О реализации cхемы ускоренных расчетов (SSS - Speedy Settlement Scheme)

Исх. № ЕН-03/6996 от 01.11.2007

Депонентам НДЦ

С 6 ноября 2007 г. Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» (далее – НДЦ)  и «ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО» (далее – ИНГ) приступают к проведению операций по Схеме ускоренных расчетов («SSS» - Speedy Settlement Scheme) – исполнению переводов акций между НДЦ и ИНГ с местом расчетов ИНГ с использованием междепозитарного счета НДЦ, открытого в ИНГ. Схема ускоренных расчетов предназначена для сокращения  времени на поставку акций и оптимизации расчетов по сделкам, заключенным между клиентами НДЦ и ИНГ.

1. Общее описание Схемы ускоренных расчетов (далее – схема SSS)

С  целью  реализации схемы SSS НДЦ открыл в ИНГ междепозитарный счет для операционного хранения акций, а ИНГ предлагает своим депонентам использовать для расчетов междепозитарный счет ИНГ в НДЦ.

При указании депонентом НДЦ в качестве места расчетов ИНГ исполнение сделки между депонентом НДЦ и депонентом ИНГ вместо перевода с использованием счетов НДЦ и ИНГ, открытых в реестре владельцев именных ценных бумаг (далее – реестр), будет, как правило, осуществляться только путем проведения междепозитарной операции. Это в большинстве случаев существенно уменьшит время расчетов и снизит их стоимость.

Схемой SSS может воспользоваться любой депонент НДЦ (в свою пользу или в пользу своего клиента), а также любой депонент ИНГ, в том числе, те депоненты ИНГ, которые в настоящий момент не принимают на себя риски НДЦ и требуют от ИНГ хранить принадлежащие им бумаги на счете номинального держателя в реестре.

С помощью схемы SSS можно, в частности, осуществлять переводы, связанные с выпуском и погашением депозитарных расписок.

Акции, переведенные  с использованием схемы SSS из ИНГ в НДЦ, могут быть в тот же день выставлены на торги на  ЗАО «ФБ ММВБ».

Акции, купленные на торгах  на ЗАО «ФБ ММВБ», могут быть переведены в ИНГ в тот же день после завершения клиринговой сессии.

Воспользоваться схемой SSS для ускорения расчетов  с депонентами ИНГ смогут также клиенты  ЗАО «ДКК».

НДЦ осуществляет открытый способ  учета акций, находящихся на междепозитарном счете  НДЦ в ИНГ. Депоненты НДЦ, зачислившие акции  с использованием схемы SSS, вправе распоряжаться этими ценными бумагами без ограничений.

Депоненты НДЦ могут  рассчитываться со своими контрагентами, являющимися депонентами ИНГ, по-прежнему,  с использованием счетов НДЦ и ИНГ, открытых в реестре.

2. Порядок исполнения операций

2.1. Расчеты с депонентом ИНГ, учитывающим акции на счете номинального держателя ИНГ в реестре.

А.  Перевод из ИНГ в НДЦ

1. Депонент НДЦ подает стандартное поручение по форме MF035 (код операции 37) на зачисление ценных бумаг с указанием места расчетов - ИНГ. Для указания места расчетов необходимо в  поле «Регистратор/депозитарий (место расчетов)» указать BIC ИНГ – INGBRUMM или депозитарный код ИНГ - MC0008900000. Поручения могут быть переданы в НДЦ любым способом, соответствующим Порядку взаимодействия НДЦ и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Некоммерческим партнерством «Национальный депозитарный центр» (далее – Порядок взаимодействия). Правила заполнения поручения приведены в Приложении 1 к Порядку  взаимодействия. Пример заполнения поручения на операцию 37 с местом расчетов ИНГ приведен в Приложении 1 к настоящему письму, а также  расположен на веб-сайте НДЦ www.ndc.ru.

Особенности заполнения поручений на операцию 37 с местом расчетов ИНГ:

• В поле «Номер счета» блока «Отправитель» указывается раздел счета депо контрагента депонента в ИНГ.
• Поле “BIC/BEI” блока «Отправитель» обязательно для заполнения при наличии у юридического лица кода ВIC/BEI, в этом случае поле «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица» не заполняется.
• Информация о дате сделки  указывается в поле «Дата» блока «Основанием для внесения записи по лицевому счету (счету депо) является» для вида договора  BYSA «Договор купли-продажи». В этом случае ИНГ будет проводиться  квитовка не по дате расчетов, а по дате сделки и во встречном поручении клиента ИНГ должна быть указана та же дата сделки. Если указан иной вид договора, то квитовка в ИНГ осуществляется по дате расчетов.

2. Контрагент депонента НДЦ должен подать в ИНГ поручение на перевод соответствующих акций со своего счета депо на междепозитарный счет депо НДЦ в ИНГ (номер раздела счета депо НДЦ в ИНГ: 5463001). Пример заполнения поручения и  информация о  времени окончания приема к исполнению таких поручений  расположены на  веб-сайте ИНГ www.ing.ru.

