Веб-кабинет ДКУ
Веб-кабинет ДКУ
Расчетные сервисы для операторов финансовых платформ
Расчетные сервисы для операторов финансовых платформ

Выплата дохода по еврооблигациям Российской Федерации

Информация актуальна для инвесторов — физических и юридических лиц — и для российских депозитариев, чьи клиенты являются держателями еврооблигаций.

В связи с действующими ограничениями по проведению платежей иностранными контрагентами Министерство Финансов Российской Федерации определило новый порядок выплат по государственным ценным бумагам, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте (далее – еврооблигации Российской Федерации). Новый порядок установлен Указом Президента Российской Федерации от 22 июня 2022 г. N 394 и определяет следующее:

  • все держатели еврооблигаций Российской Федерации смогут получать выплаты в рублях в эквивалентной сумме по курсу на дату выплаты купона и/или погашения номинальной стоимости еврооблигаций, которая установлена в эмиссионной документации;
  • в зависимости от того, как учитываются еврооблигации — с участием российских депозитариев в цепочке учета или без, — порядок выплат либо остается прежним и держателям бумаги никаких действий предпринимать не нужно, либо меняется и тогда для получения выплаты держателям бумаг нужно будет подать в НРД заявление на выплату и пакет подтверждающих документов.

    Определить цепочку учета ваших бумаг можно, обратившись к брокеру, через которого они были приобретены, или к депозитарию, с которым заключен депозитарный договор на их учет.

Обратная связь
Порядок действия для получения выплат
**********
**********

Шаг 1 – Уточните цепочку учета ваших бумаг

Если вы инвестировали в еврооблигации Российской Федерации, первое, что вам нужно сделать, – уточнить, есть ли в цепочке учета ваших бумаг российский депозитарий.   

Получить эту информацию можно у брокера, через которого бумаги были приобретены, или у вашего депозитария.

  1. Если ваши еврооблигации учитываются в НРД или в российском депозитарии, которому в иностранном депозитарии открыт счет для учета прав на еврооблигации, то вам средства будут доводиться в порядке, предусмотренном ст. 8.7 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», то есть так называемыми «каскадными платежами».

    Если вы относитесь к инвесторам из этой группы, платежи вам будут приходить, как и прежде. Никаких заявлений и дополнительных документов в НРД вам предоставлять не нужно. Отслеживать поступления можно, как и прежде, например, в личном кабинете брокера.

    Выплаты будут производиться по курсу рубля к валюте номинала, установленному Банком России на определенную эмиссионной документацией дату выплаты.

    Если вы не получаете выплату от российского депозитария в установленный срок, вам необходимо обратиться в ваш российский депозитарий за получением разъяснений.

  2. Если ваши еврооблигации учитываются в иностранном депозитарии без участия российского депозитария, то для того чтобы получить выплату, вам нужно чтобы ваше право собственности на бумагу было подтверждено. Платежным агентом по этим бумагам будет выступать НРД, поэтому для выплаты вам нужно подать заявление и необходимые документы именно в НРД.

Шаг 2 – Уточните, было ли раскрытие иностранного депозитария

В соответствии с новым порядком выплат НРД отправляет запросы в иностранные депозитарии, чтобы получить от них списки держателей еврооблигаций. Свяжитесь с вашим брокером или депозитарием и узнайте, раскрывал ли иностранный депозитарий информацию по вам по запросу НРД. От этого зависит, какой комплект документов вам нужно будет предоставить в НРД для получения выплат – полный или сокращенный (только документы для налогового учета).

Важно: наша практика показывает, что такое раскрытие происходит крайне редко. Мы рекомендуем не делать эту ветку приоритетной и сразу начать готовить документы по полному комплекту.

