Веб-кабинет ДКУ
Веб-кабинет ДКУ
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов

Часто задаваемые вопросы

Выплата доходов по еврооблигациям Российской Федерации (Минфина)

Автоматическая конвертация депозитарных расписок в российские акции

Принудительный перевод учета прав на ценные бумаги в соответствии с Федеральным законом от 14.07.2022 № 319-ФЗ

Выплата дивидендов по акциям российских акционерных обществ, учитывающимся в иностранных депозитариях


Маркетинговые периоды, действующие с 16 августа 2022 года

Какие цели введения маркетинговых периодов, действующих с 16.08.2022?
**********
**********

Наличие комиссии трактуется  иностранными депозитариями как выгода и не позволяет в условиях санкционных ограничений осуществлять перевод ценных бумаг в российскую юрисдикцию, если в цепочке хранения есть иностранный депозитарий. Отказ  НРД  от ряда комиссий по операциям с ценными бумагами позволит иностранным организациям рассмотреть возможность разблокировки проведения отдельных операций с ценными бумагами по поручению клиентов НРД.

**********
----------

----------
На все ли инструменты распространяется маркетинговый период?
**********
**********

Маркетинговый период на оплату услуг по переводу российских ценных бумаг (п. 4.1 Тарифов на депозитарные услуги НКО АО НРД) без перехода права собственности распространяется только на российские ценные бумаги, находящихся на хранении у иностранного депозитария (срок действия с 01.10.2022 до 31.12.2022 включительно).

Маркетинговый период на оплату услуг по приему/снятию ценных бумаг на/с хранения и (или) учета (срок действия с 01.11.2022 до 31.12.2022 включительно) распространяется на иностранные ценные бумаги (п. 12.1, 12.2,  13.2 и 13.3  Тарифов на депозитарные услуги НКО АО НРД).

**********
----------

----------
Необходимо ли предоставлять дополнительную информацию, если НРД будет прямо видеть, что перевод идёт на/со счета ИНД, открытого в НРД?
**********
**********

Да, поле «Дополнительная информация» необходимо заполнять по всем поручениям, которые подпадают под соответствующий маркетинговый период.

**********
----------

----------
В каком виде необходимо присылать перечень поручений по итогам календарного месяца?
**********
**********

Перечень необходимо направлять в виде файла в формате excel. Файл должен содержать следующие сведения:

Код депонента Счет депо Регистрационный номер поручения
**********
----------

----------
Действует ли маркетинговый период на оплату услуг по приему ценных бумаг на хранение и (или) учет и снятию ценных бумаг c хранения и (или) учета, если депонент НРД по поручению клиента направляет в НРД инструкцию на списание иностранных ценных бумаг со счета депонента, открытого в НРД, в иностранную инфраструктуру, например, на счет клиента в DTCC? Или наоборот, если на счет депонента в НРД зачисляются ценные бумаги из иностранной инфраструктуры?
**********
**********

Маркетинговый период на оплату услуг по приему ценных бумаг на хранение и (или) учет и снятию ценных бумаг с хранения и (или) учета распространяется на все вышеобозначенные случаи кроме переводов с участием локальных вышестоящих депозитариев стран СНГ.

**********
----------

----------
Действует ли маркетинговый период на оплату услуг по переводу российских ценных бумаг, находящихся на хранении у иностранного депозитария, по переводам между разделами счета депо и по переводам между счетами депо (без перехода права собственности)?
**********
**********

Указанный маркетинговый период действует в обоих случаях, если соблюдены условия перевода в рамках маркетингового периода:

  • типы поручений — 10, 16, 16/1;
  • поле «Дополнительная информация» заполнено в соответствии с условиями маркетингового периода;
  • предоставлен список поручений до последнего рабочего дня месяца.
**********
----------

----------
Является ли упоминание в поле «Дополнительная информация» фразы о списании и зачислении с/на счет типа «С» достаточным для применения маркетингового периода?
**********
**********

Упоминание в поле «Дополнительная информация» фразы о списании и зачислении с/на счет типа «С» не является достаточным основанием для применения маркетингового периода.

Изменения в этой части не будут вноситься в Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов, т.к. маркетинговый период носит временный характер.

**********
----------

----------

Операции в иностранных местах хранения и учета ценных бумаг


В каком режиме проводятся операции с ценными бумагами в Euroclear?

