Веб-кабинет ДКУ
Веб-кабинет ДКУ
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов

Об особенностях заполнения поручений депо при списании инвестиционных паев

10 сентября 2008
Версия для печати

Исх. № АЭ-09/7399 от 10.09.2008

Депонентам НДЦ

Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» (НДЦ) извещает Вас о том, что в связи с вступлением в силу Положения о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденного приказом ФСФР России от 15.04.2008 № 08-17/пз-н, изменяется порядок заполнения следующих полей в поручениях депо по форме MF036 при списании инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов:

Наименование поля Пояснения

Клиент отправителя

Поле обязательное для заполнения, если инвестиционные паи списываются с междепозитарного счета депо Депонента в НДЦ. Указывается номер счета депо клиента Депонента-отправителя ценных бумаг в депозитарии Депонента-отправителя (не более 12 символов).

Начало блока «ПОЛУЧАТЕЛЬ»
Блок является обязательным для заполнения

Номер счета

Поле является обязательным для заполнения при зачислении инвестиционных паев на лицевой счет получателя, открытый в реестре. Указывается номер лицевого счета у регистратора (не более 35 символов).

Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица

Поле является обязательным для заполнения, если инвестиционные паи зачисляются на лицевой счет номинального держателя в реестре. Указывается полное наименование юридического лица - получателя ценных бумаг (не более 254 символов).
При списании инвестиционных паев при их погашении в качестве получателя указывается управляющая компания паевого инвестиционного фонда.

      Начало блока «Удостоверяющий документ»
      Блок является обязательным для заполнения

Тип документа

Поле является обязательным для заполнения. Указывается код типа документа о регистрации юридического лица (4 символа) или документа, удостоверяющего личность физического лица (2 символа), в соответствии со Справочником XML-структур ПАРТАД, размещенным на WEB-сайте НДЦ по адресу: «www.ndc.ru/Документы/Документы по ЭДО».
Если получателем инвестиционных паев является российское юридическое лицо, должен быть указан следующий тип документа: OGRN – для юридического лица, созданного до 01.07.2002; или REGN – для юридического лица, созданного после 01.07.2002.
Если получателем инвестиционных паев является иностранное юридическое лицо, тип документа должен быть указан INCR.

Наименование документа

Указывается наименование документа о регистрации юридического лица в соответствии с указанным типом документа или документа, удостоверяющего личность физического лица, в соответствии со Справочником XML-структур ПАРТАД, размещенным на WEB-сайте НДЦ по адресу: «www.ndc.ru/Документы/Документы по ЭДО».

Серия

Указывается серия документа (не более 16 символов) о регистрации юридического лица или документа, удостоверяющего личность физического лица.

Номер

Поле является обязательным для заполнения. Указывается номер документа (не более 16 символов) о регистрации юридического лица или документа, удостоверяющего личность физического лица.
Если получателем инвестиционных паев в реестре является российское юридическое лицо, указывается ОГРН.

Дата выдачи/регистрации

Поле является обязательным для заполнения. В поле указывается дата регистрации юридического лица или дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица (в формате ДД:ММ:ГГГГ).
Если получателем инвестиционных паев в реестре является российское юридическое лицо, указывается дата внесения записи о зарегистрированном лице в ЕГРЮЛ.

Место выдачи

Указывается место выдачи (не более 128 символов) документа, удостоверяющего личность физического лица.

Наименование органа, осуществившего выдачу/
регистрацию

Поле является обязательным для заполнения. В поле указывается наименование органа (не более 128 символов), осуществившего регистрацию юридического лица или выдавшего документ, удостоверяющий личность физического лица.
Если получателем инвестиционных паев в реестре является российское юридическое лицо, указывается наименование органа, осуществившего внесение в ЕГРЮЛ записи о зарегистрированном лице.

      Конец блока «Удостоверяющий документ»

Конец блока «ПОЛУЧАТЕЛЬ»

Начало блока «КЛИЕНТ получателя»

Номер счета

Поле является обязательным для заполнения, если получателем инвестиционных паев бумаг в реестре является номинальный держатель. Указывается номер счета депо (не более 35 символов) клиента номинального держателя в депозитарии номинального держателя.

Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица

Поле является обязательным для заполнения, если клиент номинального держателя является депозитарием. Указывается полное наименование юридического лица клиента номинального держателя (не более 254 символов).

Конец блока «КЛИЕНТ получателя»

Дополнительная информация

Поле является обязательным для заполнения.

  • Если конечным получателем инвестиционных паев является клиент депозитария, являющегося клиентом номинального держателя. После символов «CLIENT» указывается номер счета депо конечного получателя в депозитарии, являющемся клиентом номинального держателя.

Пример: CLIENT1234567.

  • Если получателем инвестиционных паев является иностранное юридическое лицо после символов «STRANA» указывается название страны регистрации (инкорпорации) иностранного юридического лица

Пример: STRANAВеликобритания.
Если поле содержит иную дополнительную информацию, символы «CLIENT» или «STRANA» должны располагаться после этой информации.

При списании инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов при их погашении в обязательном порядке указывается слово «ПОГАШЕНИЕ».

Обращаем также Ваше внимание, что согласно пункту 3 приказа ФСФР России от 15.04.2008 № 08-17/пз-н «Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов»:

  • при зачислении инвестиционных паев на счета депо дробные части инвестиционных паев суммируются;
  • уменьшение дробной части инвестиционного пая на счете депо владельца инвестиционных паев, счете депо доверительного управляющего не допускается;
  • списание со счета депо дробной части инвестиционного пая без его целой части допускается только в случае погашения, обмена или передачи инвестиционных паев при отсутствии целой части инвестиционного пая, подлежащего погашению, обмену или передаче, за исключением списания по счету депо номинального держателя.


Дополнительную информацию Вы можете получить в Клиентском отделе НДЦ по телефонам: (495) 956-27-90, (495) 956-27-91, в филиалах или у региональных представителей НДЦ.

Задайте вопрос
— Поля обязательные для заполнения
 
Отправьте заявку, и наши специалисты свяжутся с вами в ближайшее время
— Поля обязательные для заполнения
 
Получить консультацию