Веб-кабинет ДКУ
Веб-кабинет ДКУ
Открытие специального счета и другие сервисы для операторов финансовых платформ
Открытие специального счета и другие сервисы для операторов финансовых платформ
НРД – оператор информационной системы
НРД – оператор информационной системы

Вопросы и ответы по Указу №677 от 08.08.2024

1. Является ли участие в замещении обязательным?
**********
**********

Нет, не является.

**********
----------

----------

2. Я — Держатель. Получил уведомление от НРД с темой письма «Мы приступили к проверке документов», в котором говорится, что НРД проверит документы в течение 10 рабочих дней. Я предоставил документы, не дожидаясь ответа от НРД, и получил еще одно такое же сообщение. Почему НРД не прислал ответ через 10 дней после первого письма?

**********
**********

Срок 10 рабочих дней отсчитывается с даты последнего получения документов держателя. В случае донесения документов срок начинает отсчитываться заново.

**********
----------

----------
3. Почему по одному выпуску два КД?
**********
**********

НРД зарегистрировал два КД для каждого выпуска, отдельно для участия депонентов НРД и участия депозитариев «соседей», у которых еврооблигации учитываются на счете номинального держателя в иностранном депозитарии.

**********
----------

----------
4. Мы — номинальный держатель. На 12.09.2024 владелец был в другом депозитарии. Владелец может поучаствовать в Оферте 1?
**********
**********

Да. Держатель может направить Оферту 1 в депозитарий, в котором учитываются еврооблигации в настоящий момент. При этом, держатель должен документально подтвердить наличие еврооблигаций на счете в другом депозитарии на 12.09.2024 г.

**********
----------

----------
5. Мы — юридическое лицо, депонент НРД и одновременно храним ценные бумаги своих клиентов на прямом счете в иностранной организации. Нужно ли открывать Счет ЦД ограниченного назначения?
**********
**********

Да, руководствуясь п.1.10 Решения СД Банка России от 28.08.2024 г., депозитарий 1 уровня должен будет открыть НРД Счет ЦД ограниченного назначения и направить ему отчет об открытии такого счета не позднее 15 ноября 2024 г (применимо только к XS/US еврооблигациям). НРД откроет такому депозитарию 1 уровня Счет депозитария первого уровня ограниченного назначения не позднее пятого рабочего дня, следующего за днем получения отчета.

**********
----------

----------
6. Мы — юридическое лицо, Депонент НРД. Храним ценные бумаги на прямом счете в иностранной организации. Нужно ли кроме инструкции по форме CA333 направлять скан бумажной Оферты 1, размещенной на сайте Минфина?
**********
**********

Нет, Оферту 1 направлять не нужно.

**********
----------

----------
7. Какой из Депонентов НРД направляет инструкцию в НРД при следующей цепочке: Владелец — Номинальный держатель 1 (Депонент НРД) — Номинальный держатель 2 (Депонент НРД) — НКО АО НРД?
**********
**********

Номинальный держатель 1 в данной цепочке ожидает Оферту 1 от владельца, формирует на основе нее Сообщение о волеизъявлении и направляет его в Номинальный держатель 2 для передачи в НРД. Таким образом, инструкцию по форме СА333 в НРД подает Номинальный держатель 2.

**********
----------

----------
8. По договорам доверительного управления, заключенным между нашим Банком (Депонент НРД Д.У.) и учредителями управления, наш Банк, действующий в качестве доверительного управляющего, имеет право осуществлять права по ценным бумагам? Должны ли в этом случае инструкции по вышеперечисленным КД подаваться от имени Банка, как от доверительного управляющего, либо требуется подавать инструкции в разрезе учредителей управления?
**********
**********

Подается единая инструкция по счету депо ДУ в НРД.

**********
----------

----------
9. В инструкции по корпоративным действиям указано количество еврооблигаций Российской Федерации на дату фиксации. Как быть в том случае, если после даты фиксации была продажа еврооблигаций Российской Федерации? Остаток на счете депо ДУ в НРД будет меньше, чем был на дату фиксации. Как правильно в этом случае указывать количество?
**********
**********

Инструкцию можно подать в рамках количества еврооблигаций, имеющегося на счете депо в НРД по состоянию на момент подачи инструкции.

**********
----------

----------
10. Можно ли подавать инструкцию на участие в замещении, если бумаги учитываются на торговом разделе торгового счета депо?
**********
**********

Да, можно. Нельзя подать инструкцию только с ограниченного перечня разделов, указанных выше.

**********
----------

----------
11. Какую информацию об участниках замещения НРД будет раскрывать в вышестоящих депозитариях Euroclear/Clearstream?
**********
**********

Состав информации, передаваемой в иностранные депозитарии, определен в п.2.2 Решения СД Банка России от 28.08.2024 г.

