Веб-кабинет ДКУ
Веб-кабинет ДКУ
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов

С 01.07.2016 корпоративные действия, связанные с выкупом акций и преимущественным правом приобретения ценных бумаг, осуществляются только через цепочку номинальных держателей за исключением лицевых счетов, открытых напрямую у регистратора.

С 01.01.2020 реализована возможность осуществления через НРД расчетов по корпоративным действиям, связанным с досрочным погашением/приобретением облигаций эмитентом.

НРД предоставляет депонентам сервисы для участия лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, в следующих добровольных корпоративных действиях:

Описание права по ценным бумагам Статья ФЗ Код КД
Приобретение ценных бумаг обществом ст. 72 ФЗ «Об акционерных обществах» BIDS
Выкуп акций обществом по требованию акционеров ст. 75 ФЗ «Об акционерных обществах» BIDS
Добровольное предложение о приобретении акций ст. 84.1 ФЗ «Об акционерных обществах» TEND
Обязательное предложение о приобретении акций ст. 84.2 ФЗ «Об акционерных обществах» TEND
Преимущественное право приобретения ценных бумаг ст. 40 ФЗ «Об акционерных обществах PRIO
Досрочное погашение облигаций по требованию владельцев ст. 17.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг» BPUT
Приобретение облигаций по требованию владельцев ст. 17.2 ФЗ «О рынке ценных бумаг» BPUT
Приобретение облигаций по соглашению с владельцами ст. 17.2 ФЗ «О рынке ценных бумаг» BPUT

Лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, принимает решение о своем участие в добровольном корпоративном действии, которое предполагает подачу инструкций по КД. Посредством инструкции по КД лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, должно сделать выбор в пользу одного из вариантов проведения корпоративного действия.

В процессе проведения корпоративных действий обмен сообщениями между НРД и депонентами осуществляется в форматах ISO20022 и ISO15022 по следующим каналам связи:

  • Web-кабинет;
  • Web-сервис;
  • SWIFT.
Стандарт/формат файла Web-кабинет Web-сервис SWIFT
ISO20022 (xml) + + -
ISO15022   - - +

Для инициации корпоративного действия эмитент или третье лицо должны предоставить уведомление о КД всем участникам рынка. В НРД уведомление поступает через регистратора или эмитента/его представителя (по КД BPUT) и направляется депонентам в форматах ISO по каналу связи, выбранному в анкете ЭДО или установленному в рамках 97 операции.

Типы используемых сообщений:

Описание сообщений Код формы Стандарт ISO20022 Стандарт ISO15022
Уведомление о КД СА311 Corporate Action Notification (CANO) MT564
MT568
Напоминание о КД CA312 Corporate Action Notification (CANO) MT564
Уведомление об отмене КД CA391 Corporate Action Cancellation Advice (CACN) MT564
MT568

Уведомление о КД содержит в структурированном виде существенную информацию о корпоративном действии, включая варианты исполнения корпоративного действия.

Варианты корпоративного действия:

Код вариант Описание Где используется
CASH Выплата денежных средств. При выборе данного варианта КД ценные бумаги будут списаны, и за них будут выплачены денежные средства. BIDS
TEND
BPUT
SECU Зачисление ценных бумаг. При выборе данного варианта КД будут зачислены размещаемые ценные бумаги при условии оплаты данных бумаг согласно объявленной цене. PRIO
NOAC Не участвовать. Вариант по умолчанию.

Инструкции с вариантом «NOAC – не участвовать» не принимаются НРД.
BIDS
TEND
PRIO
BPUT

По умолчанию считается, что лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, не участвует в добровольном корпоративном действии. Таким образом, если не будет предоставлена инструкция по КД, то  лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, не должно ожидать движения ценных бумаг или денежных средств в рамках направленного уведомления.