Шаг 3 – Подайте онлайн-заявку на выплаты, используя форму на сайте НРД  

Чтобы упростить коммуникацию по вопросу выплат по еврооблигациям, заполните и отправьте онлайн-заявку на выплаты на сайте НРД. Так мы сможем подготовить для вас полный список документов, которые потребуются именно от вас, направить его вам и отслеживать вашу заявку. При заполнении формы внесите информацию во все поля, включая ISIN бумаги и дату фиксации. Фиксация списка владельцев еврооблигаций Российской Федерации и лиц, осуществляющих права по данным бумагам, осуществляется либо на конец третьего рабочего дня до даты платежа по бумагам, либо ранее в соответствии с порядком, установленным эмиссионными документами (https://minfin.gov.ru/ru/document?id_4=301100-prikaz_minfina_rossii_ot_19_dekabrya_2022_g.__555_o_vnesenii_izmeneniya_v_podpunkt_v_punkta_1_prikaza_ministerstva_finansov_rossiiskoi_federatsii_ot_22_iyunya_2022_g.__240_o_vremennom_poryadke_ispolneniya_gosudarstvennykh_dolgovykh_obyazatelstv_rossiiskoi_federatsii_po_gosudarstvennym_tsennym_bumagam_rossiiskoi_federatsii_nominalnaya_stoimost_kotorykh_ukazana_v_inostrannoi_valyute).

Обратите внимание – подавать онлайн-заявку на выплаты и (или) подавать оригиналы документов нужно после даты фиксации к соответствующей выплате, т.к. необходимо подтверждение владения еврооблигациями именно на дату фиксации к соответствующей выплате. Заявки, поданные до даты фиксации будут автоматически отклонены.

Шаг 4 – Подготовьте документы для подачи в НРД

  • Если вы подавали заявку на выплату через онлайн-форму на сайте, список документов, который вам нужно подать, мы пришлем вам ответным письмом.
  • Если вы не подавали заявку через форму, воспользуйтесь списком документов ниже.
  1. Сокращенный комплект документов (Иностранный депозитарий предоставляет информацию по запросу НРД)

  2. Полный комплект документов (Иностранный депозитарий не предоставляет информацию по запросу НРД)

Шаг 5 – Подайте оригиналы документов в НРД

Оригиналы документов могут быть переданы в НРД лично по адресу г. Москва, ул. Спартаковская, д. 12, 105066 (вход в здание со стороны Плетешковского переулка) или Почтой России или другими операторами связи.

График приема документов в офисе:

  • пн. – чт.: 9:00 – 18:00 (перерыв: 13:00 – 13:45)
  • пт.: 9:00 – 16:45 (перерыв: 13:00 – 13:45)

Прием документов ведется по предварительной записи. Записаться можно, используя онлайн-форму на сайте НРД. При отсутствии предварительной записи прием документов будет осуществляться в порядке живой очереди.

Обратите внимание – подавать онлайн-заявку на выплаты и (или) подавать оригиналы документов нужно после даты фиксации к соответствующей выплате, т.к. необходимо подтверждение владения еврооблигациями именно на дату фиксации к соответствующей выплате. Заявки, поданные до даты фиксации будут автоматически отклонены.

Шаг 6 – Дождитесь окончания проверки и выплат

Проверка документов занимает до 10 рабочих дней, и, если после ее завершения у НРД не будет сомнений относительно достаточности документов, НРД в течение 3 рабочих дней осуществит выплаты в валюте Российской Федерации.

Если иностранный депозитарий предоставит НРД информацию по вам и принадлежащим вам еврооблигациям, выплата будет направлена на ваш банковский счет, указанный в раскрытии иностранного депозитария, в сумме, эквивалентной сумме причитающейся выплаты в валюте номинала еврооблигации на дату зачисления средств.

Если иностранный депозитарий не предоставит НРД информацию по вам и принадлежащим вам еврооблигациям, выплата будет направлена на те реквизиты, которые вы укажете в вашем заявлении на выплату, в сумме, эквивалентной сумме причитающейся выплаты в валюте номинала еврооблигации на дату зачисления средств. Выплаты могут осуществляться только на персональный рублевый счет, поэтому, если у вас его нет, нужно будет его открыть.