Операции с ценными бумагами на текущий момент заблокированы в связи с включением 3 июня 2022 года НРД в список лиц, предусмотренный Приложением I Регламента ЕС 269/2014. Euroclear, являясь лицом, организованным в соответствии с законодательством ЕС, обязан выполнять требования законодательства ЕС.

Сохраняется возможность направления НРД запросов в Euroclear на отмену операций по ранее направленным депонентами в НРД поручениям. Запросы будут направляться НРД на основании поручений депонентов с кодом операции 70 «Отмена неисполненного поручения». Если отменяемое поручение сквитовано, то депонент должен убедиться в наличии встречного запроса на отмену со стороны контрагента.

Источник информации: Euroclear.

В каком режиме проводятся операции с ценными бумагами в Clearstream?

Операции с ценными бумагами на текущий момент заблокированы в связи с включением 3 июня 2022 года НРД в список лиц, предусмотренный Приложением I Регламента ЕС 269/2014. Clearstream, являясь лицом, организованным в соответствии с законодательством ЕС, обязан выполнять требования законодательства ЕС.

Источник информации: Clearstream.

Проводит ли НРД выплаты по иностранным ценным бумагам, обслуживаемым Euroclear, и в каком режиме?

НРД не проводит выплаты доходов в связи с их блокировкой Euroclear на счетах НРД в Euroclear.

Источник информации: Euroclear.

Проводит ли НРД выплаты по иностранным ценным бумагам, обслуживаемым Clearstream, и в каком режиме?

Проведение выплат Clearstream в настоящее время не производится. Счет НРД в Clearstream был заблокирован 24.03.2022. Информация о возобновлении выплат будет предоставляться НРД по мере поступления необходимых сведений.

Источник информации: Clearstream.

Возможно ли передать информацию в отношении ценных бумаг, учитываемых на счетах депо в НРД, в иностранные депозитарии?

НРД может передать данную информацию в иностранные депозитарии по электронной почте на основании официального письма депонента, составленного в соответствии с прилагаемым образцом.

В каком режиме проводятся операции конвертации депозитарных расписок?

В связи с включением 03.06.2022 НРД в список лиц, предусмотренный Приложением I Регламента ЕС 269/2014, операции конвертации депозитарных расписок по счетам НРД* в Euroclear и Clearstream заблокированы.

Инструкции, направленные НРД, Euroclear и Clearstream не принимают.

Источник информации: Euroclear, Clearstream.

* В случае, если депонент не использует счет НРД для хранения депозитарных расписок, доступность конвертации (в том числе и возможность приема или поставки локальных ценных бумаг) можно уточнять напрямую с соответствующими депозитариями, а также с банком-депозитарием или локальным банком-кастодианом. Направленные в НРД в рамках конвертаций депозитарных расписок поручения с локальными (российскими) ценными бумагами исполняются с учетом особенностей, описанных разделе Актуальная информация для клиентов/Операции в НРД.


Операции в НРД


Будет ли НРД информировать клиентов о корпоративных действиях по иностранным ценным бумагам?
НРД продолжает передавать всю поступающую от иностранных депозитариев информацию клиентам.
Как будет проходить участие клиентов НРД в корпоративных действиях по иностранным ценным бумагам?

Информирование о предстоящих корпоративных действиях осуществляется в стандартном режиме. Операции по обязательным корпоративным действиям будут проведены НРД при получении соответствующих отчетов от иностранных депозитариев.

Прием информации от НРД приостановлен на стороне Euroclear. НРД не имеет возможности передавать в Euroclear сообщения по каналам для обмена электронными документами, включая раскрытия. 

Прием инструкций от НРД на участие в корпоративных действиях приостановлен на стороне Clearstream.

Проводит ли НРД конверсионные операции?
С 6 июня 2022 года НРД прекратил проведение конверсионных операций с любыми валютными парами.
Что будет с остатками на денежных счетах клиентов в евро?

В связи с блокировкой банками-корреспондентами остатков денежных средств в евро на счетах НРД и приостановлением НРД проведения операций в евро, НРД заблокированы остатки денежных средств в евро, находящиеся на банковских счетах, открытых клиентам в НРД. Остатки заблокированы по состоянию на конец операционного дня 3 июня 2022 года.

Разблокировка денежных средств станет возможна после снятия ограничений на проведение операций, введенных банками-корреспондентами НРД.

Возможно ли проведение платежей внутри НРД в евро?
Блокировка затронула все платежи в евро, включая внутренние переводы.
Возможно ли проведение платежей в долларах США?
Платежи в долларах США проводятся в обычном режиме.
Будет ли взиматься плата за хранение евро, если да, то как она будет рассчитываться?
Плата взимается в соответствии с Тарифами НРД.
Возможно ли установить ограничение по зачислению на счет денежных средств?

