Веб-кабинет ДКУ
Веб-кабинет ДКУ
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов

НРД предлагает депонентам воспользоваться сервисом по конвертации (выпуску и погашению) депозитарных расписок, используя счета НРД, открытые в иностранных депозитариях – Clearstream и Euroclear.

В данном разделе приведена подробная информация о заполнении поручений для конвертации и иных необходимых документах.

Услуга по конвертации депозитарных расписок доступна для депозитарных программ следующих банков-эмитентов:

  • The Bank of New York Mellon;
  • J.P. Morgan;
  • Citibank;
  • Deutsche Bank.

Информация для заполнения поручений на конвертацию расписок

Особенности заполнения поручений при выпуске депозитарных расписок

Для выпуска депозитарных расписок необходимо подать поручение по форме MF010 на перевод локальных бумаг на счет локального кастодиана, открытый в НРД, раздел «Представляемые ЦБ по депозитарным программам».

В том случае, если зачисление ценных бумаг осуществляется на счет, открытый в НРД, то дополнительно необходимо подать поручение по форме MF035 (код операции 37) на зачисление депозитарных расписок, с местом расчетов Euroclear или Clearstream.

Особенности заполнения поручений при погашении депозитарных расписок*

  • Форма поручения MF036

Признак обязательности заполнения поля:
M – поле, обязательное для заполнения
С – поле, условное для заполнения

Поле в форме ПО "ЛУЧ" M
O
Особенности заполнения (Формат) Пример заполнения
Место расчетов M Kод места расчетов  MGTCBEBEXXX или CEDELULLXXX
Дата расчетов M (ДД.ММ.ГГГГ).
Дата сделки M (ДД.ММ.ГГГГ).
Блок "Получатель"
Наименование получателя M Наименование локального депозитария Local depository-NSD
Номер счета  М Информация не передается в вышестоящий депозитарий. N/A
Блок "Клиент получателя "
Наименование Клиент получателя M Наименование получателя DRs (латиницей) BROKER
Номер счета M Номер счета/раздел, на который планируется зачисление базового актива 111111111/111111111111
Идентификатор М Депозитарный код получателя базового актива MC0001100000
Код ценной бумаги M    
Количество M    
Блок "Дополнительная информация"
Описание параметра M O Код параметра Значение параметра
Кодовое слово М DOMESTIC DOMESTIC
Конвертация DRs, используя счета НКО АО НРД, открытые в Euroclear/Clearstream M DR_CANC DRs cancellation
CERT_ECLR** C Наличие сертификации при погашении DRs W

* Обращаем внимание, что детали по заполнению поручения могут изменяться в соответствии с условиями иностранных депозитариев.
** Данное поле является условным. Предварительно необходимо уточнить наличие сертификации при погашении DRs.

  • Форма поручения MF010 (код операции 16 (направляется локальным кастодианом), 16/1 (направляется клиентом))

Прочая информация

Transmittal letter

Обращаем ваше внимание, что при конвертации депозитарных расписок необходимо предоставить Transmittal letter локальному кастодиану по данной программе.

За дополнительной информацией о содержании письма обратитесь к локальному кастодиану.

Гарантийное письмо

Поскольку при конвертации депозитарных расписок банком-эмитентом взимается комиссионное вознаграждение (комиссия), необходимо предоставить в НРД гарантийное письмо, в котором вы обязуетесь оплатить затраты НРД при исполнении поручения.

Оплата комиссии может производиться:

  1. напрямую путем подкрепления счета в Банке-эмитенте,
    или
  2. путем списания комиссии со счета в Euroclear / Clearstream.

В случае, если комиссия будет списана со счета НРД в Euroclear / Clearstream, НРД выставит счет на возмещение расходов.

НРД предлагает своим клиентам воспользоваться услугами по ускоренной конвертации (выпуску и погашению) депозитарных расписок, выпущенных The Bank of New York Mellon (далее – BONY).

