Веб-кабинет ДКУ
Веб-кабинет ДКУ
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов

Общее собрание / Требование о созыве общего собрания владельцев ценных бумаг

С 01.07.2016 года для общих собраний владельцев ценных бумаг изменился порядок составления списка лиц, имеющих право на участие в собрании и при этом сохранилась возможность голосования в электронном виде через цепочку номинальных держателей (e-proxy voting).

НРД предоставляет депонентам технологию, основанную на стандартах ISO, которая используется как для передачи информации о лицах, имеющих право на участие в собрании, так и для передачи их голосов. Настоящая технология используется для общих собраний по следующим типам ценных бумаг российских эмитентов:

Тип ценной бумаги Код КД Какая технология используется
Акции MEET
XMET
Только стандарт ISO, описанный в настоящем разделе
Облигации BMET Только стандарт ISO, описанный в настоящем разделе
Паи OMET Технология определяется лицом, ведущим реестр владельцев ценных бумаг. Возможно использование либо стандарта ISO, либо голосование с использованием электронных документов (xls).
Ипотечные сертификаты участия OMET

Для составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев ценных бумаг, информация о лице, осуществляющем права по ценным бумагам, должна быть раскрыта и доведена до регистратора / эмитента. Номинальные держатели, иностранные номинальные держатели вправе не предоставлять сведения о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, если это предусмотрено договором с лицом, права на ценные бумаги которого учитываются.

Общие собрания являются добровольными корпоративными действиями, в которых лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, принимает решение о своем участии. При этом у лица, осуществляющего права по ценным бумагам, есть несколько способов участия в общем собрании:

  • Личное присутствие на собрании;
  • Направление бюллетеня в бумажном виде;
  • Личное голосование в электронном виде на базе онлайн интернет платформы (e-voting);
  • Голосование в электронном виде с использованием услуг депозитария (e-proxy voting).

Информация  о лице, осуществляющем права по ценным бумагам, должна быть раскрыта и доведена до регистратора / эмитента посредством отдельного сообщения – инструкции по собранию (действие 1). Если лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, приняло решение голосовать через свой депозитарий, то помимо информации о лице, имеющем право на участие в собрании, в инструкцию по собранию включаются результаты его голосования (действие 2).

При осуществлении вышеописанных  действий, связанных с проведением общих собраний владельцев ценных бумаг, обмен сообщениями между НРД и депонентами осуществляется в форматах ISO20022 и ISO15022 по следующим каналам связи:

  • Web-кабинет,
  • Web-сервис,
  • SWIFT
Стандарт/ формат файла Web-кабинет Web-сервис SWIFT
ISO20022 (xml) + + -
ISO15022 - - +

Информирование

Первоначально инициатор собрания – эмитент через регистратора должен уведомить о предстоящем собрании всех участников рынка. Сообщение о собрании поступает в НРД от регистратора и впоследствии направляется клиентам в форматах ISO по каналу связи, указанному в анкете ЭДО или установленному в рамках 97 операции.

Типы используемых сообщений:

Описание сообщений Код формы Стандарт ISO20022 Стандарт ISO15022
Сообщение о собрании СА012 Meeting Notification (MN) MT564
MT568
Информация из бюллетеня СА014 Meeting Notification (MN) MT564
MT568
Уведомление об отмене собрания CA021 Meeting Cancellation (MС) MT564
MT568
Напоминание о собрании CA013 Meeting Notification (MN) MT564

Один тип сообщения Meeting Notification используется для следующих целей:

  • Первоначальное уведомление о проведении собрания;
  • Рассылка материалов к собранию;
  • Отправка информации из бюллетеня;
  • Напоминание о собрании. (Формируется за три операционных дня до даты окончания приема инструкций НРД депонентам,  которые не предоставили информацию о лицах, имеющих право на участие в общем собрании владельцев ценных бумаг).