При этом до момента подтверждения права собственности, денежные средства для выплат будут зачислены НРД на специальный рублевый счет (счет типа "И"), с которого в дальнейшем будут выплачены вам. Средства на указанном счете будут индексироваться по текущему рыночному курсу валюты номинала до момента фактических расчетов с владельцами.

Выплаты со специального индексируемого счета будут осуществляться в порядке поступления полного пакета документов для выплаты и включения держателя в Реестр в соответствии подпунктом г) пункта 2 Приказа Минфина России №245 от 24.06.2022 на основании данного пакета.

**********
----------

----------
Документы для получения выплат
**********
**********

Сокращенный комплект документов (Иностранный депозитарий предоставляет информацию по запросу НРД)

Полный комплект документов (Иностранный депозитарий не предоставляет информацию по запросу НРД)

**********
----------

----------
Обратная связь

Если для учета прав на еврооблигации Российской Федерации у вас открыт счет номинального держателя в НРД

В этом случае средства для последующих выплат держателям еврооблигаций будут доведены до вас в порядке, предусмотренном ст. 8.7 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», то есть так называемыми «каскадными платежами».

Фактически это означает, что платежи будут приходить, как и прежде. Вы получите сумму для дальнейшего распределения ее среди инвесторов. Никакие документы и заявления ни вам, ни вашим клиентам-держателям еврооблигаций предоставлять в НРД не требуется.

Если для учета прав на еврооблигации Российской Федерации у вас открыт счет в иностранном депозитарии

В этом случае для получения денежных средств для выплат держателям еврооблигаций вам необходимо будет ответить в установленный НРД срок на запрос с требованием раскрыть информацию об общем количестве еврооблигаций, которые учитываются на ваших счетах, открытых в иностранном депозитарии.

  • Депонентам НРД и клиентам, которые не являются депонентами НРД, запрос по форме CA311 (Уведомление о корпоративном действии) будет направлен по электронным каналам взаимодействия (Web-Кабинет КД и WEB-сервис).
  • В ответ депонент должен направить инструкцию в формате CA333 (Универсальная инструкция). Особенности заполнения будут приведены в Уведомлении о корпоративном действии.
  • Российским депозитариям, которые не являются клиентам НРД, запрос будет направлен на официальный адрес. Порядок раскрытия информации будет указан в запросе.
Обратная связь

Сокращенный комплект документов (Иностранный депозитарий предоставляет информацию по запросу НРД)

Полный комплект документов (Иностранный депозитарий не предоставляет информацию по запросу НРД)

Для получения выплат предоставьте документы в соответствии с указанными списками в НРД. Если вы сомневаетесь в списке документов, которые нужно подать именно вам, заполните онлайн-заявку на выплаты и в ответном письме мы направим вам список документов, который требуется от вас.

Обратите внимание – подавать онлайн-заявку на выплаты и (или) подавать оригиналы документов нужно после даты фиксации к соответствующей выплате, т.к. необходимо подтверждение владения еврооблигациями именно на дату фиксации к соответствующей выплате. Заявки, поданные до даты фиксации будут автоматически отклонены.

Оригиналы документов могут быть переданы в НРД лично по адресу г. Москва, ул. Спартаковская, д. 12, 105066 (вход в здание со стороны Плетешковского переулка) или Почтой России или другими операторами связи.

График приема документов в офисе:

  • пн. – чт.: 9:00 – 18:00 (перерыв: 13:00 – 13:45)
  • пт.: 9:00 – 16:45 (перерыв: 13:00 – 13:45)
Прием документов ведется по предварительной записи. Записаться можно, используя онлайн-форму на сайте НРД. При отсутствии предварительной записи прием документов будет осуществляться в порядке живой очереди.

Обратите внимание – подавать онлайн-заявку на выплаты и (или) подавать оригиналы документов нужно после даты фиксации к соответствующей выплате, т.к. необходимо подтверждение владения еврооблигациями именно на дату фиксации к соответствующей выплате. Заявки, поданные до даты фиксации будут автоматически отклонены.

