Веб-кабинет ДКУ
Веб-кабинет ДКУ
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов

О приеме/снятии ценных бумаг на/с хранения и/или учета на условиях DVP

22 июня 2009
Версия для печати

Исх. № НС-09/3993 от 22.06.2009

Депонентам НДЦ

В связи с началом проведения операций приема ценных бумаг на хранение и/или учет или снятия ценных бумаг с хранения и/или учета с использованием услуг Euroclear Bank S.A./N.V. на условиях «Delivery Versus Payment (DVP) settlement» (далее по тексту указанные операции именуются «операция приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP» и «операция снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP») Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» (НДЦ) уведомляет Вас об уточнении отдельных особенностей исполнения указанных операций, описанных в пункте 3.23.1 Порядка взаимодействия НДЦ и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Некоммерческим партнерством «Национальный депозитарный центр» (далее - Порядок).
Для проведения операций приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP или снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP Депоненту, открывшему в НДЦ счет депо владельца, счет депо доверительного управляющего или междепозитарный счет депо, необходимо:

  • открыть в Небанковской кредитной организации ЗАО “Расчетная палата Московской межбанковской валютной биржи” (далее - ЗАО РП ММВБ) специальный банковский счет, предназначенный для осуществления денежных расчетов в иностранной валюте по операциям, исполняемым в Euroclear Bank S.A./N.V. на условиях DVP (далее – специальный счет). Порядок открытия и ведения специальных счетов определяется договорами банковского счета и иными договорами и соглашениями, заключаемыми ЗАО РП ММВБ с депонентами. Перечень документов, необходимых для открытия специального счета приведен на сайте ЗАО РП ММВБ по адресу: http://www.micex.ru/group/settlementhouse/services/calculations/579;
  • зарегистрировать в порядке, предусмотренном подпунктом 3.4.2 Порядка, реквизиты специального счета, предоставив в НДЦ Уведомление о банковских реквизитах по форме GF088 (код операции - 07, код назначения банковских реквизитов – 10). Особенности заполнения указанного уведомления приведены в приложении № 1 к Порядку.

Для исполнения операций на условиях DVP не требуется открытие специальных разделов на счете депо владельца, доверительного управляющего или междепозитарном счете депо, ценные бумаги могут зачисляться/списываться на/с любых разделов счетов депо указанных типов в НДЦ, если это не противоречит правилам функционирования разделов конкретного типа, приведенным в разделе 4 Порядка.
При исполнении операций на условиях DVP ценные бумаги зачисляются/списываются на/с счета НДЦ в Euroclear Bank S.A./N.V. (местом хранения ценных бумаг является Euroclear Bank S.A./N), а денежные средства списываются/зачисляются с/на счет ЗАО РП ММВБ в Euroclear Bank S.A./N.V. В поручениях, направляемых в Euroclear Bank S.A./N.V, на исполнение операций на условиях DVP в качестве счета зачисления/списания ценных бумаг должен быть указан счет НДЦ № 12065 в Euroclear Bank S.A./N.V. Номер счета ЗАО РП ММВБ в поручениях не указывается, списание/зачисление денежных средств с/на счет ЗАО РП ММВБ осуществляется в соответствии с условиями договоров и соглашений, заключенных Euroclear Bank S.A./N.V., НДЦ и ЗАО РП ММВБ.
Местом расчетов по ценным бумагам при исполнений операций приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP или операций снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP может быть:

  • Euroclear Bank S.A./N.V. - при списании/зачислении ценных бумаг с/на счет НДЦ в Euroclear Bank S.A./N.V на счет получателя/отправителя ценных бумаг в Euroclear Bank S.A./N.V (код места расчетов - MGTCBEBE или EUROCLEAR);
  • Clearstream Banking S.A. - при списании/зачислении ценных бумаг по «мосту» Euroclear Bank S.A./N.V - Clearstream Banking S.A.: с/на счет НДЦ в Euroclear Bank S.A./N.V на счет получателя/отправителя ценных бумаг в Clearstream Banking S.A. (код места расчетов - MGTCBECEDELL).

В настоящее время расчеты по операциям, исполняемым на условиях DVP, могут осуществляться в:

  • долларах США
  • евро
  • швейцарских франках.