**********
----------

----------
12. В уведомлении о КД в последнем абзаце перечислены разделы, инструкции с которых не будут приняты. Значит ли это, что еврооблигации не могли на них находиться на дату 12.09.2024?
**********
**********

На перечисленных разделах не должны находиться еврооблигации на момент подачи инструкции. При этом еврооблигации могли находиться на любом разделе на дату фиксации 12.09.2024.

**********
----------

----------
13. Уступка прав от держателя еврооблигаций направляется только в случае подачи Оферты 2?
**********
**********

Да

**********
----------

----------
14. Счета типа «С» будут открываться в НРД всем держателям еврооблигаций, которые не предоставили реквизиты зачисления (или реквизиты не подтверждены российским депозитарием), независимо от страны регистрации держателя еврооблигаций. НРД не проводит процедуру идентификации?
**********
**********

Счет типа «С» в НРД будут открываться только «недружественным» нерезидентам.

**********
----------

----------
15. Если юридическое лицо-депонент НРД имеет прямой счет владельца в ИНД, вне НРД, то можно ли прислать пакет документов и Оферту 2 по ЭДО?
**********
**********

Да, в этом случае документы, по которым Перечнем предусмотрен такой способ предоставления (электронный вид), можно направить через ЛКУ.

**********
----------

----------
16. Правильно ли понимаем, что бумаги будут списаны 05 декабря 2024 по инструкции и никаких поручений на списание подавать отдельно не нужно?
**********
**********

Да

**********
----------

----------
17. Будут ли эти инструкции на участие в КД тарифицироваться НРД?
**********
**********

Нет, не будут.

**********
----------

----------
18. Депозитарий первого уровня может указывать для зачисления замещающих облигаций только свой счет депо в НРД, или счет депо любого депозитария, в котором держателю облигаций счет депо владельца?
**********
**********

Депозитарий первого уровня указывает реквизиты открытого ему в НРД счета депо номинального держателя для зачисления замещающих еврооблигаций согласно п.1.3.3. Решения СД Банка России от 28.08.2024 г.

**********
----------

----------
19. Если будет отказ по какой либо причине, может ли Держатель облигаций повторно подать волеизъявление для участия в замещении данных облигаций в течение срока приема волеизъявлений?
**********
**********

Да, может.

**********
----------

----------
20. Может ли НРД зачислить замещающие еврооблигации на тот же раздел счета депо, на котором учитывались замещаемые еврооблигации?
**********
**********

Нет, НРД не имеет такой возможности.

**********
----------

----------
21. Могут ли в замещении участвовать еврооблигации, переведенные в НРД по 319-ФЗ, находящиеся на обособленных разделах PC? Сохранится ли обособленный учет для замещающих еврооблигаций?
**********
**********

Такие еврооблигации могут участвовать в замещении. Ранее наложенное обособление не будет распространяться на замещающие еврооблигации. Они могут быть обособлены только в соответствии с требованиями Указа 677.

**********
----------

----------

Направление Держателем Еврооблигаций Заверения о направлении в адрес Иностранного депозитария поручения (инструкции) на погашение Еврооблигаций

1. Есть ли форма/шаблон инструкции, который держатель должен отправить в иностранный депозитарий?
**********
**********

Нет, держатель самостоятельно определяет способ направления поручения (инструкции) на погашение в иностранный депозитарий, принимая во внимание установленный документооборот между держателем и иностранным депозитарием. В Поручении (инструкции) необходимо указать сведения, позволяющие идентифицировать держателя, ISIN-код, количество еврооблигаций, сведения, позволяющие идентифицировать иностранный депозитарий, в котором открыт счет для учета прав на еврооблигации, в адрес которого направлено поручение (инструкция), и цель поручения - канселяция/погашение/markdown еврооблигаций.

**********
----------

----------
2. Нужно ли предоставлять ответ иностранного депозитария?
**********
**********

Такое требование не предусмотрено нормативными документами.

**********
----------

----------
3. Поручение нужно отправить моему брокеру или в Евроклир?
**********
**********

Вам необходимо направить поручение в тот иностранный депозитарий, в котором вам открыт счет депо для учета прав на еврооблигации.

**********
----------

----------
4. Можно ли предоставить обычную копию (распечатку) электронного сообщения? Надо ли делать протокол осмотра электронной почты?
**********
**********

В соответствии с п.7 табличной части Перечня документов поручение (инструкцию) можно предоставить в виде копии, соблюдая требования к ее оформлению согласно п. 1.13 Перечня документов.

**********
----------

----------
Задайте вопрос
— Поля обязательные для заполнения
 
Обратная связь
— Поля обязательные для заполнения
 
Отправьте заявку, и наши специалисты свяжутся с вами в ближайшее время
— Поля обязательные для заполнения