Исх. № АЭ-03/3730 от 04.05.2011
Клиентам НКО ЗАО НРД
Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (далее – НКО ЗАО НРД) свидетельствует Вам свое почтение и сообщает, что на основании Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – ФЗ ПОД/ФТ) НКО ЗАО НРД осуществляет меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в т.ч. идентификацию клиентов, представителей клиентов, установление и идентификацию выгодоприобретателей.
Уведомляем Вас о том, что НКО ЗАО НРД не устанавливает и не поддерживает отношений с банками, не имеющими на территориях государств, в которых они зарегистрированы, постоянно действующих органов управления.
Дополнительно необходимую информацию о НКО ЗАО НРД можно получить в Интернет-представительстве по адресу www.nsd.ru.
В свою очередь, НКО ЗАО НРД в соответствии с пунктом 1 статьи 7 ФЗ ПОД/ФТ просит Вас в срок до 31 мая 2011г. предоставить на бумажном носителе в наш адрес:
- сведения о Вашей организации в виде «Анкеты юридического лица» (форма АА 001) (если клиенту открыт счет депо в НКО ЗАО НРД, то предоставляется также поручение депо по форме AF005, тип операции – 05) и «Дополнительных сведений для идентификации юридического лица» (форма АА 101), формы которых размещены в Интернет-представительстве НКО ЗАО НРД по адресу: www.nsd.ru/documents/depo/forms/;
- сведения о юридических лицах, представителях Вашей организации, в виде «Анкеты юридического лица» (форма АА 001) и «Дополнительных сведений для идентификации юридического лица» (форма АА 101), формы которых размещены в Интернет-представительстве НКО ЗАО НРД по адресу www.nsd.ru/documents/depo/forms/;
- сведения о физических лицах, представителях Вашей организации, в виде заверенных надлежащим образом копий документов, удостоверяющих личность, для лиц, уполномоченных подписывать поручения депо, платежные поручения и иные документы, в том числе электронные, в соответствии с договорами банковского счета, договорами счета депо, на основании Устава или доверенностей.
Обращаем Ваше внимание, что в случае, если запрашиваемые документы и сведения были предоставлены Вами ранее (после 3 декабря 2010 г.), и за этот период не произошло никаких изменений, повторного предоставления документов не требуется. Напоминаем Вам о том, что в соответствии с договорами, заключенными между Вашей организацией и НКО ЗАО НРД, организация обязана своевременно извещать НКО ЗАО НРД об изменениях и дополнениях, вносимых в документы, которые были предоставлены при открытии счетов в НКО ЗАО НРД, предоставлять в НКО ЗАО НРД документы, подтверждающие данные изменения и дополнения, вносить соответствующие изменения в анкеты.
По всем вопросам, связанным с настоящим письмом, Вы можете обращаться в Отдел заключения и сопровождения договоров по телефонам: (495) 234-48-27, (495) 956-27-89.