В уведомлении о КД указывается статус информации, которая в определенные моменты проведения корпоративного действия может быть неполной или неподтверждённой. Например, когда для преимущественного права цена размещения неизвестна, информация является неполной, или для выкупа акций по статье 75 до принятия решения собранием информация о выкупе является неподтвержденной. Для отображения статуса информации в сообщениях используются соответствующие коды:

Статус информации согласно ISO20022 (ISO15022) Неподтвержденная Подтвержденная
Неполная INCO + UCON (PREU) INCO + CONF (PREC)
Полная COMP + UCON (COMU) COMP + CONF (COMP)

Уведомление о КД содержит тип КД и референс корпоративного действия, который обязательно должен использоваться во всех типах, связанных с ним сообщений.

Также в уведомлении о КД может быть указана следующая информация:

  • ISIN и коды базовой ценной бумаги;
  • Номер счета депо клиента и остаток базовых ценных бумаг на нем;
  • Дата фиксации (при наличии);
  • Дата и время окончания приема инструкции по КД;
  • Дата и время окончания приема инструкций по КД, установленные НРД;
  • Цена выкупа или размещения ценных бумаг;
  • ISIN и коды размещаемой ценной бумаги;
  • Минимальное количество ценных бумаг, в отношении которых должны быть поданы инструкции по КД;
  • Код для статьи законодательства, по которой проходит КД;
  • Ссылка на материалы и документы, размещенные на FTP сервере.

Схемы информирования о корпоративных действиях:

Лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, может принять участие в добровольном корпоративном действии, выбрав вариант своего участия согласно полученному уведомлению о корпоративном действии. Для этого необходимо предоставить инструкцию по корпоративному действию. По результатам обработки инструкции направляется сообщение с соответствующим статусом со стороны НРД и со стороны регистратора.

Описание сообщений Код формы Стандарт ISO20022 Стандарт ISO15022
Инструкция по КД (BIDS, TEND, PRIO, BPUT) СА331 Corporate Action Instruction (CAIN) МТ565
Статус инструкции по КД CA341 Corporate Action Instruction Status Advice (CAIS) MT567

Взаимодействие с депонентами при исполнении инструкций по добровольным корпоративным действиям с ценными бумагами российских эмитентов регламентируется следующими документами:

  1. Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности НКО АО НРД.
  2. Правила взаимодействия с НКО АО НРД при обмене корпоративной информацией, проведении корпоративных действий и иных операций.

В процессе исполнения каждая инструкция по КД может проходить следующие этапы:

  1. Получение инструкции по КД;
  2. Проверка формата;
  3. Бизнес-проверки или проверка содержания;
  4. Блокировка и/или разблокировка ценных бумаг;
  5. Ожидание ответа от регистратора;
  6. Движение ценных бумаг и денежных средств;
  7. Отправка статуса КД (неприменимо для КД BPUT).

Общие требования к инструкциям по КД:

  • инициатор инструкции по КД должен иметь право распоряжаться счетом депо
    • или отдельным разделом счета депо,
    • или субсчетом клирингового счета депо (только для КД PRIO);
  • в рамках одного корпоративного действия каждой инструкции по КД должен быть присвоен уникальный номер;
  • инструкция по КД должна содержать референс КД, указанный в уведомлении о КД;
  • в инструкции указывается ISIN базовой ценной бумаги, которая предоставляет право лицу, осуществляющее права по ценным бумагам, на участие в данном КД, при этом если несколько выпусков ценных бумаг учитываются в НРД под одним ISIN, то дополнительно в инструкции по КД требуется указать код НРД (например, для дробных ценных бумаг);
  • для участия в КД в инструкции по КД должна быть указана информация о лице, осуществляющем права по ценным бумагам,, при этом в инструкции может быть указано только одно лицо, осуществляющее права по ценным бумагам,;
  • в инструкции по КД должен быть указан только один вариант КД – номер и тип варианта КД, при этом инструкции с вариантом NOAC – «не участвовать» не принимаются к обработке;
  • в полях с количеством ценных бумаг обязательно указывается целое число;
  • инструкции по КД не принимаются до начала соответствующего периода приема;
  • НРД не гарантирует исполнение инструкций по КД, полученных после истечения даты и времени приема инструкций по КД, установленных НРД.

