Информация актуальна для физических и юридических лиц-держателей депозитарных расписок, выпущенных на акции международных компаний, прошедших процедуру редомициляции в Российскую Федерацию.
Общая информация
В соответствии с Федеральным законом от 4 августа 2023 года № 452-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и Решением Совета директоров Банка России об установлении порядка и сроков осуществления автоматической конвертации ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении акций акционерных обществ со статусом международной компании, в акции таких акционерных обществ от 15 сентября 2023 года был определен порядок автоконвертации депозитарных расписок, выпущенных на акции международных компаний, прошедших процедуру редомициляции в Российскую Федерацию (далее — депозитарные расписки), в акции таких международных компаний (далее — Решение БР).
Сроки автоконвертации депозитарных расписок определяются в зависимости от сроков регистрации международной компании в РФ. Временной регламент автоконвертации и схема взаимодействия между регистраторами, НРД, российскими депозитариями и клиентами НРД при проведении автоматической конвертации представлены ниже:
- Автоматическая конвертация ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении акций акционерных обществ со статусом международной компании, в акции таких акционерных обществ;
- Временной регламент автоматической конвертации.
Держателям бумаг
Порядок автоконвертации определяется в зависимости от места учета прав на депозитарные расписки — в иностранных депозитариях или в российских депозитариях.
Определить, где учитываются права на депозитарные расписки, вы можете, обратившись к брокеру, через которого такие ценные бумаги были приобретены, или к депозитарию, с которым заключен депозитарный договор и который осуществляет учет прав на такие депозитарные расписки.
Для вашего удобства информация сгруппирована в разделы в зависимости от цепочки учета прав на депозитарные расписки.
У держателей депозитарных расписок, которые являются клиентами российских депозитариев, будут списаны депозитарные расписки и начислены акции международной компании в том российском депозитарии, который осуществляет учет прав на такие депозитарные расписки.
Акции международной компании будут учитываться в цепочке учета российских депозитариев без участия иностранных депозитариев.
Никаких действий для реализации автоконвертации депозитарных расписок в акции международной компании не требуется.
Если вам не были зачислены акции международной компании в установленный срок, вам необходимо обратиться в ваш российский депозитарий за получением разъяснений. В НРД никаких заявлений и дополнительных документов предоставлять не нужно.
Процедура автоматической конвертации не распространяется на депозитарные расписки, учитываемые вне российских депозитариев или НРД.
Вам необходимо обратиться в ваш иностранный депозитарий для получения разъяснений о возможности и порядке проведения добровольной конвертации депозитарных расписок через банк-депозитарий таких расписок.
Также обращаем внимание, что ч.20 ст.15 ФЗ № 452-ФЗ от 4 августа 2023 года предусмотрена возможность принудительной конвертации учитываемых таким образом депозитарных расписок, однако порядок подачи и рассмотрения заявления о принудительной конвертации в настоящий момент не определены.
Вопросы и ответы
Согласно п.1.4 Решения депозитарием 1 уровня является российский депозитарий, которому для учета прав на ценные бумаги иностранного эмитента открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, в иностранной организации, имеющей право осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги.
То есть в данном случае предусматривается не все ценные бумаги, которые учитываются у российского депозитария в иностранном депозитарии, а только те, которые принадлежат депонентам такого российского депозитария или их клиентам.
Инструкции, полученные после установленного Решением срока, могут быть отклонены при условии предоставления общего списка держателю реестра, в котором открыт лицевой счет депозитарных программ, в соответствии с п.1.5 Решения.
Да, в соответствии с текущей технологией CA311 направляется по каждому счету.
Да, возможно. Инструкции необходимо предоставлять отдельно в разрезе:
- счета депо номинального держателя для зачисления на указанный счет акций международной компании по результатам автоматической конвертации;
- иностранных организаций, в которых открыт счет для учета прав на депозитарные расписки;
- номеров счетов в иностранной организации, в которой открыт счет для учета прав на депозитарные расписки;
Количество инструкций определяет сам депонент, при этом каждая инструкция должна быть уникальной по сочетанию перечисленных параметров.
В Web-кабинете КД универсальная инструкция CA333 находится в верхней закладке — «Поручения» — «Универсальная инструкция».
В инструкции необходимо выбрать признак варианта КД: NOAС и заполнитель поле «Дополнительная информация» — счета в иностранной организации/остатки по счетам в иностранной организации для учета прав на депозитарные расписки отсутствуют.
В этом случае в технических целях в поле «Номер счета депо/раздела (субсчета депо)» указывается любой номер счета депо и раздел депонента. В поле количество ценных бумаг должно быть указано 0.1.
Техническая информация о номере счета депо/раздела (субсчета депо) и количестве бумаг из таких инструкций не будет передаваться в депозитарий, в котором открыт счет депо депозитарных программ.
При отсутствии счетов в иностранных организациях или отсутствии остатка по счету необходимо предоставить одну универсальную инструкцию CA333.
В Web-кабинете КД универсальная инструкция CA333 находится в верхней закладке — «Поручения» — «Универсальная инструкция».
В момент автоконвертации будет добавлен дробный выпуск с отдельным депозитарным кодом и знаменателем, равным коэффициенту конвертации депозитарных расписок в акции международной компании.
В отчете депонентам по форме MS010 будут отражены две записи: зачисление целой части акции и зачисление дробной части акции в количестве, равном числителю.
Согласно п. 1.9.1 Решения депозитарий 1 уровня не позднее операционного дня зачисления ему на счет в НРД акций международной компании открывает НРД счет депо номинального держателя ограниченного назначения (далее — счет ограниченного назначения) и направляет в НРД уведомление о списании со счетов депо депонентов и зачислении на счет ограниченного назначения депозитарных расписок с указанием сведений о полном наименовании иностранной организации, в которой такому депозитарию открыт счет депо, номере такого счета и о количестве списанных со счетов депо депонентов депозитарных расписок.
В НРД направляется нетипизированный документ через Веб-кабинет НТЭД на код NDC000ORK000, тема — «Уведомление по автоматической конвертации, ISIN код ценной бумаги <>, название эмитента <>». По факту отправки уведомления необходимо направить сообщение в адрес Отдела по работе с клиентами НРД .
Согласно п. 1.16 Решения операции по списанию депозитарных расписок, зачисленных на счет НРД ограниченного назначения, осуществляются после получения депозитарием 1 уровня подтверждения от иностранной организации о списании указанных депозитарных расписок со счета, открытого депозитарию 1 уровня.
В НРД направляется нетипизированный документ через Веб-кабинет НТЭД на код NDC000ORK000, тема — «Уведомление о списании ДР, ISIN код ценной бумаги <>, название эмитента <>». По факту отправки уведомления необходимо направить сообщение в адрес Отдела по работе с клиентами НРД .
Код операции – «Перевод ценных бумаг при автоматической конвертации» 10/DR. Отчет о зачислении акций МКПАО – MS101. Отчет о списании депозитарных расписок – MS101.
На 88 раздел того счета депо, на котором учитывались депозитарные расписки.