Для получения возможности осуществлять расчеты в других иностранных валютах депонент должен заблаговременно обратиться в НДЦ с письмом в произвольной форме с указанием валюты, в которой предполагается проводить расчеты.
Вводится следующий график приема от депонентов поручений депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP или на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP в виде электронного документа:

Содержание операции

Время, до которого принимаются поручения депо от депонентов в виде электронных документов

при подаче поручения депо в рабочий день, предшествующий дате расчетов (SD-1)

при подаче поручения депо в дату расчетов (SD) и для включения поручения в следующие циклы расчетов в Euroclear Bank S.A./N.V.

Основной цикл расчетов (mandatory/ automatic process)

Дополнительный цикл расчетов (optional process)

Внутренний перевод ценных бумаг в Euroclear Bank S.A./N.V (internal settlement):
списание/зачисление ценных бумаг со счета депо/на счет депо депонента в НДЦ при внутреннем переводе ценных бумаг со счета/на счет НДЦ в Euroclear Bank S.A./N.V на счет/со счета получателя/ отправителя ценных бумаг в Euroclear Bank S.A./N.V

17:00

14:00

16:30

Перевод ценных бумаг по «мосту» Euroclear Bank S.A./N.V - Clearstream Banking S.A. (bridge settlement):
списание/зачисление ценных бумаг со счета депо/на счет депо депонента в НДЦ при переводе ценных бумаг по «мосту» Clearstream Banking S.A. - Euroclear Bank S.A./N.V - между счетом НДЦ в в Euroclear Bank S.A./N.V и счетом контрагента в Clearstream Banking S.A.

17:00

13:00

15:00

При определении времени подачи поручения депо в НДЦ необходимо учитывать следующее:

  • определение периода, в течение которого должен быть подкреплен специальный счет депонента в ЗАО РП ММВБ, должно осуществляться с учетом времени, до которого денежные средства в той или иной иностранной валюте для расчетов в указанную в поручении депо дату расчетов должны быть зачислены на специальный счет, в соответствии с требованиями ЗАО РП ММВБ;
  • при подаче поручений депо на бумажном носителе время приема поручений депо сокращается на 1 час относительно времени, указанного в таблице «Временные графики»;
  • в случае отсутствия достаточного количества ценных бумаг на счете НДЦ в Euroclear Bank S.A./N.V, до исполнения поручения депо на списание ценных бумаг будет осуществлена операция перемещения ценных бумаг. Во избежание задержек в исполнении операций рекомендуем Вам подавать поручения депо в рабочий день, предшествующий дате расчетов (SD-1), или заблаговременно в дату расчетов (SD);
  • при подаче поручения депо для исполнения во время дополнительного цикла расчетов рекомендуем Вам получать подтверждение Вашего контрагента, что режим его счета в Clearstream Banking S.A. или Euroclear Bank S.A./N.V предусматривает возможность проведения расчетов во время дополнительного цикла. С целью увеличения периода исполнения текущим днем операций в Clearstream Banking S.A. или Euroclear Bank S.A./N.V рекомендуем Вашим контрагентам также предусмотреть возможность проведения расчетов во время дополнительного цикла (optional process).

Особенности исполнения операций приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP

  • Основанием для исполнения операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP является поручение депо Депонента по форме MF035 (код операции - 37). Обращаем Ваше внимание на следующие особенности заполнения отдельных полей в поручении депо по форме MF035:

Наименование полей

Пояснения

 

Начало блока «КЛИЕНТ получателя»
Блок является обязательным для заполнения при зачислении ценных бумаг на междепозитарный счет депо Депонента-получателя ценных бумаг в НДЦ при приеме ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP.

Номер счета

Указывается номер счета депо (не более 35 символов) лица, не являющегося депонентом НДЦ, в интересах которого действует депонент (в целях настоящих пояснений по заполнению указанное лицо именуется «конечный получатель»).

Н

BIC/BEI

Указывается код BIC/BEI конечного получателя ценных бумаг (без пробелов, 8 или 11 символов). Поле заполняется при наличии у юридического лица кода ВIC/BEI. Не допускается одновременное заполнение полей «BIC/BEI» и «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица».
Поле является обязательным для заполнения, если не заполнено поле «Полное наименование юридического лица/физического лица».

Н

Идентификатор

Указывается идентификатор конечного получателя ценных бумаг (не более 12 символов).
При указании идентификатора в обязательном порядке должен быть указан код страны. Код страны указывается в соответствии со Справочником и через «/» идентификатор конечного получателя ценных бумаг (не более 12 символов).
Пример: RU/12345

Н

Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица

  • Указывается полное наименование юридического лица либо ФИО физического лица – конечного получателя ценных бумаг (не более 254 символов). Не допускается одновременное заполнение полей «BIC/BEI» и «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица».

