1. Перевод ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам на основании встречных поручений депо депонентов без предоставления в НКО ЗАО НРД депонентом-получателем ценных бумаг платежного поручения на перечисление денежных средств
С 3 мая 2011 года депоненты НКО ЗАО НРД, которым открыты в НКО ЗАО НРД банковские счета, при исполнении переводов по встречным поручениям депонента-отправителя и депонента-получателя ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам при расчетах по внебиржевым сделкам получают возможность проводить операции с ценными бумагами и денежными средствами на основании направляемых депонентами в НКО ЗАО НРД встречных поручений депо на перевод ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам по форме MF170, без предоставления в НКО ЗАО НРД депонентом-получателем ценных бумаг платежного поручения на перечисление денежных средств.
Для осуществления расчетов по новой технологии депонентом-получателем ценных бумаг должно быть заключено с НКО ЗАО НРД дополнительное соглашение к договору банковского счета, определяющее особенности исполнения платежных поручений при оказании услуг по переводу ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам, а также предоставлена доверенность, определяющая полномочия представителя депонента-получателя ценных бумаг на подписание поручений депо и документов, связанных с распоряжением денежными средствами на открытых в НКО ЗАО НРД банковских счетах, указанных в доверенности.
Также по-прежнему сохраняется возможность для депонентов НКО ЗАО НРД проведения переводов ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам при расчетах по внебиржевым сделкам на основании встречных поручений депо и платежного поручения депонента-получателя ценных бумаг на перевод денежных средств.
Новая технология позволит депонентам:
- оптимизировать временные затраты на подготовку поручений, направляемых в НКО ЗАО НРД;
- подавать в НКО ЗАО НРД один документ - поручение депо в электронном виде, содержащее информацию, необходимую для переводов как ценных бумаг, так и денежных средств;
- использовать одно программное обеспечение для подготовки и отправки поручений депо в НКО ЗАО НРД.
2. Сверка поручений депо по референсу и дате сделки
С 3 мая 2011 года депоненты НКО ЗАО НРД получают возможность при исполнении переводов ценных бумаг с подтверждением (без контроля расчетов по денежным средствам) на основании встречных поручений депо депонента-отправителя и депонента-получателя ценных бумаг определять по своему выбору реквизиты встречных поручения депо, которые будут сверяться (квитоваться) НКО ЗАО НРД при исполнении депозитарных операций:
- внедряется автоматическая квитовка встречных поручений депо, при которой сверяются наряду с прочими два новых параметра: референс и дата сделки. В этом случае квитовка будет осуществляться по референсу и дате сделки, указанным в поручении депо, а указанные депонентом в поручении депо в поле «Основание» реквизиты документов не будут учитываться при квитовке. Реквизиты документа-основания будут указаны в предоставляемых НКО ЗАО НРД депонентам отчетах.
- продолжает действовать прежний порядок квитовки, при котором депоненты не заполняют в поручении депо поля «референс» и «дата сделки», и тогда одним из ключевых параметров для сверки будут являться реквизиты документа, указанного в поле «Основание» поручения депо и являющегося основанием перевода (номер и дата документа);
Внедрение новой технологии квитовки встречных поручений депо (по референсу и дате сделки) позволит снизить риски неисполнения обязательств контрагентами по сделке.
С внедрением новой технологии исполнения переводов ценных бумаг с подтверждением на основании встречных поручений депо депонентам в дополнение к ранее предоставляемым отчетам будут предоставляться новые отчеты:
- в случае выявления при квитовке расхождений – отчет с указанием перечня полей поручений депо, по которым не прошла сверка;
- инициатору поручения - уведомление об отсутствии встречного поручения депо, если контрагентом не подано встречное поручение;
- контрагенту - уведомление о наличии встречного поручения депо с информацией о параметрах поручения к его счету депо.
Справочная информация о НКО ЗАО НРД
Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО ЗАО НРД) – крупнейший расчетный депозитарий России, входящий в Группу ММВБ, обслуживает биржевые и внебиржевые сделки со всеми видами эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, а также предоставляет расчетные банковские услуги, включая денежные расчеты по сделкам участников финансового рынка.
Головной депозитарий, обеспечивающий хранение глобальных сертификатов и депозитарный учет 99% выпусков корпоративных облигаций, выпусков субфедеральных и муниципальных облигаций. Обслуживает 100% сделок на рынке ОФЗ и облигаций Банка России, более 99% биржевых сделок на рынке корпоративных и региональных облигаций, большинство сделок с акциями, а также сделки с ПИФами и зарубежными ценными бумагами.
В соответствии с договорами с Банком России НКО ЗАО НРД является Расчетным Центром организованного рынка ценных бумаг (ОРЦБ), кредитной организацией, уполномоченной на осуществление расчетов по кредитным и депозитным операциям Банка России.
НКО ЗАО НРД – прямой участник расчетов системы банковских электронных срочных платежей Банка России (БЭСП).
НКО ЗАО НРД является Национальным нумерующим агентством по России, Замещающим нумерующим агентством по СНГ, осуществляя присвоение ценным бумагам международных кодов ISIN и CFI.
Дополнительную информацию Вы можете получить в Пресс-службе НКО ЗАО НРД по телефону (495) 232-09-10 или e-mail: .