Да, такая возможность предусмотрена при предоставлении клиентом Заявления на прекращение зачисления денежных средств на банковские счета.

Возможен ли перевод иностранных ценных бумаг в другой депозитарий?
В связи с блокировкой счетов НРД в иностранных депозитариях перевод иностранных ценных бумаг со счета депо, открытого в НРД, в другой российский или иностранный депозитарий невозможен.
Проводит ли НРД расчеты по счетам депо внутри НРД на условиях «Свободная поставка» с иностранными ценными бумагами?
Проводятся с учетом ограничений, установленных действующим законодательством РФ, включая Указы Президента, Предписания и Рекомендации Банка России.
Проводит ли НРД расчеты по счетам депо внутри НРД на условиях «Поставка против платежа» (расчеты DVP) с иностранными ценными бумагами?
Операции с иностранными ценными бумагами возможны при соблюдении ранее установленных ограничений (за исключением евро).
В каком режиме проводятся операции по банковским счетам иностранных лиц?
Операции по банковским счетам иностранных лиц осуществляются с учетом ограничений, установленных указом Президента РФ от 05.03.2022 № 95 «О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами» и Решением Совета директоров Банка России от 18.03.2022.
Сохраняется ли порядок выплаты дохода/номинала по облигациям российских эмитентов?
Порядок взаимодействия с эмитентом и выплаты доходов по облигациям с централизованным хранением/учетом в НРД не изменяется.
При передаче выплат нерезидентам будут наложены ограничения на причитающиеся им денежные средства в соответствии с текущим нормативным регулированием Российской Федерации.
Кому открываются счета депо типа "С"?

Счета депо типа "С" должны быть открыты российским депозитарием всем уже находящимся на обслуживании и вновь принимаемым на обслуживание иностранным лицам — владельцам ценных бумаг, иностранным номинальным держателям. Исключение — иностранные лица, являющиеся международными компаниями и международными фондами, зарегистрированными в соответствии с Федеральным законом от 03.08.2018 № 290-ФЗ «О международных компаниях и международных фондах».

Как открыть счет депо владельца типа "С" в НРД?

Депонентам, находившимся на обслуживании в НРД по состоянию на 05.03.2022, счета депо владельца типа "С" открыты НРД на основании служебных поручений, предоставление заявления на открытие счета депо не требуется. Во всех остальных случаях, счет депо владельца типа "С" открывается на основании заявления на открытие счета депо по форме GFS84 или GF085 в зависимости какого типа открывается счет депо владельца: торговый или нет.

Как открывается счет депо иностранного номинального держателя типа "С"?

Счета иностранного номинального держателя, открытые иностранным лицам по состоянию на 05.03.2022, автоматически относятся к категории счетов депо иностранного номинального держателя типа "С". Новые счета депо иностранного номинального держателя типа "С" открываются на основании заявления на открытие счета депо по форме GFS84.

По каким правилам на счетах типа "С" открываются разделы?

По стандартным правилам, определенным соответствующими депозитарными договорами. Порядок открытия конкретных разделов описан в разделе 4 Порядка взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации УОДД НРД.

Как в НРД открыть счет депо типа "С". Торговый. НКЦ?

Если торговый счет депо под клиринг НКЦ (код типа счета депо владельца — HS) был открыт до 05.03.2022, то соответствующий ему торговый счет депо владельца типа "С" (тип счета депо — UN) будет открыт на основании служебного поручения НРД без предоставления заявления. Если торговый счет депо ИНД был открыт до 05.03.2022 (тип счета депо HF или HW), открывать новый торговый счет депо не требуется. Для клиринга НКЦ будут использоваться те же счета депо. В дальнейшем для открытия торгового счета депо нужно будет предоставить в НРД заявление на открытие торгового счета депо владельца типа "С" по форме GF085.

Как в НРД открыть счет депо типа "С". Торговый. НРД?

Если торговый счет депо нерезидента под клиринг НРД (код типа счета депо владельца — ТS) был открыт до 05.03.2022, то соответствующий ему торговый счет депо владельца типа "С" (тип счета депо — UТ) будет открыт на основании служебного поручения НРД без предоставления заявления. Данный счет в НРД возможно открыть иностранным лицам — владельцам ценных бумаг.

