НРД предлагает депонентам воспользоваться сервисом по конвертации (выпуску и погашению) депозитарных расписок, используя счета НРД, открытые в иностранных депозитариях – Clearstream и Euroclear.
В данном разделе приведена подробная информация о заполнении поручений для конвертации и иных необходимых документах.
Услуга по конвертации депозитарных расписок доступна для депозитарных программ следующих банков-эмитентов:
- The Bank of New York Mellon;
- J.P. Morgan;
- Citibank;
- Deutsche Bank.
Информация для заполнения поручений на конвертацию расписок
Особенности заполнения поручений при выпуске депозитарных расписок
Для выпуска депозитарных расписок необходимо подать поручение по форме MF010 на перевод локальных бумаг на счет локального кастодиана, открытый в НРД, раздел «Представляемые ЦБ по депозитарным программам».
В том случае, если зачисление ценных бумаг осуществляется на счет, открытый в НРД, то дополнительно необходимо подать поручение по форме MF035 (код операции 37) на зачисление депозитарных расписок, с местом расчетов Euroclear или Clearstream.
Особенности заполнения поручений при погашении депозитарных расписок*
- Форма поручения MF036
Признак обязательности заполнения поля:
M – поле, обязательное для заполнения
С – поле, условное для заполнения
| Поле в форме ПО "ЛУЧ" | M O | Особенности заполнения (Формат) | Пример заполнения |
|---|---|---|---|
| Место расчетов | M | Kод места расчетов | MGTCBEBEXXX или CEDELULLXXX |
| Дата расчетов | M | (ДД.ММ.ГГГГ). | |
| Дата сделки | M | (ДД.ММ.ГГГГ). | |
| Блок "Получатель" | |||
| Наименование получателя | M | Наименование локального депозитария | Local depository-NSD |
| Номер счета | М | Информация не передается в вышестоящий депозитарий. | N/A |
| Блок "Клиент получателя " | |||
| Наименование Клиент получателя | M | Наименование получателя DRs (латиницей) | BROKER |
| Номер счета | M | Номер счета/раздел, на который планируется зачисление базового актива | 111111111/111111111111 |
| Идентификатор | М | Депозитарный код получателя базового актива | MC0001100000 |
| Код ценной бумаги | M | ||
| Количество | M | ||
| Блок "Дополнительная информация" | |||
| Описание параметра | M O | Код параметра | Значение параметра |
| Кодовое слово | М | DOMESTIC | DOMESTIC |
| Конвертация DRs, используя счета НКО АО НРД, открытые в Euroclear/Clearstream | M | DR_CANC | DRs cancellation |
| CERT_ECLR** | C | Наличие сертификации при погашении DRs | W |
* Обращаем внимание, что детали по заполнению поручения могут изменяться в соответствии с условиями иностранных депозитариев.
** Данное поле является условным. Предварительно необходимо уточнить наличие сертификации при погашении DRs. Например, данный параметр необходимо заполнять, если необходима аттестация об отсутствии перехода прав собственности при погашении депозитарных расписок.
- Обращаем внимание на то, что депонент при направлении поручения в НРД должен убедиться, что операция соответствует требованиям иностранного банка-депозитария и предоставил ему необходимую документацию (в том числе аттестацию об отсутствии перехода прав собственности при погашении депозитарных расписок, а также новые формы аттестации после 27 апреля 2022, если такое требование предъявляет иностранный банк-депозитарий в связи с вступлением в силу статьи 6 Федерального закона от 16 апреля 2022 г. № 114-ФЗ “О внесении изменений в Федеральный закон «Об акционерных обществах» и отдельные законодательные акты Российской Федерации”).
Форма поручения MF010 (код операции 16 (направляется локальным кастодианом), 16/1 (направляется клиентом))
Прочая информация
Transmittal letter
Обращаем ваше внимание, что при конвертации депозитарных расписок необходимо предоставить Transmittal letter локальному кастодиану по данной программе.
За дополнительной информацией о содержании письма обратитесь к локальному кастодиану.
Гарантийное письмо
Поскольку при конвертации депозитарных расписок банком-эмитентом взимается комиссионное вознаграждение (комиссия), необходимо предоставить в НРД гарантийное письмо, в котором вы обязуетесь оплатить затраты НРД при исполнении поручения.
Оплата комиссии может производиться:
- напрямую путем подкрепления счета в Банке-эмитенте,
или - путем списания комиссии со счета в Euroclear / Clearstream.
В случае, если комиссия будет списана со счета НРД в Euroclear / Clearstream, НРД выставит счет на возмещение расходов.