Meeting Notification содержит в структурированном виде существенную информацию о собрании, включая информацию из бюллетеня — варианты голосования, а именно:

  • ISIN и коды ценных бумаг, участвующих в собрании;
  • Номер счета депо депонента и остаток по каждой ценной бумаге (до даты фиксации указывается текущий остаток на счете);
  • Дата фиксации лиц, имеющих право на участие в собрании;
  • Дата окончания приема инструкции НРД;
  • Дата окончания приема инструкций регистратором;
  • Проекты решений по вопросам для голосования;
  • Тип голосования (простое, кумулятивное);
  • Варианты голосования «за», «против», «воздержался»;
  • Дополнительные права, вытекающие из данного вопроса повестки;
  • Ссылка на материалы и иные документы, размещенные на FTP сервере.

Схема информирования:

Итоги собрания

После того, как состоялось общее собрание, НРД получает от регистратора и направляет депонентам  по каналу связи, указанному в анкете ЭДО или установленному в рамках 97 операции, итоги собрания в виде отдельного сообщения:

Описание сообщений Код формы Стандарт ISO20022 Стандарт ISO15022
Сообщение об итогах собрания СА082 Meeting Result
Dissemination (MRD)
MT564
MT568

Инструкции

В соответствии со стандартами ISO для раскрытия информации о лицах, имеющих право на участие в собрании (действие 1), и для передачи информации об их волеизъявлении / голосовании (действие 2) используется сообщение Meeting instruction. По результатам обработки Meeting instruction депонентам направляется сообщение с соответствующим статусом со стороны НРД и со стороны регистратора.

Описание сообщений Код формы Стандарт ISO20022 Стандарт ISO15022
Указание о голосовании СА044 Meeting Instruction (MI) МТ565
Сообщение о лице, осуществляющем права по ценным бумагам СА044 Meeting Instruction (MI) МТ565
Сообщение о волеизъявлении СА044 Meeting Instruction (MI) МТ565
Статус инструкции для участия в собрании CA061 Meeting Instruction Status (MIS) MT567

Депозитарий лица, осуществляющего права по ценным бумагам, отвечает за формирование информации о нем, а само лицо, имеющее право на участие в собрании, предоставляет депозитарию распоряжение голосовать тем или иным образом.

В НРД по счетам владельца и ДУ предусмотрен порядок, когда НРД по наступлению даты фиксации формирует сообщение регистратору с информацией о лицах, имеющих право на участие в общем собрании. В последствии держатель соответствующего счета может предоставить «Указание о голосовании» (СА044).

По счетам НД и ИНД может использоваться аналогичный подход, когда держатель соответствующего счета предоставляет в НРД «Сообщение о лице, осуществляющем права по ценным бумагам» (СА044), а в последствие направляет «Сообщение о волеизъявлении» (СА044). Либо по счетам НД и ИНД может быть предоставлено только «Сообщение о волеизъявлении» (СА044), так как по форматам в данное сообщение обязательно включается информация о лице, осуществляющем права по ценным бумагам.

Дополнительно в «Сообщение о волеизъявлении» может быть указана информация, что лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, не обладает правом голоса по вопросу (вопросам) повестки дня на общем собрании (СА044).

Тип счета Наименование сообщения Заполнение блоков
Реквизиты владельца Голосование
Счет владельца/ДУ Указание о голосовании Не заполняется.

НРД формирует необходимые данные о владельце* для передачи инструкции регистратору.
Заполняется.
Счет НД /ИНД Сообщения о лице, осуществляющем права по ценным бумагам Заполняется. Нет.
Счет НД /ИНД Сообщение о волеизъявлении Заполняется. Заполняется.

* — данные формируются из анкеты счета депо: наименование, адрес, ОГРН, ИНН, БИК, Сертификат об инкорпорации.

После того, как информация о лице, имеющем право на участие в общем собрании владельцев ценных бумаг, доведена до сведения регистратора/ эмитента, лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, может лично проголосовать в электронном виде на базе онлайн интернет платформы (e-voting), в случае если данный сервис поддерживается эмитентом. Более подробно о сервисе НРД электронного голосования на собраниях акционеров – e-voting можно ознакомиться по ссылке.