Отдельные требования к инструкциям по КД в зависимости от типа КД:

BIDS
**********
**********
Описание параметра Особенности для данного типа КД
Инструкция по КД подается по счету депо/ разделу счета депо По разделу счета депо
Возможность подачи инструкции по КД по торговым счетам НКЦ/ СПВБ Подача возможна в корреспонденции с разделами 31; 36; 88; 3A; 3C; BD; RF; RS
Допустимые разделы 00 – Основной
70 – Основной клиентский
73 – Основной (дополнительный)
IN – Раздел длительного хранения
88 – Ценные бумаги для распределения Депонентам
DR – Представляемые ЦБ по депозитарным программам
31 – Блокировано для клиринга в НКЦ
36 – Блокировано для клиринга в НКЦ. Обеспечение
3A – Блокировано для торгов на СПВБ - Фондовая секция
3C – Блокировано для торгов на СПВБ. РЕПО с Банком России
BD – Блокировано в Депозитарии Депонента
RF – Блокировано для клиринга. FORTS
RS – Блокировано для клиринга. STANDARD
Требуется ли блокировка ценных бумаг Да
Количество ценных бумаг, принадлежащих лицу, осуществляющему права по ценным бумагам, которое указывается в поле OwndSctiesQty (OWND) Количество ценных бумаг должно совпадать с количеством, указанном в поле InstdOrQtyToRcv (QINS).
Инструктируемое количество ценных бумаг, которое указывается в поле InstdOrQtyToRcv (QINS) Количество ценных бумаг, предъявляемых к выкупу. Количество не должно превышать остаток, доступный на разделе счета депо.
Осуществляется ли проверка остатков на дату фиксации Нет
Возможна ли отмена инструкции по КД Да
Возможна ли замена ранее предоставленной инструкции по КД Нет
Возможно ли предоставление дополнительной инструкции по КД Да, в рамках остатка, доступного на разделе счета депо. Дополнительные инструкции по КД подаются без привязки друг к другу.
Дополнительная информация в инструкции по КД Данные для налогообложения (при наличии)
**********
----------

----------
TEND
**********
**********
Описание параметра Особенности для данного типа КД
Инструкция по КД подается по счету депо/ разделу счета депо По разделу счета депо
Возможность подачи инструкции по КД по торговым счетам НКЦ/ СПВБ Подача возможна в корреспонденции с разделами 31; 36; 88; 3A; 3C; BD; RF; RS
Допустимые разделы 00 – Основной
70 – Основной клиентский
73 – Основной (дополнительный)
IN – Раздел длительного хранения
88 – Ценные бумаги для распределения Депонентам
DR – Представляемые ЦБ по депозитарным программам
31 – Блокировано для клиринга в НКЦ
36 – Блокировано для клиринга в НКЦ. Обеспечение
3A – Блокировано для торгов на СПВБ - Фондовая секция
3C – Блокировано для торгов на СПВБ. РЕПО с Банком России
BD – Блокировано в Депозитарии Депонента
RF – Блокировано для клиринга. FORTS
RS – Блокировано для клиринга. STANDARD
Требуется ли блокировка ценных бумаг Да
Количество ценных бумаг, принадлежащих лицу, осуществляющему права по ценным бумагам, которое указывается в поле OwndSctiesQty (OWND) Количество ценных бумаг должно совпадать с количеством, указанном в поле InstdOrQtyToRcv (QINS).
Инструктируемое количество ценных бумаг, которое указывается в поле InstdOrQtyToRcv (QINS) Количество ценных бумаг, предъявляемых к выкупу. Количество не должно превышать остаток, доступный на разделе счета депо.
Осуществляется ли проверка остатков на дату фиксации Нет
Возможна ли отмена инструкции по КД Да
Возможна ли замена ранее предоставленной инструкции по КД Нет
Возможно ли предоставление дополнительной инструкции по КД Да, в рамках остатка, доступного на разделе счета депо. Дополнительные инструкции по КД подаются без привязку друг к другу.
Дополнительная информация в инструкции по КД Данные для налогообложения (при наличии)
**********
----------

