Исх. № ДС-09/3761 от 27.05.2008
Депонентам НДЦ
Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» (НДЦ) извещает Вас о следующих особенностях исполнения депозитарных операций, связанных с завершающим этапом реорганизации ОАО РАО «ЕЭС России».
1. 31 мая 2008г. акции ОАО РАО «ЕЭС России» исключаются из перечня ценных бумаг, учет которых допускается на междепозитарном счете депо НДЦ в «ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО», то есть по этим ценным бумагам не будут исполняться ускоренные расчеты через междепозитарный счет депо НДЦ в «ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО».
2. 31 мая 2008г. ОАО РАО «ЕЭС России исключается из перечня эмитентов, ценные бумаги которых допускаются к обращению по мосту НДЦ-ДКК.
3. Особенности формирования списка владельцев ценных бумаг
- Депоненты, имеющие в НДЦ междепозитарные счета депо, не позднее срока, указанного в запросе НДЦ на формирование списка, должны зарегистрировать в НДЦ списки владельцев ценных бумаг, предоставив в НДЦ в соответствии с пунктом 3.15 Порядка взаимодействия НДЦ и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности НДЦ (далее – Порядок) распоряжение на регистрацию списка владельцев ценных бумаг по форме RF005 с приложением соответствующего списка.
- Во избежание некорректного расчета количества ценных бумаг, причитающихся каждому владельцу с учетом результатов голосования на собрании акционеров ОАО РАО «ЕЭС России» 26 октября 2007 г., список владельцев должен быть раскрыт полностью. В списке в поле «Код клиента» в обязательном порядке должны быть указаны идентификаторы каждого клиента депонента.
4. Предоставление депонентам отчетов по результатам исполнения операций
- По результатам исполнения операций начисления дополнительных ценных бумаг и конвертации депонентам будет предоставлен отчет об исполнении операций начисления дополнительных ценных бумаг и конвертации по форме MS101, приведенной в приложении № 2 к Условиям осуществления депозитарной деятельности НДЦ.
- Депонентам, которые имеют в НДЦ междепозитарные счета депо и своевременно зарегистрировали в НДЦ списки владельцев ценных бумаг, дополнительно будет предоставлен отчет, содержащий информацию о количестве ценных бумаг, начисленных каждому владельцу (клиенту депонента), включенному в список, с указанием идентификатора этого владельца, который содержался в предоставленном депонентом в НДЦ списке. В отчет также будет включена информация о количестве ценных бумаг, начисленных депоненту по его счетам депо владельца и доверительного управляющего в НДЦ. Отчет также будет предоставлен владельцам счетов депо владельца и доверительного управляющего, у которых нет в НДЦ междепозитарных счетов депо в НДЦ либо на междепозитарных счетах депо нет акций ОАО РАО «ЕЭС России». Формат отчета приведен в приложении к настоящему письму. Обращаем Ваше внимание, что внесены изменения в наименования следующих dbf-файлов: «Сведения о служебном поручении НДЦ, имя файла - ord_info.dbf», «Сведения о количестве ЦБ, имя файла – issquant.dbf» и «Сведения о выпусках базовых ЦБ, имя файла – base_iss.dbf».
Депонентам, не являющимся Участниками ЭДО НДЦ, отчет будет предоставлен на бумажном носителе.
- Для того чтобы распечатать полученный отчет, Вам необходимо в УРМД «ЛУЧ», выгрузить отчет в Excel, а затем отправить его на печать.
- Депонентам, которые получают отчеты об исполнении операций по каналам SWIFT, для получения отчета о начисленных владельцам ценных бумагах необходимо зарегистрировать в качестве резервного канала ЭДО НДЦ.
5. Уточнение анкетных данных владельцев ценных бумаг
Для идентификации владельцев ценных бумаг и правильного расчета количества ценных бумаг, причитающихся каждому владельцу, регистратором с учетом результатов голосования на собрании акционеров ОАО РАО «ЕЭС России» 26 октября 2007 г. Вы должны проверить, не изменились ли анкетные данные владельцев по сравнению с теми, которые содержались в списке к указанному собранию акционеров ОАО РАО «ЕЭС России». Если анкетные данные изменились, не позднее 04 июня 2008 г. Вам необходимо:
- в случае изменения анкетных данных депонента предоставить в НДЦ поручение депо по форме AF005 на внесение изменений в анкету юридического лица с приложением измененной анкеты (код операции – 05) в соответствии с подпунктом 3.4.1 Порядка;
- в случае изменения анкетных данных клиента депонента, включенного в список владельцев ценных бумаг к собранию акционеров ОАО РАО «ЕЭС России» 26.10.2007, предоставить в НДЦ распоряжение по форме RF005 на дораскрытие того списка, который был сформирован к указанному собранию акционеров (код операции – 62, код назначения – AMND), в соответствии с пунктом 3.15 Порядка.
Информация о количестве ценных бумаг, начисленных владельцам (211 Кб)
Дополнительную информацию Вы можете получить в Клиентском отделе НДЦ по телефонам: (495) 956-27-90, (495) 956-27-91, в филиалах или у региональных представителей НДЦ.