Исх. № АС-20/4579 от 29.05.2014
Депонентам НКО ЗАО НРД
Приказом ФСФР России от 30.07.2013 № 13-65/пз-н «О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам» установлен срок, в течение которого ценные бумаги, учитываемые на открытых в депозитариях счетах неустановленных лиц, должны быть списаны в реестр владельцев ценных бумаг.
В связи с этим Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (далее - НРД) сообщает, что с 1 июня 2014 года планирует начать осуществлять операции по списанию в реестры на счета неустановленных лиц ценных бумаг, учитываемых в НРД на счете неустановленных лиц.
Исходя из вышеизложенного, НРД просит в случае наличия на счете неустановленных лиц в НРД ценных бумаг, подлежащих зачислению на счета депо Вашей организации, в кратчайшие сроки подать поручение депо по форме MF035 на исполнение операции «Прием ценных бумаг на хранение и/или учет» (код операции 35) для зачисления ценных бумаг на Ваш счет депо. При отсутствии указанного поручения депо ценные бумаги будут списаны на счет неустановленных лиц в реестре владельцев ценных бумаг. Точная дата списания ценных бумаг конкретного эмитента будет определяться готовностью реестродержателя к исполнению зачисления на счет неустановленных лиц в реестре.
Информацию о наличии на счете неустановленных лиц ценных бумаг, подлежащих зачислению на счета депо депонента в НРД, за определенный период или дату, депонент может получить, предоставив информационный запрос по форме IF444 (вид запроса – «V - по ценным бумагам, учитываемым на счете неустановленных лиц).*
* Отчет предоставляется только в случае, если по содержащимся в выписках (уведомлениях, отчетах) регистратора (другого депозитария) сведениям НРД смог установить, что эти ценные бумаги подлежат зачислению на счет депо данного депонента, а соответствующее поручение депо депонента не было предоставлено/исполнено.
Также сообщаем, что в случае необходимости списания в реестр на счет неустановленных лиц ценных бумаг, учитываемых на счете неустановленных лиц в депозитарии депонента НРД, депонент НРД должен подать поручение депо по форме MF036 на исполнение операции «Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета» (код операции 36).
При подаче указанного поручения депо следует учитывать особенности заполнения следующих полей в поручении депо:
Наименование поля | Пояснения по заполнению |
---|---|
Код основания операции | TR43 (Возврат ценных бумаг в реестр). |
Блок «КЛИЕНТ отправителя» Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица |
Возврат ценных бумаг. |
Блок «ПОЛУЧАТЕЛЬ» Номер счета Тип счета Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица |
UKWN 07 Счет неустановленных лиц |
Блок «Удостоверяющий документ» тип документа наименование документа номер наименование органа, осуществившего выдачу/регистрацию дата выдачи/регистрации |
OTHR UKWN UKWN UKWN 01.01.1900 |
Блок «КЛИЕНТ получателя» Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица |
не заполняется. |
Блок «Основанием для внесения записи по лицевому счету (счету депо) является» код вида договора/иного основания Наименование вида договора/иного основания номер дата |
OTHR Возврат ценных бумаг в соответствии с абз. 3 п. 3.25 Порядка, утв. приказом ФСФР России 12-78/пз-н 30.08.2012 |
Данные требования применяются к заполнению поручений депо на возврат ценных бумаг эмитентов, по которым в реестре владельцев ценных бумаг НРД открыт как лицевой счет номинального держателя, так и лицевой счет номинального держателя центрального депозитария. При этом обращаем внимание, что конкретным реестродержателем могут быть определены особые требования к информации, содержащейся в поручении депо, о которых Вам будет сообщено дополнительно.
По вопросам, связанным с настоящим сообщением, Вы можете обращаться к Вашим персональным менеджерам по телефонам: (495) 956-27-90/91 и к региональным представителям НКО ЗАО НРД.