Поле является обязательным для заполнения, если не заполнено поле «BIC/BEI».

Н

Конец блока «КЛИЕНТ получателя»

Регистратор/
депозитарий (место расчетов)

  • MGTCBEBE или EUROCLEAR - при зачислении ценных бумаг на счет НДЦ в Euroclear Bank S.A./N.V со счета отправителя ценных бумаг в Euroclear Bank S.A./N.V;
  • MGTCBECEDELL - при зачислении ценных бумаг по «мосту» Euroclear Bank S.A./N.V - Clearstream Banking S.A.: на счет НДЦ в Euroclear Bank S.A./N.V со счета отправителя ценных бумаг в Clearstream Banking S.A.

Дата расчетов

Поле обязательное для заполнения. Указывается дата поставки ценных бумаг в месте расчетов (Settlement Date). При приеме ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP дата расчетов не может быть ранее даты начала исполнения поручения депо.

О

Начало Блока «ОТПРАВИТЕЛЬ»
Указывается информация об отправителе ценных бумаг в месте расчетов. Блок является обязательным для заполнения.

Номер счета

Поле является обязательным для заполнения. Указывается номер счета (не более 35 символов) отправителя ценных бумаг, со счета которого в Euroclear Bank S.A./N.V или Clearstream Banking S.A.списываются ценные бумаги.

О

BIC/BEI

Указывается код BIC/BEI отправителя ценных бумаг, со счета которого списываются ценные бумаги в Euroclear Bank S.A./N.V или Clearstream Banking S.A. (без пробелов, 8 или 11 символов).
Не допускается одновременное заполнение полей «BIC/BEI» и «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица».
Поле обязательное для заполнения при наличии у отправителя кода ВIC/BEI.

Н

Идентификатор

Указывается идентификатор отправителя ценных бумаг, присвоенный в Euroclear Bank S.A./N.V - Clearstream Banking S.A. (не более 14 символов).

Н

Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица

Указывается полное наименование юридического лица либо полностью фамилия, имя, отчество (далее – ФИО) физического лица– отправителя ценных бумаг (не более 254 символов).
Поле обязательное для заполнения, если не заполнено поле «BIC/BEI».
Не допускается одновременное заполнение полей «BIC/BEI» и «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица».

Н

Конец Блока «ОТПРАВИТЕЛЬ»

Начало блока «КЛИЕНТ отправителя»
Блок является обязательным для заполнения при приеме ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP, если на счет НДЦ зачисляются ценные бумаги конечного отправителя ценных бумаг.

Номер счета

Указывается номер счета депо (не более 35 символов) лица, не являющегося клиентом Euroclear Bank S.A./N.V или Clearstream Banking S.A., в интересах которого действует клиент Euroclear Bank S.A./N.V или Clearstream Banking S.A. (в целях настоящих пояснений по заполнению указанное лицо именуется «конечный отправитель»).

Н

BIC/BEI

Указывается код BIC/BEI конечного отправителя ценных бумаг (без пробелов, 8 или 11 символов). Поле заполняется при наличии у юридического лица кода ВIC/BEI.
Не допускается одновременное заполнение полей «BIC/BEI» и «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица».
Поле является обязательным для заполнения, если не заполнено поле «Полное наименование юридического лица/физического лица».

Н

Идентификатор

Указывается идентификатор конечного отправителя ценных бумаг (не более 14 символов).
При указании идентификатора в обязательном порядке должен быть указан код страны регистрации. Код страны указывается в соответствии со Справочником и через «/» идентификатор конечного отправителя ценных бумаг
Пример: RU/12345.

Н

Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица

  • Указывается полное наименование юридического лица либо ФИО физического лица – конечного отправителя ценных бумаг (не более 254 символов). Поле является обязательным для заполнения, если не заполнено поле «BIC/BEI».

Н

Конец блока «КЛИЕНТ отправителя»

Сумма (цена) сделки

Указывается сумма (цена) сделки. Поле является обязательным для заполнения.

О

Валюта сделки

Указывается валюта сделки. Поле является обязательным для заполнения.

О

Начало повторяющегося блока «Основанием для внесения записи по лицевому счету (счету депо) является».