Обработка инструкций по собранию:

Общие требования к инструкциям по собраниям:

  • инициатор инструкции должен иметь право распоряжаться счетом депо или субсчетом клирингового счета депо;
  • в рамках одного собрания каждой инструкции должен быть присвоен уникальный номер;
  • инструкция должна содержать референс КД, указанный в сообщении о собрании;
  • в инструкции указывается ISIN базовой ценной бумаги, которая предоставляет право на участие в собрании, при этом если несколько выпусков ценных бумаг учитываются в НРД под одним ISIN, то дополнительно в инструкции требуется указать код НРД (например, для дробных ценных бумаг);
  • в одном сообщении с типом Meeting instruction может содержаться информация о нескольких лицах сразу, а для формата ISO20022 – в одном сообщении может содержать информация о нескольких лицах и об их волеизъявлении;
  • НРД не гарантирует исполнение инструкций, поданных после окончания крайнего срока для приема инструкций НРД.

Идентификация владельца

Для общих собраний информация о лице, осуществляющем права по ценным бумагам, должна быть раскрыта до или одновременно с предоставлением инструкции с голосованием. В НРД используются унифицированные правила идентификации лица, осуществляющего права по ценным бумагам в инструкциях по корпоративным действиям и собраниям.

В инструкциях рекомендуется указывать как можно больше информации о лице,  осуществляющем права по ценным бумагам, и его идентификаторах, однако минимально в инструкции необходимо указать следующие данные:

  • Наименование/ ФИО,
  • Адрес,
  • Страна

    или

  • Наименование/ ФИО,
  • Любой из идентификаторов (согласно форматам НРД)

В инструкции ISO15022 может быть указан только SWIFT BIC владельца, тогда данные о его наименовании будут определяться согласно справочнику SWIFT. В данном случае регистратору в инструкции будут переданы наименование и указанный SWIFT BIC.

Обязательным для инструкции по собранию является указание депозитария, в котором учитываются ценные бумаги лица, осуществляющего права по ценным бумагам. Для идентификации депозитария лица, осуществляющего права по ценным бумагам, должен использоваться международный идентификационный код LEI (LEID). В дополнение к коду LEID - LEI депозитария - в инструкции в формате ISO20022 может быть указан ОГРН, а в формате ISO15022 - SWIFT BIC.

Замена инструкции по собранию

Напрямую инструкцию по собранию отменить нельзя, так как запросы на отмену инструкции по собранию не используются.

  1. Можно отменить инструкцию с информацией о лице, осуществляющем права по ценным бумагам, если предоставить новую инструкцию с нулевым количеством ценных бумаг.
  2. Инструкцию с голосованием отменить нельзя, но можно предоставить замену с изменёнными данными лица, осуществляющего права по ценным бумагам.

В итоге, по собраниям предполагается только технология «замены» ранее поданных инструкций.

Тарифы

За обработку инструкций на участие в собрании взимается плата согласно Тарифам оплаты депозитарных услуг:

Описание Стоимость Комментарии
Плата за обработку инструкции на участие в собрании (CA044) 135р. Плата взимается за передачу информации о волеизъявлении каждого лица, осуществляющего права по ценным бумагам, содержащейся в поручении, направленном в формате ISO.

Плата не взимается за инструкцию с информацией о лице, осуществляющем права по ценным бумагам, которая не содержит волеизъявление.

Требование о проведении общего собрания может быть заявлено акционерами (акционером), являющими владельцами не менее чем 10 процентов голосующих акций общества или лицами (лицом), являющимися владельцами не менее чем 10 процентов находящихся в обращении облигаций соответствующего выпуска.

Акционеры (акционер), являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2 процентов голосующих акций общества, вправе внести вопросы в повестку дня  общего собрания акционеров и выдвинуть кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет) общества, коллегиальный исполнительный орган, ревизионную комиссию и счетную комиссию общества, а также кандидата на должность единоличного исполнительного органа.