----------
PRIO
**********
**********
Описание параметра Особенности для данного типа КД
Инструкция по КД подается по счету депо/ разделу счета депо По счету депо или по субсчету клирингового счета депо
Возможность подачи инструкции по КД по торговым счетам НКЦ/ СПВБ Да
Допустимые разделы -
Требуется ли блокировка ценных бумаг Нет
Количество ценных бумаг, принадлежащих лицу, осуществляющему права по ценным бумагам, которое указывается в поле OwndSctiesQty (OWND) Количество базовых ценных бумаг на счете/ субсчете депо на дату фиксации. По счетам владельца/ДУ не заполняется, данные формируются на основании сведений НРД.
Инструктируемое количество ценных бумаг, которое указывается в поле InstdOrQtyToRcv (QINS) Количество новых ценных бумаг, приобретаемых в рамках преимущественного права.
Осуществляется ли проверка остатков на дату фиксации Да
Возможна ли отмена инструкции по КД Да
Возможна ли замена ранее предоставленной инструкции по КД Нет
Возможно ли предоставление дополнительной инструкции по КД Да, в рамках остатка ценных бумаг на дату фиксации. Каждая дополнительная инструкция по КД должна ссылаться на ранее предоставленную инструкцию по КД.
Дополнительная информация в инструкции по КД Номер п/п и дата оплаты ценных бумаг.
Иная информация об оплате ценных бумаг.
Реквизиты для возврата денежных средств.
**********
----------

----------
BPUT
**********
**********
Описание параметра Особенности для данного типа КД
Инструкция по КД подается по счету депо/ разделу счета депо По разделу счета депо
Возможность подачи инструкции по КД по торговым счетам НКЦ/ СПВБ Подача возможна в корреспонденции с разделами 31; 36; 88; 3A; 3C; BD; RF; RS
Допустимые разделы 00 – Основной
70 – Основной клиентский
73 – Основной (дополнительный)
IN – Раздел длительного хранения
88 – Ценные бумаги для распределения Депонентам
DR – Представляемые ЦБ по депозитарным программам
PF – Ценные бумаги НПФ, у которого аннулирована лицензия
31 – Блокировано для клиринга в НКЦ
36 – Блокировано для клиринга в НКЦ. Обеспечение
3A – Блокировано для торгов на СПВБ - Фондовая секция
3C – Блокировано для торгов на СПВБ. РЕПО с Банком России
BD – Блокировано в Депозитарии Депонента
RF – Блокировано для клиринга. FORTS
RS – Блокировано для клиринга. STANDARD
Требуется ли блокировка ценных бумаг Да.
Количество ценных бумаг, принадлежащих лицу, осуществляющему права по ценным бумагам, которое указывается в поле OwndSctiesQty (OWND) Количество ценных бумаг должно совпадать с количеством, указанном в поле InstdOrQtyToRcv (QINS).
Инструктируемое количество ценных бумаг, которое указывается в поле InstdOrQtyToRcv (QINS) Количество ценных бумаг, предъявляемых к выкупу. Количество не должно превышать остаток, доступный на разделе счета депо.
Осуществляется ли проверка остатков на дату фиксации Нет
Возможна ли отмена инструкции по КД Да
Возможна ли замена ранее предоставленной инструкции по КД Нет
Возможно ли предоставление дополнительной инструкции по КД Да, в рамках остатка, доступного на разделе счета депо. Дополнительные инструкции по КД подаются без привязки друг к другу.
Дополнительная информация в инструкции по КД Данные для налогообложения (при наличии)
**********

Идентификация лица, осуществляющего права по ценным бумагам

Для участия в добровольном корпоративном действии информация о лице, осуществляющем права по ценным бумагам,  должна быть раскрыта при предоставлении инструкции по КД. В НРД используются унифицированные правила идентификации лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, в инструкциях по КД.

