Общие собрания владельцев ценных бумаг

С 01.07.2016 года для общих собраний  владельцев ценных бумаг изменился порядок составления списка лиц, имеющих право на участие в собрании и при этом  сохранилась возможность голосования в электронном виде через цепочку номинальных держателей (e-proxy voting).

НРД предоставляет депонентам технологию, основанную на стандартах ISO, которая используется как для передачи информации о лицах, имеющих право на участие в собрании, так и для передачи их голосов. Настоящая технология используется для общих собраний по следующим типам ценных бумаг российских эмитентов:

Для составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев ценных бумаг, информация о лице, осуществляющем права по ценным бумагам, должна быть раскрыта и доведена до регистратора / эмитента. Номинальные держатели, иностранные номинальные держатели вправе не предоставлять сведения о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, если это предусмотрено договором с лицом, права на ценные бумаги которого учитываются.

Общие собрания являются добровольными корпоративными действиями, в которых лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, принимает решение о своем участии. При этом у лица, осуществляющего права по ценным бумагам, есть несколько способов участия в общем собрании:

• Личное присутствие на собрании;
• Направление бюллетеня в бумажном виде;
• Личное голосование в электронном виде на базе онлайн интернет платформы НКО АО НРД (e-voting);
• Личное голосование в электронном виде на базе онлайн интернет платформы, предоставленной регистратором/эмитентом;
• Голосование в электронном виде с использованием услуг депозитария (e-proxy voting).

Информация  о лице, осуществляющем права по ценным бумагам, должна быть раскрыта и доведена до регистратора / эмитента посредством отдельного сообщения – инструкции по собранию (действие 1). Если лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, приняло решение голосовать через свой депозитарий, то помимо информации о лице, имеющем право на участие в собрании, в инструкцию по собранию включаются результаты его голосования (действие 2).

При осуществлении вышеописанных  действий, связанных с проведением общих собраний владельцев ценных бумаг, обмен сообщениями между НРД и депонентами осуществляется в форматах ISO20022 и ISO15022 по следующим каналам связи:

• Web-кабинет,
• Web-сервис,
• SWIFT

Информирование

Первоначально инициатор собрания – эмитент через регистратора должен уведомить о предстоящем собрании всех участников рынка. Сообщение  о собрании поступает в НРД от регистратора и впоследствии направляется депонентам в форматах ISO по каналу связи, указанному в анкете ЭДО или установленному в рамках 97 операции.

Типы используемых сообщений:

Один тип сообщения Meeting Notification используется для следующих целей:

• Рассылка информации о созыве собрания (код формы CA012);
• Рассылка сообщения о проведении собрания с приложением материалов к собранию (код формы CA012, СА014);
• Рассылка информации из бюллетеня (код формы CA014);
• Рассылка напоминания о собрании (код формы CA013). (Формируется за три операционных дня до даты окончания приема инструкций НРД (включительно) депонентам, которые не предоставили информацию о лицах, имеющих право на участие в общем собрании владельцев ценных бумаг).

Meeting Notification содержит в структурированном виде существенную информацию о собрании, включая информацию из бюллетеня — варианты голосования, а именно:

• ISIN и коды ценных бумаг, участвующих в собрании;
• Номер счета депо депонента  и остаток по каждой ценной бумаге (до даты фиксации указывается текущий остаток на счете);
• Дата фиксации лиц, имеющих право на участие в собрании;
• Дата окончания приема инструкции НРД;
• Дата окончания приема инструкций регистратором;
• Проекты решений по вопросам для голосования;
• Тип голосования (простое, кумулятивное);
• Варианты голосования «за», «против», «воздержался»;
• Дополнительные права, вытекающие из данного вопроса повестки;
• Ссылка на материалы и иные документы, размещенные на FTP сервере*.

Один тип сообщения MeetingCancellation используется для следующих целей:

• Рассылка информации об отмене собрания (код формы CA021)
• Рассылка информации о несостоявшемся собрании (код формы CA021)
• Рассылка информации об исключении ценной бумаги из собрания (код формы CA022)

MeetingCancellation содержит в структурированном виде существенную информацию о собрании, а именно:

• ISIN и коды ценных бумаг, участвующих в собрании (в случае исключения ценной бумаги из собрания - ISIN и коды ценных бумаг, исключенных из собрания);
• Номер счета депо депонента и остаток по каждой ценной бумаге (до даты фиксации указывается текущий остаток на счете);
• Ссылка на материалы и иные документы, размещенные на FTP сервере*.

* По ссылке располагаются все не отозванные документы, полученные в рамках конкретного собрания.

Схема информирования:

• MEET

Итоги собрания

После того, как состоялось общее собрание, НРД получает от регистратора и направляет депонентам  по каналу связи, указанному в  анкете ЭДО или установленному в рамках  97 операции, итоги собрания в виде отдельного сообщения:

Инструкции

В соответствии со стандартами ISO для раскрытия информации о лицах, имеющих право на участие в собрании (действие 1), и для передачи информации об их волеизъявлении / голосовании (действие 2) используется сообщение Meeting instruction (Инструкция для участия в собрании).  По результатам обработки Meeting instruction депонентам  направляется сообщение с соответствующим статусом со стороны НРД и со стороны регистратора.

Депозитарий лица, осуществляющего права по ценным бумагам, отвечает за формирование информации о нем, а само лицо, имеющее право на участие в собрании, предоставляет депозитарию распоряжение голосовать тем или иным образом.