Операции по ускоренной конвертации депозитарных расписок проводятся через прямой счет НРД, открытый в BONY в отношении расписок, выпущенных Bank of New York Mellon, для которых представляемыми ценными бумагами являются акции российских эмитентов. [1]

Обращаем Ваше внимание, что отдельные программы депозитарных расписок  могут быть закрыты для выпуска и/или канселяции по различным причинам.
Информация о закрытии программы для выпуска/канселяции размещена на сайте The Bank of New York Mellon.

[1] Обращаем внимание, что ускоренная конвертация депозитарных расписок на акции ОАО «Газпром» (ISIN код акций: RU0007661625; ISIN код депозитарных расписок: US3682872078, US3682871088) временно не проводится. НРД предлагает депонентам воспользоваться сервисом по конвертации (выпуску и погашению) депозитарных расписок, используя счет НРД, открытый в Euroclear.

Преимущества
**********
**********
  • Скорость расчетов
    Конвертация осуществляется в течение одного операционного дня*

  • Инфраструктура
    Новая схема взаимодействия НРД с The Bank of New York Mellon позволяет значительно упростить процесс конвертации

  • Простота использования
    Отсутствует требование о предоставлении дополнительных документов (transmittal letter, форм сертификации**)

  • Снижение издержек
    Прямой счет НРД в The Bank of New York Mellon позволяет снизить издержки по выпуску и погашению депозитарных расписок.

* Подробная информация о сроках и особенностях конвертации размещена в разделе «Временные графики исполнения депозитарных операций».

** За исключением случаев получения запроса от The Bank of New York Mellon.

**********
----------

----------
Использование
**********
**********

Выпуск депозитарных расписок

Процедура выпуска депозитарных расписок построена следующим образом:

Для выпуска депозитарных расписок Клиент одновременно подает в НРД:

  1. поручение на зачисление депозитарных расписок (код операции – 37) из BONY (место расчетов – BONY). [3]
  2. поручение на списание акций (код операции – 10) к разделу «Представляемые ЦБ по депозитарным программам» банка-кастодиана.

При необходимости совершения операции по поставке выпущенных депозитарных расписок контрагенту в Евроклире/Клирстриме, просим  учитывать время, необходимое НРД на перемещение депозитарных расписок между местами хранения (в тех случаях, когда количество ценных бумаг по месту хранения Евроклир/Клирстрим недостаточно для исполнения поручения).

[3] В случае, если поручение на зачисление депозитарных расписок (код операции - 37) не подано или подано с несоответствующей информацией, НРД зачисляет депозитарные расписки на счет неустановленных лиц.

Погашение депозитарных расписок

Процедура погашения депозитарных расписок построена следующим образом:

Для погашения депозитарных расписок Клиент одновременно направляет в НРД:

  • Подает в НРД поручение на погашение депозитарных расписок (код операции – 36).
  • Поручение на зачисление акций (код операции – 16/1).

При подаче поручения на погашение расписок просим  учитывать время, необходимое НРД на перемещение депозитарных расписок между местами хранения (в тех случаях, когда количество ценных бумаг по месту хранения BONY недостаточно для исполнения поручения).

Информация для заполнения поручений на конвертацию расписок

Сертификация

Обращаем ваше внимание, что при предоставлении поручения депо на выпуск или погашение депозитарных расписок при проведении операций по счету НКО АО НРД в The Bank of New York Mellon Депонент гарантирует наличие у него или его клиента, если поручение подано к счету депо номинального держателя, сертификации, требуемой в рамках соответствующей программы депозитарных расписок по Правилу 144A / Положению S.

Предоставление в Депозитарий поручения депо с указанием в поле «Дополнительная информация» слов «ELECTRONICALLY CERTIFIED» подтверждает факт наличия указанной сертификации у Депонента или его клиента. Депонент несет ответственность за достоверность предоставленной информации.