В целях надежной обработки инструкций рекомендуется указывать как можно больше информации о лице, осуществляющем права по ценным бумагам,  и его идентификаторах, однако минимально в инструкции по КД необходимо указать следующие данные:

  • Наименование/ ФИО,
  • Адрес,
  • Страна

    или

  • Наименование/ ФИО,
  • Любой из идентификаторов

В инструкции по КД в формате ISO15022, может быть указан только SWIFT BIC лица, осуществляющего права по ценным бумагам, тогда данные о его наименовании будут определяться согласно справочнику SWIFT. В данном случае регистратору в инструкции по КД будут переданы наименование лица, осуществляющего права по ценным бумагам, и указанный SWIFT BIC.

Обязательным для инструкций по КД является указание депозитария, в котором учитываются ценные бумаги лица, осуществляющего права по ценным бумагам. Для идентификации депозитария лица, осуществляющего права по ценным бумагам, должен использоваться международный код LEI. Если код LEI депозитария не известен, то в инструкции по КД в формате ISO20022 может использоваться ОГРН, а в формате ISO15022 - SWIFT BIC.

Когда добровольные корпоративные действия связаны с общим собранием акционеров, то данные о лице, осуществляющем права по ценным бумагам, и его депозитарии, ранее предоставленные для собрания, могут измениться к моменту предоставления инструкции по КД. В данном случае в инструкции по КД предусмотрены два блока для идентификации лица, осуществляющего права по ценным бумагам, и его депозитария: «текущие» (BnfclOwnrDtls (OWND)) и «старые» (BnfclOwnrOldDtls (OLDB)). В блоке со «старыми» сведениями заполняются данные, которые ранее были предоставлены к собранию. «Старые» реквизиты доступны для корпоративных действий с типами BIDS и PRIO, которые связаны с собранием и имеют дату фиксации. При этом аналогичный подход с двумя блоками может использоваться для ДУ в тех случаях, когда в собрании участвовал учредитель управления, а в вытекающем корпоративном действии – сам доверительный управляющий.

В зависимости от типа счетов депо информация о лице, осуществляющем права по ценным бумагам, заполняется депонентами в следующем порядке:

Тип счета Идентификация владельца и его депозитария
«Текущие» реквизиты «Старые» реквизиты
Счет владельца/ДУ Не заполняется.

НРД формирует необходимые данные о лице, осуществляющем права по ценным бумагам,* и депозитарии при передаче инструкции регистратору.
Может быть заполнен.

Если блок не заполнен, то НРД формирует необходимые данные из ранее предоставленной инструкции MI** по данному счету, если они изменились.
Счет НД /ИНД Заполняется. Заполняется, только если данные изменились.

* — данные формируются из Анкеты счета депо: наименование, адрес, ОГРН, ИНН, БИК, Сертификат об инкорпорации.  

** — при предоставлении дополнительной инструкции по преимущественному праву (PRIO) данные для блока «старые» реквизиты формируются из ранее предоставленной инструкции (PRIO) при условии, что  они изменились.

Блокировка ценных бумаг

Согласно законодательству, при проведении выкупов ценных бумаг предполагается наложение ограничений на ценные бумаги, в связи с чем для корпоративных действий BIDS, TEND и BPUT предусмотрена блокировка ценных бумаг. Особенности проведения блокировки и разблокировки ценных бумаг в НРД при проведении корпоративных действий BIDS, TEND и BPUT:

  • при получении инструкции по КД ценные бумаги переводятся на специальный раздел «Блокировано для корпоративных действий», код типа раздела – 83;
  • списание ценных бумаг с 83 раздела может осуществляться только по поручению НРД при условии, что наступили условия для списания ценных бумаг при проведении корпоративного действия, или при отказе от участия в корпоративном действии;
  • перевод ценных бумаг на раздел «Блокировано для корпоративных действий» осуществляется с раздела счета депо и в том количестве, которое указано в инструкции по КД;
  • если ценных бумаг недостаточно для осуществления перевода (блокировки) ценных бумаг, то в исполнении инструкции по КД будет отказано;
  • при отмене инструкции ранее заблокированные ценные бумаги возвращаются на раздел, указанный в инструкции по КД, или на 88 раздел;
  • по итогам блокировки или разблокировки ценных бумаг депонентам НРД направляется отчет по форме MS020 с ссылкой на соответствующую инструкцию по КД.