Требование о созыве собрания, внесения вопросов  в повестку дня, а также выдвижение кандидатов в органы управления (далее - Требование о созыве) может быть направлено лицом, осуществляющим права по ценным бумагам, непосредственно эмитенту  или путем дачи указаний (инструкций) своему депозитарию.

Для передачи Требования о созыве НРД предоставляет технологию, основанную на стандартах ISO, которая используется для передачи информации, связанной с проведением общих собраний владельцев ценных бумаг.

Технология используется для общих собраний по следующим типам ценных бумаг российских эмитентов:

Тип ценной бумаги Код КД
Акции MEET
XMET
Облигации BMET

В соответствии со стандартами ISO для передачи Требования о созыве  используется сообщение  RequestForMeeting (RM). К Требованию о созыве возможно  приложить дополнительные документы, установленные  эмитентом (согласие кандидата, сведения о деловой репутации и т.д.).

Требование о созыве передается с указанием наименования представивших его владельцев ценных бумаг, количества и категории принадлежащих им ценных бумаг.

В НРД используются унифицированные правила идентификации лиц, осуществляющих права по ценным бумагам.

В целях надежной обработки инструкций, НРД рекомендует указывать как можно больше информации о лице, осуществляющем права по ценным бумагам, и его идентификаторах, однако минимально в инструкции по КД необходимо указать следующие данные:

  • Наименование/ ФИО,
  • Адрес,
  • Страна

    или

  • Наименование/ ФИО,
  • Любой из идентификаторов

В случае если права требовать созыва общего собрания имеет группа лиц, Требование созыва должно содержать уникальный референс пула (16-значный код для связи нескольких сообщений, в которых предъявляются одинаковые требования к созыву).

Требование о созыве, содержащее информацию  о выдвижении кандидатов в органы управления общества, должно содержать формулировку вопроса повестки дня и решение по данному вопросу  повестки дня с указанием наименования органа управления общества и  идентификационных данных каждого выдвигаемого кандидата.

Замена Требования о созыве

При необходимости внести изменение в ранее поданное Требование о созыве допускается направление в НРД измененного документа со ссылкой на первоначальное Требование о созыве. Окончательное решение о принятии к исполнению измененных документов принимает Регистратор/Эмитент.

По результатам обработки Требования о созыве (RequestForMeeting(RM))  депоненту направляется сообщение RequestForMeetingStatus (RMS) с соответствующим статусом со стороны НРД и со стороны Регистратора/Эмитента.

Типы используемых сообщений:

Описание сообщений Код формы Стандарт ISO20022
Требование созыва ND004 RequestForMeeting (RM)
Статус инструкции ND005 RequestForMeetingStatus (RMS)

При обмене информацией, связанной с передачей Требования о созыве НРД осуществляет взаимодействие с Регистратором/Эмитентом/Депонентом в форматах ISO 20022 по следующим каналам связи:

  • Web-кабинет
  • Web-сервис

Взаимодействие с Регистраторами/Эмитентами/Депонентами при исполнении инструкций по собраниям и Требований по созывам регламентируется следующими документами:

  1. Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности НКО АО НРД;
  2. Правила взаимодействия с НКО АО НРД при обмене корпоративной информацией, проведении корпоративных действий и иных операций.

Форматы

Форматы сообщений, используемые для общих собраний владельцев ценных бумаг российских эмитентов, представлены в разделе «Спецификации электронных документов, используемых НРД при обеспечении корпоративных действий».

Руководство пользователей, форматы сообщений, примеры разных типов сообщений, технологическая схема и другая информация размещены в разделе «Форматы сообщений».

Подключение

Инструкция по подключению Web-кабинета и информация по всем каналам связи НРД размещена в разделе «Программное обеспечение».

Контакты специалистов

Клиентская поддержка
По вопросам подключения услуги
Телефон для справок
Задайте вопрос
— Поля обязательные для заполнения
 
Отправьте заявку, и наши специалисты свяжутся с вами в ближайшее время
— Поля обязательные для заполнения
 
Получить консультацию