Код вида договора/иного основания

Указывается код (4 символа) вида договора/иного основания в соответствии со Справочником XML-структур ПАРТАД. Если операция связана с переходом прав собственности на ценные бумаги, указывается код документа, являющегося основанием перехода прав собственности.

О

Наименование вида договора/иного основания

Указывается наименование (не более 128 символов)договора/иного основания проведения операции в соответствии со Справочником XML-структур ПАРТАД. Поле является обязательным для заполнения, если в поле «Код вида договора/иного основания» указано «ОТHR».

Н

Номер

Указывается номер (не более 25 символов) договора/иного основания операции.

О

Дата

Указывается дата договора/иного основания операции.

О

Конец блока «Основанием для внесения записи по лицевому счету (счету депо) является»

Дополнительная информация

При приеме ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP в обязательном порядке указывается: DVP

О

  • Наличие на указанную в поручении депо дату расчетов необходимой суммы денежных средств на специальном счете депонента в ЗАО РП ММВБ;
  • Наличие в ЗАО РП ММВБ всех необходимых для исполнения операции документов (в том числе документов, необходимых для осуществления валютного контроля);
  • Получение НДЦ от ЗАО РП ММВБ уведомления о резервировании необходимой для исполнения операции суммы денежных средств;
  • Получение НДЦ отчета Euroclear Bank S.A./N.V об исполнении соответствующей операции по счету НДЦ.

Особенности исполнения операций снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP

  • Основанием для исполнения операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP является поручение депо Депонента по форме MF036 (код операции - 36). Обращаем Ваше внимание на следующие особенности заполнения отдельных полей в поручении депо по форме MF036:

Наименование полей

Пояснения

 

Начало блока «КЛИЕНТ отправителя»
Блок является обязательным для заполнения, если ценные бумаги списываются с междепозитарного счета депо Депонента-отправителя ценных бумаг в НДЦ.

Номер счета

Н

BIC/BEI

Указывается код BIC/BEI конечного отправителя ценных бумаг (без пробелов, 8 или 11 символов). Поле заполняется при наличии у юридического лица кода ВIC/BEI. Не допускается одновременное заполнение полей «BIC/BEI» и «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица».

Н

Идентификатор

Указывается идентификатор конечного отправителя ценных бумаг (не более 25 символов).
При указании идентификатора в обязательном порядке должен быть указан код страны. Код страны указывается в соответствии со Справочником и через «/» идентификатор конечного отправителя ценных бумаг.

Н

Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица

  • Указывается полное наименование юридического лица либо ФИО физического лица – конечного отправителя ценных бумаг (не более 254 символов). Не допускается одновременное заполнение полей «BIC/BEI» и «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица».

Н

Конец блока «КЛИЕНТ отправителя»

Регистратор/
депозитарий
(место расчетов)

  • MGTCBEBE или EUROCLEAR - при списании ценных бумаг со счета НДЦ в Euroclear Bank S.A./N.V на счет получателя ценных бумаг в Euroclear Bank S.A./N.V;
  • MGTCBECEDELL - при списании ценных бумаг по «мосту» Euroclear Bank S.A./N.V - Clearstream Banking S.A.: со счета НДЦ в Euroclear Bank S.A./N.V на счет получателя ценных бумаг в Clearstream Banking S.A.

О

Дата расчетов

Поле обязательное для заполнения. Указывается дата поставки ценных бумаг в месте расчетов (Settlement Date). При снятии ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP дата расчетов не может быть ранее даты начала исполнения поручения депо.

Н

Начало блока «ПОЛУЧАТЕЛЬ»
Блок является обязательным для заполнения.

Номер счета

Указывается номер счета депо получателя ценных бумаг в Euroclear Bank S.A./N.V - Clearstream Banking S.A. (не более 35 символов).

О

BIC/BEI

Указывается код BIC/BEI получателя ценных бумаг, на счет которого зачисляются ценные бумаги в месте расчетов (без пробелов, 8 или 11 символов). Поле обязательное для заполнения при наличии у юридического лица кода ВIC/BEI.
Не допускается одновременное заполнение полей «BIC/BEI» и «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица». В случае отсутствия кода BIC/BEI в обязательном порядке должно быть заполнено поле «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица.

Н

Идентификатор

Указывается идентификатор получателя ценных бумаг, присвоенный в Euroclear Bank S.A./N.V или Clearstream Banking S.A. (не более 14 символов).

