138 критериям;
- SGDY767 — уведомление о передаче Еврооблигаций, Замещающих облигаций, в отношении которых депозитарию (регистратору), передавшему ценные бумаги для учета прав, не были представлены документы, подтверждающие несоответствие передаваемых ценных бумаг установленным Указом № 138 критериям;
- SGDY677 — уведомление о передаче Замещающих еврооблигаций РФ, в отношении которых депозитарию (регистратору), передавшему ценные бумаги для учета прав, не были представлены документы, подтверждающие несоответствие передаваемых ценных бумаг установленным Указом Президента Российской Федерации от 08.08.2024 № 677;
- SGDYR — уведомление о передаче ценных бумаг, в отношении которых депозитарию (регистратору), передавшему ценные бумаги для учета прав, не были представлены документы, подтверждающие несоответствие передаваемых ценных бумаг критериям для ведения обособленного учёта, установленным предписаниями Банка России или по иным основаниям;
для необособленных бумаг:
- SGDN — заверение о проведенной депозитарием, передавшим ценные бумаги для учета прав, проверке представленных документов и сведений, подтверждающих отсутствие оснований для ведения в отношении передаваемых ценных бумаг обособленного учета, в том числе, когда заверение об отсутствии оснований для ведения обособленного учета указанных ценных бумаг получено им от другого депозитария (от регистратора).
Также добавлены следующие дополнительные коды:
- SGDV138 — заверение о проведенной депозитарием (регистратором), передавшим Российские ценные бумаги для учета прав, проверке оснований для проведения операции списания и обоснованности ведения в отношении передаваемых Российских ценных бумаг обособленного учета, в том числе, когда заверение о необходимости ведения обособленного учета указанных ценных бумаг получено им от другого депозитария (от регистратора);
- SGDV767 — заверение о проведенной депозитарием (регистратором), передавшим Еврооблигации, Замещающие облигации, проверке оснований для проведения операции списания и обоснованности ведения в отношении передаваемых ценных бумаг обособленного учета, в том числе, когда заверение о необходимости ведения обособленного учета указанных ценных бумаг получено им от другого депозитария (от регистратора);
- SGDV677 — заверение о проведенной депозитарием (регистратором), передавшим Замещающие еврооблигации РФ для учета прав, проверке оснований для проведения операции списания и обоснованности ведения в отношении передаваемых ценных бумаг обособленного учета, в том числе, когда заверение о необходимости ведения обособленного учета указанных ценных бумаг получено им от другого депозитария (от регистратора);
- SGDVR — заверение о проведенной депозитарием (регистратором), передавшим ценные бумаги для учета прав, проверке оснований для проведения операции списания и обоснованности ведения в отношении передаваемых ценных бумаг обособленного учета, в том числе когда заверение о необходимости ведения обособленного учета указанных ценных бумаг получено им от другого депозитария (от регистратора) в соответствии с критериями для ведения обособленного учёта, установленными предписаниями Банка России или по иным основаниям.
В целях недопущения нарушений Решения СД БР НКО АО НРД с 12.01.2026 не будет исполнять поручения депонентов с кодами 10, 16, 36, на перевод в другой депозитарий (т.е. списание со счёта владельца или ДУ, открытого в НКО АО НРД, с зачислением ценных бумаг на счёт номинального держателя, открытый в НКО АО НРД), поданных к разделам счетов депо, на которых не осуществляется обособленный учёт ценных бумаг (т.е. к любым разделам кроме PC, PB, PP ), в случае, если в поле «дополнительная информация» в поручении не будет указан код SGDN.
Аналогично не будут исполняться поручения депонентов с кодами 10, 16/1 на зачисление ценных бумаг на счета депо владельца или ДУ, открытые в НКО АО НРД) в случае, если депонент, со счёта номинального держателя которого списываются ценные бумаги, не предоставил заверение посредством указания кода SGDN в поле «дополнительная информация» поручения на совершение операции.
