Исх. ША-СЕ/3189 от 19.03.2013
Клиентам НКО ЗАО НРД
Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО ЗАО НРД) уведомляет о вступлении в силу с 25 марта 2013 г. новой редакции Правил осуществления клиринговой деятельности Небанковской кредитной организации закрытого акционерного общества «Национальный расчетный депозитарий» (далее – Правила клиринга НРД), утвержденной 14 февраля 2013 г. Наблюдательным советом НКО ЗАО НРД (протокол от 14.02.2013 № 2/2013) и зарегистрированной ФСФР России 19 марта 2013 г. (приказ ФСФР России от 19.03.2013 № 13-591/пз-и).
Обращаем Ваше внимание, что основные изменения Правил клиринга касаются:
- изменения названия Арбитражной комиссии при ОАО Московская Биржа;
- уточнения порядка включения обязательств в клиринговый пул;
- уточнения особенностей осуществления клиринга по сделкам внебиржевого РЕПО с Банком России с оказанием услуг по управлению обеспечением, в частности, осуществление расчетов без неттинга встречных обязательств по ценным бумагам и денежным средствам (расчеты по каждой сделке, в режиме реального времени, сделка за сделкой, (тип расчетов – DVP-1) либо с неттингом встречных обязательств по ценным бумагам и денежным средствам (тип расчетов – DVP-3)). По умолчанию расчеты проходят с неттингом по денежным средствам и ценным бумагам. Клиринг по сделкам внебиржевого РЕПО с Банком России осуществляется без учета принципа толерантности;
- дополнения Правил клиринга положением о праве участника клиринга, получающего отчеты по результатам клиринга с использованием системы SWIFT, отказаться от получения с использованием системы SWIFT отчетов в формате МТ544 и МТ546, предоставив в НКО ЗАО НРД письмо в произвольной форме с отказом от получения указанных отчетов;
- уточнения порядка заполнения Анкеты физического лица по форме АА006, Уведомления о банковских реквизитах по форме GF088 для расчетов по клирингу; поручения по форме MF199 при исполнении операции вывода денежных средств со счетов, зарегистрированных для расчетов по клирингу (код операции - 19/9);
- внесения изменений в приложение № 6 к Правилам клиринга «Тарифы оплаты клиринговых услуг Небанковской кредитной организации закрытого акционерного общества «Национальный расчетный депозитарий». В частности, Тарифы оплаты клиринговых услуг дополнены подпунктом 1.3. и пунктом 2 «Клиринговое обслуживание при исполнении включенных в клиринговый пул обязательств на условиях «поставка против платежа» по сделкам РЕПО», включающим тарифы по расчетам без неттирования встречных обязательств по ценным бумагам и денежным средствам по первой части сделки РЕПО (расчеты по первой части сделки РЕПО в режиме реального времени) и с неттированием встречных обязательств по ценным бумагам и денежным средствам (DVP-3):
| № п.п. | Наименование операции | Стоимость операции | Примечания |
|---|---|---|---|
| 1. | Клиринговое обслуживание при исполнении включенных в клиринговый пул обязательств на условиях «поставка против платежа» по сделкам, кроме РЕПО: | ||
| 1.1. | без неттирования встречных обязательств по ценным бумагам и денежным средствам (расчеты по каждой сделке, в режиме реального времени, сделка за сделкой) | 160 руб. за каждую сделку | Комиссия взимается с каждой стороны сделки |
| 1.2. | с неттированием встречных обязательств по денежным средствам без неттирования встречных обязательств по ценным бумагам | 480 руб. за каждую сделку | Комиссия взимается с каждой стороны сделки |
| 1.3. | с неттированием встречных обязательств по ценным бумагам и денежным средствам | 500 руб. за каждую сделку | Комиссия взимается с каждой стороны сделки |
| 2. | Клиринговое обслуживание при исполнении включенных в клиринговый пул обязательств на условиях «поставка против платежа» по сделкам РЕПО: | ||
| 2.1. | без неттирования встречных обязательств по ценным бумагам и денежным средствам по первой части сделки РЕПО (расчеты по первой части сделки РЕПО в режиме реального времени) | 660 руб. за каждую сделку РЕПО. Если исполнение обязательств по второй части сделки РЕПО происходит вне клиринга НКО ЗАО НРД, то клиринговая комиссия не взимается. | Комиссия начисляется с каждой стороны сделки в день расчета второй части сделки РЕПО. |
| 2.2. | с неттированием встречных обязательств по ценным бумагам и денежным средствам (DVP-3) | Произведение 0,00005% на Сумму РЕПО по дням за каждый день в течение срока сделки РЕПО, начиная с даты исполнения обязательства по первой части сделки РЕПО, заканчивая календарным днем, предшествующим дате исполнения обязательства по второй части сделки РЕПО, но не менее 5 рублей за каждую сделку. Если исполнение обязательства по второй части сделки РЕПО происходит вне клиринга НКО ЗАО НРД, то клиринговая комиссия не взимается. |
Комиссия взимается в день расчета второй части сделки РЕПО с каждой стороны сделки. Под суммой РЕПО и сроком сделки РЕПО принимаются параметры, определенные при заключении соответствующей сделки РЕПО. Сумма РЕПО рассчитывается НКО ЗАО НРД на конец каждого рабочего дня в соответствии с Порядком взаимодействия клиентов и НКО ЗАО НРД при оказании услуг по управлению обеспечением. Для выходных и праздничных дней Сумма РЕПО принимается равной предыдущему рабочему дню. K – сумма комиссии St– Сумма РЕПО, определяемая в соответствии с Порядком взаимодействия клиентов и НКО ЗАО НРД при оказании услуг по управлению обеспечением на конец рабочего дня. Для выходных и праздничных дней принимается Сумма РЕПО, определенная в последний рабочий день перед данным выходным или праздничным днем. Tн – дата исполнения обязательства по первой части сделки РЕПО Tк - дата исполнения обязательства по второй части сделки РЕПО». |
Новая редакция Правил клиринга НРД размещена в разделе «Документы/Клиринговая деятельность».
По всем вопросам, связанным с настоящим письмом, Вы можете обращаться к Вашим персональным менеджерам по телефонам: (495) 956-27-90/91/92/93, (495) 956-09-40, (495) 745-81-45, к региональным представителям НКО ЗАО НРД.