Н

Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица

Указывается полное наименование юридического лица или полностью фамилия, имя, отчество (далее – ФИО) физического лица - получателя ценных бумаг (не более 254 символов). Поле является обязательным для заполнения, если поле «BIC/BEI» получателя не заполнено.
Не допускается одновременное заполнение полей «BIC/BEI» и «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица».

Н

Начало Блока «КЛИЕНТ получателя»
Блок является обязательным для заполнения при снятии ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP, если поставка ценных бумаг осуществляется конечному получателю ценных бумаг в международной расчетно-клиринговой организации.

Номер счета

Указывается номер счета депо (не более 35 символов) лица, не являющегося клиентом Euroclear Bank S.A./N.V или Clearstream Banking S.A., в интересах которого действует клиент Euroclear Bank S.A./N.V или Clearstream Banking S.A, и на счет которого в Euroclear Bank S.A./N.V или Clearstream Banking S.A зачисляются ценные бумаги (в целях настоящих пояснений по заполнению указанное лицо именуется «конечный получатель»).

Н

BIC/BEI

Указывается код BIC/BEI конечного получателя ценных бумаг (без пробелов 8 или 11 символов). Поле заполняется при наличии у юридического лица кода ВIC/BEI.
Не допускается одновременное заполнение полей «BIC/BEI» и «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица».
Поле обязательно для заполнения, если не заполнено поле «Полное наименование юридического лица/физического лица».

Н

Идентификатор

Указывается идентификатор конечного получателя ценных бумаг, присвоенный депозитарием - отправителем ценных бумаг (не более 14 символов). При указании идентификатора в обязательном порядке указывается код страны. Код страны указывается в соответствии со Справочником и через «/» идентификатор конечного получателя ценных бумаг.
Пример: RU/12345.

Н

Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица

  • Указывается полное наименование юридического лица либо ФИО физического лица – конечного получателя ценных бумаг (не более 254 символов). Не допускается одновременное заполнение полей «BIC/BEI» и «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица».
  • Поле обязательно для заполнения, если не заполнено поле «BIC/BEI».

Н

Конец блока «КЛИЕНТ получателя»

Сумма (цена) сделки

Поле является обязательным для заполнения. Указывается сумма сделки.

О

Валюта сделки

Указывается валюта сделки. Поле является обязательным для заполнения.

О

Начало повторяющегося блока «Основанием для внесения записи по лицевому счету (счету депо) является».

Код вида договора/иного основания

Указывается код (4 символа) вида договора/иного основания в соответствии со Справочником XML-структур ПАРТАД. Если операция связана с переходом прав собственности на ценные бумаги, указывается код документа, являющегося основанием перехода прав собственности.

О

Наименование вида договора/иного основания

Указывается наименование (не более 128 символов) договора/иного основания проведения операции в соответствии со Справочником XML-структур ПАРТАД. Поле является обязательным для заполнения, если в поле «Код вида договора/иного основания» указано «ОТHR».

Н

Номер

Указывается номер (не более 25 символов) договора/иного основания операции.

О

Дата

Указывается дата (в формате ДД:ММ:ГГГГ) договора/иного основания операции.

О

Конец блока «Основанием для внесения записи по лицевому счету (счету депо) является»

Дополнительная информация

При исполнении операции в международной расчетно-клиринговой организации на условиях DVP в обязательном порядке должно быть указано: DVP.

О

  • Наличие достаточного количества ценных бумаг на счете депо Депонента в НДЦ;
  • Своевременная подача поручения получателем ценных бумаг в международной расчетно-клиринговой организации;
  • Наличие на указанную в поручении депо Депонента дату расчетов достаточной для расчетов по сделке суммы денежных средств на счете получателя ценных бумаг в международной расчетно-клиринговой организации;
  • Получение НДЦ отчета Euroclear Bank S.A./N.V об исполнении соответствующей операции по счету НДЦ;
  • Предоставление в ЗАО РП ММВБ всех необходимых для исполнения операции документов (в том числе документов, необходимых для осуществления валютного контроля).

Дополнительную информацию Вы можете получить в Клиентском отделе НДЦ по телефонам: (495) 956-27-90, (495) 956-27-91, в филиалах или у региональных представителей НДЦ.

Задайте вопрос
— Поля обязательные для заполнения
 
Отправьте заявку, и наши специалисты свяжутся с вами в ближайшее время
— Поля обязательные для заполнения
 
Получить консультацию