3. НДЦ, на основании принятого к исполнению поручения своего депонента,  направляет встречное поручение на зачисление  акций на междепозитарный счет НДЦ  в ИНГ, где оно квитуется с поручением депонента ИНГ. Полями для квитовки являются следующие:

• Номер раздела счета депо НДЦ в ИНГ
• Номер раздела счета депо депонента ИНГ;
• ISIN code (или номер государственной регистрации) ценной бумаги
• Количество ценных бумаг
• Дата сделки (если купля/продажа)
• Дата расчетов.

4. ИНГ, в случае успешной квитовки поручения НДЦ и поручения своего клиента, зачисляет соответствующее количество акций на междепозитарный счет НДЦ в ИНГ и отправляет в НДЦ отчет о зачислении.

5. На основании полученного отчета НДЦ зачисляет акции на счет  своего депонента и предоставляет депоненту отчет по форме MS035 .

Дополнительная информация:

1. Стоимость исполнения поручения на операцию 37 «Прием ценных бумаг на хранение и/или учет » с местом расчетов ИНГ составляет 1900 рублей.
2. НДЦ и ИНГ обмениваются соответствующими поручениями и отчетами по системе SWIFT.
3. Поручение, полученное НДЦ до 15:30, будет исполнено в тот же день при наличии ранее поданного встречного поручения депонента ИНГ и успешной их квитовки. Ожидаемое время исполнение такого  поручения в электронном виде на зачисление акций с местом расчетов ИНГ составляет примерно 30 минут (при отсутствии проблем с каналами связи).
4. Несквитованные поручения обрабатываются в соответствии с правилами ИНГ и ожидают встречного поручения в течение 365 дней или до момента снятия с исполнения.
5. Депонент НДЦ может узнать состояние поданного поручения, сформировав  в УРМД «ЛУЧ» запрос о состоянии поручения депо (более подробную информацию см. в пункте 10.7 Руководства пользователя УРМД «ЛУЧ»).
6. Основанием для отказа от исполнения 37-го поручения депонента с местом расчетов ИНГ является, в частности, отказ ИНГ от  исполнения поручения НДЦ на зачисление акций на междепозитарный счет НДЦ в ИНГ.

Б. Перевод из НДЦ в ИНГ

1. Депонент НДЦ подает стандартное поручение по форме MF036 (код операции 36) на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета с указанием места расчетов ИНГ. Правила заполнения поручения приведены в Приложении 1 к Порядку  взаимодействия. Пример заполнения  поручения с местом расчетов ИНГ приведен в приложении 1 к настоящему письму, а также   расположен  на  веб-сайте НДЦ www.ndc.ru.

Особенности заполнения поручений с местом расчетов ИНГ:

• В поле «Номер счета» блока «Получатель» указывается раздел счета депо контрагента депонента в ИНГ.
• Поле “BIC/BEI” блока «Получатель» обязательно для заполнения при наличии у юридического лица кода ВIC/BEI, в этом случае поле «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица» не заполняется.
• Информация о дате сделки  указывается в поле «Дата» блока «Основанием для внесения записи по лицевому счету (счету депо) является» для вида договора  BYSA «Договор купли-продажи». В этом случае ИНГ будет проводиться  квитовка не по дате расчетов, а по дате сделки и во встречном поручении клиента ИНГ должна быть указана та же дата сделки. Если указан иной вид договора, то квитовка в ИНГ осуществляется по дате расчетов.

При наличии на счете депо депонента достаточного количества акций НДЦ блокирует соответствующие акции путем их  перевода на раздел «Блокировано по расчетам» и предоставляет депоненту отчет по форме MS020.

2. Контрагент депонента НДЦ должен подать в ИНГ поручение на зачисление соответствующих акций на свой счет с междепозитарного счета НДЦ в ИНГ. Пример заполнения поручения и информация о времени окончания приема к исполнению таких поручений расположены  на  веб-сайте ИНГ www.ing.ru.

3. Если на  междепозитарном счете НДЦ в ИНГ учитывается достаточное для исполнения поручения депонента количество акций, то на основании принятого к исполнению 36-го поручения НДЦ направляет поручение на списание акций с междепозитарного счета НДЦ в ИНГ, где оно квитуется со встречным поручением депонента ИНГ. Полями для квитовки являются следующие:

• Номер раздела счета депо НДЦ в ИНГ;
• Номер раздела счета депо депонента ИНГ;
• ISIN code (или номер государственной регистрации) ценной бумаги;
• Количество ценных бумаг;
• Дата сделки (если купля/продажа);
• Дата расчетов.

4. Если количество акций на междепозитарном счете НДЦ в ИНГ недостаточно для  исполнения поручения депонента, то поручение депонента ставится НДЦ в очередь поручений. При  зачислении акций на междепозитарный счет НДЦ в ИНГ  находящиеся в очереди поручения, которые могут быть выполнены в результате произведенного зачисления, отправляются НДЦ на исполнение.