Особенности заполнения поручений при выпуске депозитарных расписок

  • Особенности заполнения поручения по форме MF010

Признак обязательности заполнения поля:
M – поле, обязательное для заполнения

Поле Особенности заполнения
M Дата начала исполнения поручения Указывается дата расчетов
Получатель
Номер счета номер счета депо локального кастодиана в НРД (в соответствии с реквизитами локального кастодиана)
Код раздела счета депо DR000000000000000
Депозитарий конечного отправителя
Номер счета 581033 счет НРД в BONY 
BIC MICURUMM – swift код НРД
Конечный отправитель
  • номер счета и наименование конечного отправителя
Депозитарий конечного получателя
Номер счета 581033 – номер счета НРД в BONY
BIC IRVTUS3N – код The Bank of New York Mellon
Конечный получатель
  • номер счета и наименование конечного получателя
Дополнительная информация ELECTRONICALLY CERTIFIED ISIN ISINXXX, где:
ISINXXX – ISIN-код выпускаемых депозитарных расписок (12 символов).
  • Особенности заполнения поручения по форме MF037
Поле Особенности заполнения
M Регистратор/депозитарий (место расчетов) BONY
Отправитель
Полное наименование юридического лица / ФИО физического лица Код депонента (указанный в поручении 10 в качестве отправителя локальных акций)
Номер счета Номер счета депо / код раздела в НРД (указанный в поручении 10 в качестве отправителя локальных акций)
Клиент отправителя
Номер счета Номер счета конечного отправителя, открытый у депонента (указанный в поручении 10 в качестве конечного отправителя локальных акций)
Полное наименование юридического лица / ФИО физического лица Наименование конечного отправителя локальных акций (указанный в поручении 10 в качестве конечного отправителя локальных акций)

Примеры заполнения поручений на выпуск депозитарных расписок:

Особенности заполнения поручений при погашении депозитарных расписок

  • Особенности заполнения поручения по форме MF036

Признак обязательности заполнения поля:
M – поле, обязательное для заполнения

Поле Особенности заполнения
M Дата сделки  ДД.ММ.ГГГГ
Дата расчетов
Регистратор/депозитарий (место расчетов) BONY
Получатель
BIC IRVTUS3N
Номер счета IRVTUS3N
Клиент получателя
Полное наименование юридического лица / ФИО физического лица депозитарный код Депонента-получателя локальных акций в НРД
Номер счета клиента получателя номер счета депо / раздел Депонента-получателя локальных акций в НРД
Блок «Дополнительная информация»
M/O Описание параметра Код параметра Значение параметра
M Наличие сертификации (BONY) CERT ELECTRONICALLY CERTIFIED
  • Поручение тип 16 направляется банком-кастодианом, 16/1 направляется клиентом
  • Особенности заполнения поручения 16/1
Поле Особенности заполнения
M Счет депо получателя, код раздела счета депо Номер счета депо и код раздела, указанные в поручении 36 на списание ДР в поле «Номер счета клиента получателя»
Референс* номер исходящего поручения MF036 на списание АДР, присвоенный НРД*

* Указывается только при погашении депозитарных расписок по акциям ОАО «ГАЗПРОМ».

Примеры заполнения поручений на погашение депозитарных расписок:

Информация о программах депозитарных расписок и реквизиты локальных кастодианов размещена на соответствующих сайтах:

Условия расчетов по депозитарным распискам

В таблице ниже приведены доступные режимы для расчетов по депозитарным распискам, выпущенных The Bank of New York Mellon:

Место расчетов Доступные условия расчетов
НРД FOP / DVP
Clearstream / Euroclear

Выплата доходов

Для обеспечения получения доходов по депозитарным распискам, учитываемым на счетах НРД в BONY, депонент должен зарегистрировать банковские реквизиты, согласно которым будут перечисляться денежные средства, предоставив поручение депо по форме AF005 с приложением уведомления о банковских реквизитах по форме GF088 (код операции — 07, код назначения банковских реквизитов — 06). Выплата доходов по ценным бумагам на счетах НРД в BONY осуществляется с зачислением средств на счет НРД в BONY с последующим переводом через НРД на счета депонентов.

**********
----------

----------

Контакты специалистов

Клиентская поддержка
По вопросам подключения услуги
Телефон для справок
Задайте вопрос
— Поля обязательные для заполнения
 
Отправьте заявку, и наши специалисты свяжутся с вами в ближайшее время
— Поля обязательные для заполнения
 
Оставить заявку Попробовать E-VOTING