Если торговый счет депо ИНД был открыт до 05.03.2022 (тип счета депо ТF или ТW), открывать новый торговый счет депо не требуется. Для клиринга НРД будут использоваться те же счета депо. В дальнейшем для открытия торгового счета депо нужно будет предоставить в НРД заявление на открытие торгового счета депо владельца типа "С" по форме GF085.

Какие переводы допустимы со счета депо типа "С"?

На счет депо типа "С" зачисляются:

  • ценные бумаги, приобретенные за счет денежных средств, находящихся на банковских счетах типа "С", специальных брокерских счетах типа "С", клиринговых банковских счетах типа "С";
  • ценные бумаги, переведенные с других счетов депо типа "С";
  • ценные бумаги, расчеты за которые осуществляются через банковские счета типа "С", в связи с совершением в отношении таких ценных бумаг корпоративных действий;
  • ценные бумаги, ошибочно списанные со счета депо типа "С";

Со счета депо типа "С" списываются:

  • ценные бумаги, переводимые на счета депо типа "С", в том числе при осуществлении сделок с ценными бумагами за счет денежных средств, находящихся на специальных брокерских счетах типа "С", клиринговые счета депо типа "С";
  • ценные бумаги, списываемые со счета депо типа "С" в результате их погашения;
  • ценные бумаги, списание которых разрешено с указанного счета в соответствии с выданным разрешением;
  • ценные бумаги, ошибочно зачисленные на счет депо типа "С".
Должен ли депонент отражать доходы своих клиентов-нерезидентов на денежном счете типа "С", который открыт депоненту в НРД?

В соответствии с п.1.7 Решения Совета Директоров Банка России от 11.03.2022, «операции, совершенные между банковскими счетами типа "С", открытыми в разных кредитных организациях, подлежат отражению только по корреспондентским счетам типа "С" соответствующих кредитных организаций, открытым в НКО АО НРД». Решение Совета Директоров Банка России от 11.03.2022 подлежит исполнению всеми участниками рынка ценных бумаг и кредитными организациями. НРД выплачивает доходы, причитающиеся клиентам депонентов НРД на корреспондентские счета депонентов-кредитных организаций или специальные депозитарные счета депонентов-некредитных организаций в соответствии с зарегистрированными этими депонентами для получения доходов банковскими реквизитами.

Депоненты НРД самостоятельно анализируют действующие нормативные требования, а также операции своих клиентов, и, если необходимо, совершают (инициируют) переводы денежных средств, соответствующих доходам, учтённым на открытых их клиентам депонентам банковских счетах типа "С", на соответствующие корреспондентские счета типа "С" в НРД.

Как депоненты участвуют в корпоративных действиях по ценным бумагам, учитываемым на счетах депо типа "С"?

Участие депонентов в обязательных корпоративных действиях по ценным бумагам, учитываемым на счетах депо типа "С", не ограничено, порядок участия не изменился. Связанные с проведением корпоративных действий зачисления и списания ценных бумаг и денежных средств производится по счетам депо и банковским счетам типа "С".

Принимает ли НРД на обслуживание иностранные ценные бумаги?

На текущий момент НРД приостановил прием на обслуживание всех иностранных ценных бумаг, за исключением ценных бумаг эмитентов стран СНГ, прием на обслуживание которых осуществляется в стандартном режиме.

Как работают Информационные сервисы НРД?
Текущие меры ограничительного характера в отношении НРД не затрагивают Информационные сервисы. НРД продолжает выполнять функцию официального источника данных, заменяющего Bloomberg и Refinitiv.

Налогообложение

Изменилось ли что-то существенное с точки зрения налогообложения по ценным бумагам эмитентов США?
У некоторых депонентов отсутствует актуальный GIIN. В случае, если депонент НРД не имеет статуса финансового института, соблюдающего требования FATCA, то есть является не участвующим финансовым институтом (Nonparticipating FFI, NPFFI), при выплате дохода по американским ценным бумагам, причитающегося как самому депоненту НРД, так и его клиентам, будет удержан налог в соответствии с Главой 4 налогового кодекса США (Chapter 4) по ставке 30%.

Для взаимодействия с НРД вы можете использовать телефоны: +7 495 956-27-90, +7 495 956-27-91 или направить свои вопросы на электронный адрес персонального менеджера вашей организации в НРД, а также на общий адрес: .

Задайте вопрос
— Поля обязательные для заполнения
 
Обратная связь
— Поля обязательные для заполнения
 
Отправьте заявку, и наши специалисты свяжутся с вами в ближайшее время
— Поля обязательные для заполнения