5. Если в очереди есть неисполненные поручения, то НДЦ готовит передаточные распоряжения в реестры, обеспечивающие  перевод ценных бумаг с лицевого счета НДЦ в реестре на междепозитарный счет НДЦ в ИНГ в  количестве,  обеспечивающем  исполнение всех поручений, находящихся на этот момент в очереди. Момент проверки наличия неисполненных поручений и подготовки распоряжения в реестр определяется по каждой бумаге с учетом того, чтобы передаточное распоряжение было бы принято регистратором на исполнение тем же днем.

6. Если после подачи  распоряжений в реестр в результате зачисления акций на междепозитарный счет НДЦ в ИНГ появилась возможность исполнить поручение депонента, то такое поручение исполняется в соответствии с порядком, описанным в п.4 раздела Б настоящего письма.

7. Если поручение депонента не было исполнено до  окончания операционного дня НДЦ, то его исполнение переносится на следующий рабочий день.

8. ИНГ в случае успешной квитовки поручения НДЦ и поручения своего клиента  в указанную дату расчетов списывает соответствующее количество акций с междепозитарного счета НДЦ и отправляет в НДЦ отчет о списании.

9. На основании полученного отчета НДЦ списывает заблокированные акции со счета депонента и  предоставляет депоненту отчет по форме MS036.

Дополнительная информация:

1. Стоимость исполнения 36-го поручения с местом расчетов ИНГ составляет 2400 рублей.

2. НДЦ и ИНГ обмениваются соответствующими поручениями и отчетами по системе SWIFT.

3. Поручение, полученное НДЦ до 15:30, будет исполнено в тот же день при наличии на междепозитарном счете НДЦ в ИНГ необходимого количества ценных бумаг данного выпуска, наличия ранее поданного встречного поручения депонента ИНГ и успешной их квитовки. Ожидаемое время исполнение такого  поручения в электронном виде на списание с местом расчетов ИНГ составляет примерно 30 минут (при отсутствии проблем с каналами связи).

4. В настоящий момент НДЦ не гарантирует наличие необходимого  для исполнения любого поручения депонента  количества акций на междепозитарном счете НДЦ в ИНГ.  Время  исполнения поручения депонента с использованием схемы SSS может соответствовать времени  исполнения поручения депонента  с использованием счетов НДЦ и ИНГ, открытых в соответствующем реестре. Однако основной задачей управления остатками на  междепозитарном счете НДЦ в ИНГ является обеспечение возможности исполнения поручений депонентов  с местом расчетов ИНГ путем поддержания на  междепозитарном счете НДЦ в ИНГ необходимого количества акций.

5. Несквитованные поручения обрабатываются в соответствии с правилами ИНГ и ожидают встречного поручения в течение 365 дней или до момента снятия их с исполнения.

6. Депонент НДЦ может узнать состояние поданного поручения, сформировав  в УРМД «ЛУЧ» запрос о состоянии поручения депо (более подробную информацию см. в пункте 10.7 Руководства пользователя УРМД «ЛУЧ»).

7. Основанием для отказа от исполнения 36-го поручения депонента с местом расчетов ИНГ является, в частности, отказ ИНГ от исполнения поручения НДЦ на списание акций с междепозитарного счета НДЦ в ИНГ.

3. Реквизиты

Номер раздела счета НДЦ в ИНГ: 5463001
BIC ИНГ:INGBRUMM
Депозитарный код ИНГ:MC0008900000

4. Тарифы

37-я операция с местом расчетов ИНГ (перевод из ИНГ в НДЦ): 1900 рублей
36-я операция с местом расчетов ИНГ (перевод из НДЦ в ИНГ): 2400 рублей

НДЦ не взимает с депонентов дополнительную плату, связанную с возмещением  расходов  НДЦ по оплате услуг ИНГ и регистраторов.

5. Перечень акций, при проведении операций с которыми может быть использована схема SSS (далее – Перечень)

В приведенном Перечене перечислены акции, при проведении операций с которыми на первом этапе реализации схемы SSS допускается указание ИНГ в качестве места расчетов для 36-й и 37-й операций.  Перечень расположен на веб-сайте  НДЦ www.ndc.ru.В Перечне возможны изменения.

6. Расчеты с депонентом ИНГ,  учитывающим свои ценные бумаги на  междепозитарном счете ИНГ в НДЦ

В этом случае для осуществления расчетов  выполняются  обычные внутридепозитарные переводы на междепозитарный счет ИНГ  (с междепозитарного счета ИНГ) в НДЦ со стандартным периодом приема поручений, временем их исполнения и с использованием стандартных тарифов  оплаты услуг НДЦ.

 Образец заполнения поручения 37 (274 Kb)

 Образец заполнения поручения 36 (302 Kb)

Дополнительную информацию Вы можете получить в Клиентском отделе НДЦ по телефонам: (495) 956-27-90, (495) 956-27-91, в филиалах или у региональных представителей НДЦ.