Информация об особенностях проведения корпоративных действий, в результате которых производится зачисление новых ценных бумаг и/или НИФИ (в том числе в результате конвертации базовых ценных бумаг), с учетом установленной НРД пропорции (распределения учета ценных бумаг между местами хранения Euroclear и Clearstream).
В случае проведения обязательного корпоративного действия (далее – КД):
I. В отношении базовых ценных бумаг, в отношении которых договор счета депо был прекращен на основании Акцепта депонентом оферты НКО АО НРД о прекращении договора счета депо и учитываемых на счетах депо следующих типов*:
- QS («Счет депо владельца. Разблокировка ц.б. в иност. депозитарии»),
- QL («Счет депо Н.Д. Разблокировка ц.б. в иностранном депозитарии»),
- QD («Счет депо Д.У. Разблокировка ц.б. в иностранном депозитарии»),
если результатом КД будет зачисление держателю новых ценных бумаг и/или иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг (далее – НИФИ),
то такие новые ценные бумаги и/или НИФИ будут зачислены НКО АО НРД:
- а) в случае зачисления в рамках КД ценных бумаг – на счет депо депонента (типы счетов депо QS, QL, QD), на котором учитывались базовые ценные бумаги, которые принимали участие в обязательном КД;
- б) в случае зачисления в рамках КД НИФИ – на учетный регистр, предназначенный для учета НИФИ (типы регистров S3, L3, D3). Данный регистр был открыт депоненту либо при прекращении учета НИФИ** (на основании Акцепта депонентом оферты НКО АО НРД на прекращение учета НИФИ), либо для учета НИФИ, полученных в результате обязательного КД, проводимого по ценным бумагам, в отношении которых прекращен договор счета депо (на основании Акцепта депонентом оферты НКО АО НРД о прекращении договора счета депо). При этом, в целях обеспечения раздельного учета по местам хранения Euroclear Bank S.A./N.V. и Clearstream Banking S.A., распределение НИФИ осуществляется на разделах 00000000000000EUR и 00000000000000CLR регистра (S3, L3, D3) в соответствии с определённой Пропорцией***.
Во избежание сомнений НКО АО НРД сообщает, что принимая во внимание факт прекращения договора счета депо в отношении ценных бумаг, принимавших участие в обязательном КД, на правоотношения по учету зачисленных в результате КД новых ценных бумаг и/или НИФИ не будет распространяться действие прекращенного договора счета депо. На такие новые ценные бумаги и НИФИ распространяется правовой режим базовых ценных бумаг, в соответствии с которым НКО АО НРД осуществлял учет ценных бумаг после прекращения в отношении них договора счета депо.
II. В отношении базовых ценных бумаг, учитываемых на обычных счетах депо (не типа QS, QL, QD), если результатом КД будет зачисление держателю новых ценных бумаг и/или НИФИ, то такие новые ценные бумаги и/или НИФИ будут зачислены НКО АО НРД:
- а) в случае зачисления в рамках КД ценных бумаг – на обычный счет депо депонента, на котором учитывались базовые ценные бумаги, которые принимали участие в обязательном КД;
- б) в случае зачисления в рамках КД НИФИ – на учетный регистр, предназначенный для учета НИФИ (типы регистров S1, L1, D1). При этом, в целях обеспечения раздельного учета по местам хранения Euroclear Bank S.A./N.V. и Clearstream Banking S.A., распределение НИФИ осуществляется на разделах NK000000000000EUR и NK000000000000CLR регистра (S1, L1, D1) в соответствии с определённой Пропорцией.
* Указанные счета депо открывались на основании акцепта депонентом предложения НКО АО НРД о прекращении договора счета депо в отношении иностранных ценных бумаг (далее – Акцепт депонентом оферты НКО АО НРД о прекращении договора счета депо)
** Указанные регистры открывались на основании акцепта на предложение о прекращении учета финансовых инструментов, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации не квалифицированы в качестве ценных бумаг, в соответствии с Правилами оказания Небанковской кредитной организацией акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» услуг по учету иностранных финансовых инструментов, которые не квалифицированы в качестве ценных бумаг (далее – Акцепт депонентом оферты НКО АО НРД на прекращение учета НИФИ)
*** Информация об установленной НКО АО НРД Пропорции и порядке ее применения при проведении корпоративных действий была направлена депонентам 27.12.2022 и 07.04.2023 в виде юридически значимых сообщений