Отмена инструкции по КД

При намерении отменить ранее поданную инструкцию по КД депонент направляет в НРД запрос на отмену инструкции по КД. По результатам обработки запроса на отмену инструкции по КД депоненту направляется сообщение со статусом запроса на отмену инструкции по КД и статусом первоначальной инструкции по КД.

Описание сообщений Код формы Стандарт ISO20022 Стандарт ISO15022
Запрос на отмену инструкции по КД (BIDS, TEND, PRIO, BPUT) CA401 Corporate Action Instruction Cancellation Request (CAIC) МТ565
Статус запрос на отмену инструкции по КД СА411 Corporate Action Instruction Cancellation Request Status Advice (CACS) МТ567

Сохранение блокировки ценных бумаг

В случае отсутствия денежных средств за выкупаемые ценные бумаги по истечении крайнего срока для оплаты ценных бумаг по корпоративным действиям, связанным с выкупом (BIDS и TEND), лица, осуществляющие права по ценным бумагам,  могут продлить действие ограничений по ценным бумагам, предъявленным к выкупу. Для продления ограничений в сроки, установленные законодательством, депоненты НРД предоставляют поручение на сохранение блокировки и получают отчеты согласно представленному ниже перечню.

Описание сообщений Код формы Стандарт ISO20022 Стандарт ISO15022 Где используется
Поручение на сохранение блокировки SM131 Intra Position Movement Instruction (IPMI) MT524 BIDS
TEND
Статус поручения на сохранение блокировки SM141 Intra Position Movement Status Advice (IPMS) MT548 BIDS
TEND
Подтверждение движения внутри позиции SM151 Intra Position Movement Confirmation (IPMC) MT508 BIDS
TEND

Иные документы по КД

При осуществлении преимущественного права (PRIO) в случаях, когда цена размещения новых ценных бумаг неизвестна, оплата производится лицом, осуществляющим права по ценным бумагам, уже после предоставления инструкции по КД. В связи с этим возникает необходимость передать эмитенту информацию об оплате ценных бумаг. В данном случае может использоваться отдельный тип сообщения по форме СА382 в привязке к ранее предоставленной инструкции по КД СА331. В ответ на сообщение СА382 отправляется статус такого сообщения как со стороны НРД, так и со стороны регистратора. SN041 – сообщение принято или АМ021 – сообщение отказано.

Описание сообщений Код формы Стандарт ISO20022 Стандарт ISO15022 Где используется
Сообщение о корпоративном действии в свободном тексте с информацией об оплате СА382 Corporate Action Narrative (CANA) MT568 PRIO
Сообщение об отказе AM021 Message Reject (MR) MT567 PRIO
Уведомление о системном событии SN041 System Event Notification (SEN) MT567 PRIO

Обработка инструкций по КД, запросов на отмену инструкций по КД, поручений на сохранение блокировки и иных документов:

После окончания срока приема инструкция по КД может проходить через такие этапы, как расчет количества ценных бумаг и денежных средств согласно итогам КД, а также окончательное движение ценных бумаг и денежных средств.

На указанных этапах осуществляется:

  • отправка предварительных извещений о движении;
  • списание или зачисление ценных бумаг (движение ценных бумаг);
  • выплата денежных средств (движение денежных средств);
  • отправка подтверждений о движении по КД;
  • оправка окончательного статуса КД.

