Исх. № ША-СЕ/3053 от 04.06.2020
Депонентам НКО АО НРД
Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО АО НРД, Депозитарий) извещает Вас о вступлении в силу 15 июня 2020 г. Порядка взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (за исключением приложений 3–6 и 8 к Порядку), в новой редакции (далее — Порядок).
В новой редакции Порядка:
- Допускается прием поручений на бумажном носителе при реорганизации Депонентаи подаче поручений Депонентом-правопреемником (пункт 2.1. Порядка);
- Уточнен порядок выплаты доходов по ценным бумагам в валюте Российской Федерации на банковский счет, реквизиты которого указаны в анкете юридического лица Депонента, в случае закрытия банковского счета, ранее зарегистрированного депонентом для выплаты доходов по ценным бумагам (пункт 3.7. и подпункт 3.23.1.1.2. Порядка);
- Определены случае, в которых Депозитарий вправе дерегистрировать послужебному поручению ранее зарегистрированные Депонентом банковские реквизиты (пункт 3.7. Порядка);
- Допускаются переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо на основании встречных поручений Депонента, на имя которого открыт счет депо, и оператора раздела этого же Счета депо без расчетов по денежным средствам (подпункты 3.8.1.и 3.8.2. Порядка, приложение № 1 к Порядку);
- Уточнен перечень списков владельцев ценных бумаг, при составлении которых депозитарий осуществляет взаимодействие с Депонентами (подпункт 3.18.1.Порядка);
- Уточнен порядок определения перечня лиц, которым должна осуществляться передача выплат по ценным бумагам, если операционный день не совпадает срабочим днем (подпункт 3.23.1.1.2. Порядка);
- Определено право Депозитария в случае невозможности исполнения обязанности по передаче выплат по ценным бумагам по независящим от Депозитария причинам осуществить возврат эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам), держателю реестра поступивших в пользу Депонента и невыплаченных доходов по ценнымбумагам (подпункт 3.23.1.1.3. Порядка);
- Определено право Депозитария в случае невозможности передачи выплат поценным бумагам в соответствии с зарегистрированными Депонентом банковскими реквизитами по независящим от Депозитария причинам и возвратом банком суммы невыплаченных доходов по ценным бумагам Депонента за вычетом комиссии банка за возврат доходов, также удержать указанную сумму комиссии из причитающейся Депоненту суммы доходов по ценным бумагам либо включить ее в счет на оплату услуг Депозитария (подпункт 3.23.1.1.4. и пункт 6.1. Порядка);
- Уточнен порядок получения Депонентами реквизитов банковского счета эмитента, на который должны быть перечислены невыплаченные по независящим от номинального держателя причинам доходы по ценным бумагам (подпункт 3.23.1.1.13. Порядка);
- Определено право Депозитария не проводить корпоративное действие, если в соответствии с договором, заключенным между Депозитарием и иностранным депозитарием, либо в соответствии с правилами осуществления деятельности иностранного депозитария для обеспечения реализации прав по ценным бумагам привлекается третье лицо и Депозитарию необходимо заключить с этим лицом отдельный договор (соглашение) (подпункт 3.24.3.1.4. Порядка);
- Уточнен порядок информирования Депонентов о корпоративных действиях в случае если в соответствии с правилами осуществления деятельности Иностранных депозитариев условия проведения корпоративных действий по ценным бумагам,учитываемым на Счетах Депозитария в разных Иностранных депозитариях и (или) обращающимся на нескольких рынках (Multi listed securities), различаются (подпункт 3.24.3.1.17. Порядка);
- Установлены требования к оформлению Exchange Certificate и обеспечению сохранности полученного от владельца еврооблигаций Минфина России указанного сертификата, а также право Депозитария при необходимости потребовать у Депонента предоставления оригинала указанного сертификата и обязанность депонента его предоставить не позднее 5 рабочих дней с даты получения требования депозитария (подпункт 3.25.3. Порядка);
- Уточнен порядок обслуживания иностранных финансовых инструментов, которые неквалифицированы в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг (приложение № 7 к Порядку);
- Внесены редакционные правки.
Порядок размещен в разделе «Документы / Депозитарная деятельность».
По всем вопросам, связанным с настоящим письмом, Вы можете обращаться к Вашим персональным менеджерам по телефонам: +7 495 956-27-90/91, а также к региональным представителям.