Веб-кабинет ДКУ
Веб-кабинет ДКУ
Открытие специального счета и другие сервисы для операторов финансовых платформ
Открытие специального счета и другие сервисы для операторов финансовых платформ
НРД – оператор информационной системы
НРД – оператор информационной системы

Корпоративное действие BPUT «Досрочное погашение ценных бумаг или приобретение их эмитентом»

Корпоративное действие BPUT «Досрочное погашение ценных бумаг или приобретение их эмитентом»

Технология проведения корпоративного действия BPUT:

По старой технологии (без блокирования ценных бумаг) для:

  • облигации российских эмитентов с обязательным централизованным хранением в НРД с датой начала размещения до 01.01.2020 и дополнительные выпуски к ним независимо от даты размещения (за исключением государственных и муниципальных облигаций);
  • государственные и муниципальные облигации;
  • облигации иностранных эмитентов с Головным депозитарием НРД, если эмитент определил порядок проведения КД BPUT по старой технологии.

По новой технологии (с блокированием ценных бумаг) для:

  • облигации российских эмитентов с централизованным учетом прав в НРД, а также облигации российских эмитентов с обязательным централизованным хранением в НРД с датой начала размещения после 01.01.2020 (за исключением государственных и муниципальных облигаций);
  • облигации российских эмитентов с учетом прав в реестре (форма выпуска «Бездокументарная именная» или «Бездокументарная с учетом в реестре») (за исключением государственных и муниципальных облигаций);
  • облигации иностранных эмитентов с Головным депозитарием НРД, если эмитент определил порядок проведения КД BPUT по новой технологии.

* Для учета прав на выкупленные облигации у Эмитент должен быть открыт казначейский счет депо. Для его открытия в НРД необходимо заключить договор казначейского счета депо (если ранее не был заключен). Если приобретение происходит на Бирже, то дополнительно нужно подать в НРД на бумажном носителе поручение депонента на перевод ценных бумаг по результатам клиринга (Условное поручение) по форме MF014 и открыть торговый раздел на казначейском счете депо под эмитента или агента по приобретению, путем подачи поручения по форме AF090 с кодом операции «90» через WEB-Кабинет ДКУ.

Дополнительные материалы:

По старой технологии (без блокирования ценных бумаг)
**********
**********

1. Направление Эмитентом информирования по корпоративному действию в НРД:

Описание сообщения Код формы Стандарт ISO20022 Стандарт ISO15022
Уведомление о КД СА311 Corporate Action Notification (CANO) MT564
MT568

Уведомление о КД направляется через WEB-Кабинет корпоративных действий путем создания корпоративного действия BPUT.
Уведомление о КД, в том числе будет содержать:

Способ подачи инструкций (требований): Способ расчетов:
  • Подача требований эмитенту (агенту эмитента)
  • Подача требований через депозитарий без блокирования ценных бумаг
  • Подача требований возможна или эмитенту (агенту эмитента), или через депозитарий без блокирования ценных бумаг
  • Расчеты на Бирже
  • Расчеты иным способом*
  • Расчеты на Бирже или иным способом*
* При указании данного способа расчетов в Уведомлении о КД Эмитент заполняет дополнительную информацию с деталями расчётов иным способом.

2. Регистрация корпоративного действия на основании полученного Уведомления о КД от Эмитента. Направление информирования Депонентам.

3. Участие в корпоративном действии.

Лицо, осуществляющее права по облигациям, участвует в КД путем направления требования/инструкции способом и в срок, указанными в корпоративном действии.

При участии в КД через НРД используется Инструкция с кодом формы CA333, при этом облигации на счете депо депонента не блокируются.

ISO20022
CorporateActionInsruction, код формы CA333

ISO15022
MT565 с указанием в поле 70E::INST блока CAINST с кодовым словом /BZSV/ типа операции CA333
(70E::INST//BZSV/CA333)

4. Расчеты по корпоративному действию.

Выплата денежных средств владельцу облигаций и перевод облигаций осуществляется согласно порядку, указанному в эмиссионных документах и корпоративном действии.

**********
----------

----------
По новой технологии (с блокированием ценных бумаг)
**********
**********

1. Направление Эмитентом информирования по корпоративному действию в НРД:

Описание сообщения Код формы Стандарт ISO20022 Стандарт ISO15022
Уведомление о КД СА311 Corporate Action Notification (CANO) MT564
MT568

Уведомление о КД направляется через WEB-Кабинет корпоративных действий путем создания корпоративного действия BPUT.
Уведомление о КД, в том числе будет содержать:

Способ подачи инструкций (требований): Способ расчетов:
  • Подача требований возможна или через депозитарий с блокированием ценных бумаг, или путем подачи заявок на Бирже
  • Подача требований через депозитарий с блокированием ценных бумаг
Неприменимо, т.к. способ расчётов зависит от способа подачи инструкций (требований).

2. Регистрация корпоративного действия на основании полученного Уведомления о КД от Эмитента. Направление информирования Депонентам.

3. Участие в корпоративном действии.

Лицо, осуществляющее права по облигациям, участвует в КД путем направления требования/инструкции способом и в срок, указанными в корпоративном действии.

При участии в КД через НРД используются:

1. Инструкция с кодом формы CA331* 2. Уведомление эмитенту**
ISO20022
CorporateActionInsruction, код формы CA331

ISO15022
MT565

* В случае направления Инструкции с кодом формы CA333 облигации блокируются на разделе 83 «Блокировано для корпоративных действий» счета депо депонента
ISO20022
CorporateActionNarrative код формы CA383

ISO15022
MT568

** Если предусмотрено направление требования на приобретение облигаций путем подачи заявки в порядке, определенном правилами организатора торговли. Направление электронного документа «Уведомление эмитенту» (CorporateActionNarrative код формы CA383) направляется с назначением «Уведомление о планируемой подаче требования на биржу о приобретении облигаций». В случае направления Уведомления CA383 облигации не блокируются.

4. Расчеты по корпоративному действию.

Расчёты и выплата денежных средств в рамках направленной инструкции с кодом формы CA331 Расчёты и выплата денежных средств в рамках направленного требования путем подачи заявки в порядке, определенном правилами организатора торговли
Осуществляются по «каскаду» через НРД:
Эмитент перечисляет денежные средства по реквизитам банковского счета для перечисления денежных средств в соответствующей валюте, предназначенных для передачи Депонентам НРД, и направляет через WEB-Кабинет КД CACO (Подтверждение движения денежных средств по КД (от эмитента/регистратора), код формы CA361) по соответствующей инструкции.
Осуществляются в соответствии с правилами организатора торговли
**********
Задайте вопрос
— Поля обязательные для заполнения
 
Обратная связь
— Поля обязательные для заполнения
 
Отправьте заявку, и наши специалисты свяжутся с вами в ближайшее время
— Поля обязательные для заполнения