В НРД по счетам владельца и ДУ предусмотрен порядок, когда НРД по наступлению даты фиксации формирует сообщение регистратору с информацией о лицах, имеющих право на участие в общем собрании. В последствии держатель соответствующего счета может предоставить «Указание о голосовании» (СА044).

По счетам НД и ИНД может использоваться аналогичный подход, когда держатель соответствующего счета предоставляет в НРД «Сообщение о лице, осуществляющем права по ценным бумагам» (СА044), а в последствие направляет «Сообщение о волеизъявлении» (СА044). Либо по счетам НД и ИНД может быть предоставлено только «Сообщение о волеизъявлении» (СА044), так как по форматам в данное сообщение обязательно включается информация о лице, осуществляющем права по ценным бумагам.

Дополнительно в «Сообщение о волеизъявлении» может быть указана информация, что лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, не обладает правом голоса по вопросу (вопросам) повестки дня на общем собрании (СА044).

* — данные формируются из анкеты счета депо: наименование, адрес, ОГРН, ИНН, БИК, Сертификат об инкорпорации.

После того, как информация о лице, имеющем право на участие в общем собрании владельцев ценных бумаг, доведена до сведения регистратора/ эмитента, лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, может лично проголосовать в электронном виде на базе онлайн интернет платформы (e-voting), в случае если данный сервис поддерживается эмитентом. Более подробно о сервисе НРД электронного голосования на собраниях акционеров – e-voting можно ознакомиться по ссылке.

Обработка инструкций для участия в собрании:

• MEET_MI

Общие требования к инструкциям для участия в собрании:

• инициатор инструкции должен иметь право распоряжаться счетом депо или субсчетом клирингового счета депо;
• в рамках одного собрания каждой инструкции должен быть присвоен уникальный номер;
• инструкция должна содержать референс КД, указанный в сообщении о собрании;
• в инструкции указывается ISIN базовой ценной бумаги, которая предоставляет право на участие в собрании, при этом если несколько выпусков ценных бумаг учитываются в НРД под одним ISIN, то дополнительно в инструкции требуется указать код НРД (например, для дробных ценных бумаг);
• в одном сообщении с типом Meeting instruction может содержаться информация о нескольких лицах сразу, а для формата ISO20022 – в одном сообщении может содержать информация о нескольких лицах и об их волеизъявлении;
• НРД не гарантирует исполнение инструкций, поданных после окончания крайнего срока для приема инструкций НРД.

Идентификация владельца

Для общих собраний информация о лице, осуществляющем права по ценным бумагам, должна быть раскрыта до или одновременно с предоставлением инструкции с голосованием. В НРД используются унифицированные правила идентификации лица, осуществляющего права по ценным бумагам в инструкциях по корпоративным действиям и собраниям.

В инструкциях рекомендуется указывать как можно больше информации о лице,  осуществляющем права по ценным бумагам, и его идентификаторах, однако минимально в инструкции необходимо указать следующие данные:

• Наименование/ ФИО,
• Адрес,
• Страна
  
  или
  
  
• Наименование/ ФИО,
• Любой из идентификаторов (согласно форматам НРД)

В  соответствии с пунктом 3.1 «Стандартов  взаимодействия с контрагентами при проведении корпоративных действий по российским ценным бумагам» для идентификации владельцев на общем собрании владельцев ценных бумаг, в том числе  при  использовании сервиса электронного голосования  в инструкции на участие в собрании  рекомендуется  указывать:

• Для физического лица – паспортные данные в виде серии и номера паспорта .
• Для российского юридического лица – ОГРН или международный код идентификации юридического лица.
• Для иностранного юридического лица – международный код идентификации юридического лица (LEI), либо номер, присвоенный юридическому лицу в торговом реестре или ином учетном регистре государства.  

Особенности указания регистрационных данных лиц, имеющих право на участие в собрании.

В инструкции ISO15022 может быть указан только SWIFT BIC владельца, тогда данные о его наименовании будут определяться согласно справочнику SWIFT. В данном случае регистратору в инструкции будут переданы наименование и указанный SWIFT BIC.

Обязательным для инструкции по собранию является указание депозитария, в котором учитываются ценные бумаги лица, осуществляющего права по ценным бумагам. Для идентификации депозитария лица, осуществляющего права по ценным бумагам, должен использоваться международный идентификационный код LEI (LEID) или SWIFT BIC. Если код LEI депозитария не известен, то допускается указание любого известного идентификатора, например, ОГРН.

Замена инструкции по собранию

Напрямую инструкцию по собранию отменить нельзя, так как запросы на отмену инструкции по собранию не используются.

1. Можно отменить инструкцию с информацией о лице, осуществляющем права по ценным бумагам, если предоставить новую инструкцию с нулевым количеством ценных бумаг.
2. Инструкцию с голосованием отменить нельзя, но можно предоставить замену путем направления соответствующего измененного документа.. Окончательное решение о принятии к исполнению измененного документа принимает эмитент.

В итоге, по собраниям предполагается только технология «замены» ранее поданных инструкций.

Тарифы

За обработку инструкций на участие в собрании взимается плата согласно Тарифам оплаты депозитарных услуг:

Плата не взимается за инструкцию с информацией о лице, осуществляющем права по ценным бумагам, которая не содержит волеизъявление.