Депонентам в случае подачи поручения на списание ценных бумаг с разделов, на которых осуществляется обособленный учёт ценных бумаг, счетов депо, открытых в НКО АО НРД, и зачисления таких ценных бумаг на счета депо в другом депозитарии (т.е. зачисления на счёт депо номинального держателя, открытый в НКО АО НРД) или реестре необходимо указать один из кодов, соответствующих статусу обособленных ценных бумаг — SGDY138 / SGDV138 (для российских акций и облигаций), либо SGDY767 / SGDV767 (для еврооблигаций и замещающих облигаций), либо SGDYR / SGDVR (для ценных бумаг на счетах депо ДУ). При отсутствии соответствующего кода поручение исполняться не будет.
В случае зачисления на счета депо владельцев и ДУ, открытые в НКО АО НРД обособленных ценных бумаг, такое зачисление осуществляется НКО АО НРД только на разделы PC, PB, PP и PM, соответствующие зачисляемым ценным бумагам. НКО АО НРД будет отказывать в исполнении поручений, поданных к иным разделам для зачисления обособленных ценных бумаг. Разделы PC, PB, PP и PM не открываются на торговых или клиринговых счетах депо. В поручении на списание со счёта депо номинального держателя депонент должен указать в таком случае один из кодов, информирующих о ведении обособленного учёта (SGDY138 / SGDY138, либо SGDY767 / SGDY767, либо SGDYR / SGDVR).
В случае списания со счетов депо владельца, ДУ, открытых в НКО АО НРД, на счета депо, открытые в другом депозитарии (зачисления на счёт депо номинального держателя) или лицевой счет в реестре депоненту необходимо указать в поле «дополнительная информация» поручения код, соответствующий типу раздела (обособленного учёта — РР, РВ, РС, либо не обособленного учёта — иные разделы), на котором учитываются ценные бумаги. НКО АО НРД будет отказывать в исполнении поручений с кодами, не соответствующими типам разделов.
НКО АО НРД будет отказывать в исполнении поручений на списание ценных бумаг с разделов обособленного учёта для зачисления таких ценных бумаг на торговые счета депо номинального держателя.
Регистраторам, в случае зачисления ценных бумаг на лицевой счёт номинального держателя либо лицевой счёт номинального держателя центрального депозитария, открытые на имя НКО АО НРД, необходимо указать один из соответствующих кодов (SGDN, SGDY138, SGDV138, SGDYR, SGDVR) в поле ADD_INFO запроса на проведение сверки операции с центральным депозитарием или уведомления о проведении операции по лицевому счету/справки об операциях по лицевому счету. В случае отсутствия такой информации ценные бумаги могут быть обособлены при зачислении на счета депо, открытые в НКО АО НРД или его депонентов, в следствие чего дальнейшие операции по ним будут невозможны до предоставления комплекта документов, подтверждающих, что ценные бумаги не подлежат обособленному учёту, но не менее чем на 6 рабочих дней (в соответствии с пунктом 1.7 Решения СД БР.
В случае указания в поручении на зачисление ценных бумаг на счета депо владельца или ДУ, открытые в НКО АО НРД, кодов SGDY138, SGDV138, SGDY767, SGDV767, SGDYR, либо SGDVR НКО АО НРД ожидает не позднее дня направления поручения письмо от депонента, содержащее информацию об Уникальном идентификационном номере (УИН), присвоенном операции в соответствии с требованиями п. 1.8 Решения СД БР. Письмо должно передаваться по каналу ЭДО через Дополнительные сервисы участника СЭД НРД или ПО «Интеграционный шлюз НРД» в отдел по работе с клиентами (код получателя NDC000ORK000). В тему сообщения необходимо включить слово «УИН».
Все термины, используемые в настоящем уведомлении с прописной буквы, значение которых уведомлением не определено, используются в значении, определенном в Условиях осуществления депозитарной деятельности НКО АО НРД или Порядке взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности НКО АО НРД.
По всем вопросам, связанным с настоящим сообщением, вы можете обращаться к персональным менеджерам вашей организации в НКО АО НРД по телефонам: +7 495 956-27-90, +7 495 956-27-91.
* Раздел PM также используется для учёта обособленных ценных бумаг, однако не используется в контексте РСД, т.к. на нём учитываются только ценные бумаги, обособленные в соответствии с п. 4 Указа Президента РФ от 08.08.2024 N 677 «О дополнительных мерах по исполнению перед резидентами и иностранными кредиторами государственных долговых обязательств Российской Федерации, выраженных в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте»