Об отчете GS036 о расчетной стоимости пая

Исх. № НРД-И-2026-4989 от 24.03.2026

Регистраторам

Клиентам НКО АО НРД

Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (далее - НРД) в целях повышения прозрачности операций выдачи, погашения, обмена инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (далее – ПИФ) реализовал техническую возможность передавать Депонентам информацию о расчетной стоимости пая, сумме оплаты при выдаче / сумме выплаты при погашении инвестиционных паев, а также сведения о размерах применимых скидок и надбавок в отчете по форме GS036, направляемом в дополнение к отчетам MS035 «Прием ценных бумаг на хранение и/или учет» и MS036 «Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета».

Отчет получит следующее название: «Уведомление о расчетной стоимости пая». При этом структура данного отчета не отличается от стандартной для формы GS036. Пример отчета GS036 «Уведомление о расчетной стоимости пая» приведен ниже.

Для возможности корректного формирования Депонентам отчета GS036 регистраторам, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев ПИФ, рекомендуется передавать в уведомлениях о проведенных операциях выдачи, погашения и / или обмена инвестиционных паев ПИФ по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария / номинального держателя, открытому на имя НРД, дополнительную информацию в структуре add_info следующих электронных документов:

• 5RESTR42 Запрос сверки при выдаче / погашении / обмене паев;

• 5RESTR22 Сообщение о проведенной операции для проведения сверки (Запрос сверки);

• 5RESTR04 Справка о движении ценных бумаг;
• 5RESTR05 Уведомление о проведении операции;
• 5RESTR34 Справка об операциях по лицевому счету

Новая структура в блоке add_info:

<add_info>

<transactions_add_info>

     <transaction_add_info>

        <processing_reference>34</processing_reference><!--  Указанный выше в документе номер внесения записи в реестр  операции, к которой относится доп.информация  -->

        <security_add_info>

           <nav_per_unit>

             <ccy_code>RUB</ccy_code> <!--  Код валюты  -->

              <amount>100500</amount> <!--  Сумма  -->

           </nav_per_unit>

           <payment_amount>         

              <ccy_code>CNY</ccy_code> <!--  Код валюты  -->

              <exchange_rate>11.23</exchange_rate><!--  Курс валюты  -->

             <amount>2003001.00</amount><!--  Сумма  -->

           </payment_amount>

           <front_end_load>25.46</front_end_load><!--  Скидка  -->

           <back_end_load>25.46</back_end_load><!--  Надбавка  -->

        </security_add_info>

     </transaction_add_info>

  </transactions_add_info>

</add_info>

При получении указанных параметров в уведомлении регистратора, информация будет передана Депоненту в отчете по форме GS036.

Пример заполнения отчета GS036:

Структура в xml-файле отчета GS036:

<Ntfctns>

<NtfctnTxt>расчетной стоимости пая RU000A1059H1, полученной от регистратора</NtfctnTxt>

</Ntfctns>

<Ntfctns>

                <NtfctnHdr>Расчетная стоимость пая, РСП</NtfctnHdr>

                <NtfctnTxt>100500</NtfctnTxt>

</Ntfctns>

<Ntfctns>

                <NtfctnHdr>Код валюты РСП</NtfctnHdr>

                <NtfctnTxt>RUB</NtfctnTxt>

</Ntfctns>

<Ntfctns>

                <NtfctnHdr>Сумма оплаты/выплаты</NtfctnHdr>

                <NtfctnTxt>2003001.00</NtfctnTxt>

</Ntfctns>

<Ntfctns>

                <NtfctnHdr>Код валюты оплаты/выплаты</NtfctnHdr>

                <NtfctnTxt>CNY</NtfctnTxt>

</Ntfctns>

<Ntfctns>

                <NtfctnHdr>Курс валюты оплаты/выплаты</NtfctnHdr>

                <NtfctnTxt>11.23</NtfctnTxt>

</Ntfctns>

<Ntfctns>

                <NtfctnHdr>Скидка</NtfctnHdr>

                <NtfctnTxt>25.46</NtfctnTxt>

</Ntfctns>

<Ntfctns>

                <NtfctnHdr>Номер заявки</NtfctnHdr>

                <NtfctnTxt>NSD000009771</NtfctnTxt>

</Ntfctns>

<Ntfctns>

                <NtfctnHdr>Количество погашенных паев</NtfctnHdr>

                <NtfctnTxt>500.123457</NtfctnTxt>

</Ntfctns>

По вопросам, связанным с настоящим письмом, вы можете обращаться к персональным менеджерам вашей организации в НРД по телефонам: +7 495 956-27-90/91.