Отчеты:

Описание сообщений Код формы Стандарт ISO20022 Стандарт ISO15022 Где используется
Предварительное извещение о движении СА351 Corporate Action Movement Preliminary Advice (CAPA) MT564 BIDS
TEND
Подтверждение движения денежных средств по КД CA361 Corporate Action Movement Confirmation (CACO) МТ566 BIDS
TEND
BPUT
Подтверждение движения ценных бумаг по КД CA361 Corporate Action Movement Confirmation (CACO) МТ566 BIDS
TEND
PRIO
BPUT
Отчет о переводе в рамках одного счета депо MS020 - MT546 BIDS
TEND
BPUT
Отчет о переводе ценных бумаг между счетами депо MS010 - MT546 BPUT
Отчет о снятии ценных бумаг с хранения и/или учета MS036 - MT546 BIDS
TEND
BPUT
Отчет о приеме ценных бумаг на хранение и/или учет MS035 - MT544 PRIO
Статус обработки корпоративного действия CA321 Corporate Action Event Processing Status Advice (CAPS) МТ567 BIDS
TEND

Предварительное извещение о движении

По результатам подведения итогов выкупа (BIDS, TEND) и после получения ведомости от регистратора депонентам направляется предварительное извещение по каждой инструкции по КД с указанием количества ценных бумаг, которые будут списаны и за которые будут выплачены денежные средства.

По преимущественному праву предварительные извещения о движении не направляются в связи с тем, что каждая инструкция исполняется в отдельности в течение установленного срока.

Перечисление денежных средств

По выкупам ценных бумаг денежные средства выплачиваются на реквизиты депонента, привязанные к счету депо. НРД формирует одно общее платежное поручение по всем инструкциям по КД в рамках счета депо депонента. НРД выплачивает денежные средства одновременно по всем полученным инструкциям по КД. Исключением являются BPUT с признаком поинструкционного расчета. По таким КД денежные средства выплачиваются по каждой инструкции отдельно, по мере их поступления от эмитента/регистратора.

По преимущественному праву лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, направляет денежные средства напрямую на счет эмитента ценных бумаг. НРД не участвует в данном процессе.

Исполнение по ценным бумагам

По выкупам (BIDS и TEND) ценные бумаги списываются только после исполнения операции/ сверки операции с регистратором. В соответствии с законодательством у регистратора есть 3 дня на исполнение распоряжения от НРД на списание ценных бумаг. Ценные бумаги, которые не участвовали в корпоративном действии, будут разблокированы одновременно со списанием ценных бумаг. Все поданные инструкции по КД исполняются одновременно.

По преимущественному праву после исполнения/ сверки операции с регистратором ценные бумаги зачисляются на 88 раздел счета депо или на субсчет клирингового счета депо в зависимости от того, по какому счету подавалась инструкция по КД. Зачисление ценных бумаг осуществляется отдельно по каждой инструкции по КД, а не одновременно по всем поданным инструкциям по КД.

Схемы исполнения корпоративных действий:

За обработку инструкций взимается плата согласно Тарифам оплаты депозитарных услуг:                

Описание Стоимость Комментарии
Плата за обработку инструкции по КД (CA331, CA333) 550р. Плата взимается за каждую инструкцию по КД, по которой клиенту был отправлен статус регистратора.
Плата за обработку запроса на отмену инструкции по КД (CA401, CA402) 550р. Плата взимается за каждый запрос на отмену инструкции по КД, по которому клиенту был отправлен статус регистратора.

Форматы сообщений, используемых при проведении добровольных корпоративных действий ценными бумагами российских эмитентов, представлены в разделе «Спецификации электронных документов, используемых НРД при обеспечении корпоративных действий».

Инструкция по подключению Web-кабинета и информация по всем каналам связи НРД размещена в разделе «Программное обеспечение».

Контакты специалистов

Клиентская поддержка
По вопросам подключения услуги
Телефон для справок
Задайте вопрос
— Поля обязательные для заполнения
 
Отправьте заявку, и наши специалисты свяжутся с вами в ближайшее время
— Поля обязательные для заполнения
 
Получить консультацию