Проверка документов занимает до 10 рабочих дней, и, если после ее завершения у НРД не будет сомнений относительно достаточности документов, НРД в течение 3 рабочих дней осуществит выплаты в валюте Российской Федерации.

Если иностранный депозитарий предоставит НРД информацию по вам и принадлежащим вам еврооблигациям, выплата будет направлена на ваш банковский счет, указанный в раскрытии иностранного депозитария, в сумме эквивалентной сумме причитающейся выплаты в валюте номинала еврооблигации на дату зачисления средств.

Если иностранный депозитарий не предоставит НРД информацию по вам и принадлежащим вам еврооблигациям, выплат будет направлена на те реквизиты, которые вы укажете в вашем заявлении на выплату, в сумме, эквивалентной сумме причитающейся выплаты в валюте номинала еврооблигации на дату зачисления средств. Выплаты могут осуществляться только на персональный рублевый счет, поэтому, если у вас его нет, нужно будет его открыть.

При этом до момента подтверждения права собственности, денежные средства для выплат будут зачислены НРД на специальный рублевый счет (счет типа "И"), с которого в дальнейшем будут выплачены вам. Средства на указанном счете будут индексироваться по текущему рыночному курсу валюты номинала до момента фактических расчетов с владельцами.

Выплаты со специального индексируемого счета будут осуществляться в порядке поступления полного пакета документов для выплаты и включения держателя в Реестр в соответствии подпунктом г) пункта 2 Приказа Минфина России №245 от 24.06.2022 на основании данного пакета.

Обратная связь

Нормативные и информационные документы по новой процедуре выплат дохода по еврооблигациям Российской Федерации:

  1. Приказ Минфина России от 19 декабря 2022 г. № 555 «О внесении изменения в подпункт «в» пункта 1 приказа Министерства финансов Российской Федерации от 22 июня 2022 г. № 240 «О временном порядке исполнения государственных долговых обязательств Российской Федерации по государственным ценным бумагам Российской Федерации, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте»
  2. Указ Президента РФ № 394 от 22.06.2022 «О временном порядке исполнения перед резидентами и иностранными кредиторами государственных долговых обязательств Российской Федерации, выраженных в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте»
  3. Приказ Минфина России № 240 от 22.06.2022 в редакции Приказа 315 от 26.07.2022
  4. Официальное разъяснение Минфина о применении Указа 394, опубликовано 24.06.2022
  5. Приказ Минфина России № 245 от 24.06.2022 в редакции Приказа 316 от 26.07.2022 «Об утверждении перечня документов, подтверждающих права держателей государственных ценных бумаг Российской Федерации, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте»
  6. Официальное разъяснение Минфина России по вопросам применения Указа Президента Российской Федерации от 22 июня 2022 г. № 394. Опубликовано 26.07.2022
  7. Распоряжение Правительства РФ от 30.06.2022 № 1779-р «Об определении уполномоченных организаций в соответствии с Указом Президента РФ от 22.06.2022 № 394»
  8. Указание Банка России от 24 июня 2022 г. № 6169-У «Об установлении режима счета типа И»
  9. Интервью А.Г.Силуанова на сайте Минфина «О новой схеме расчетов по облигациям внешних займов»
  10. Минфин России о новом порядке осуществления выплат по еврооблигациям Российской Федерации
  11. Презентация Минфина на английском языке «О новом порядке осуществления выплат по еврооблигациям Российской Федерации (презентация для инвесторов)», дата публикации 03.08.2022
Обратная связь

Контакты специалистов

Адрес для подачи документов
г. Москва, ул. Спартаковская, д.12, 105066
Выделенный адрес электронной почты
Задайте вопрос
— Поля обязательные для заполнения
 
Обратная связь
— Поля обязательные для заполнения
 
Отправьте заявку, и наши специалисты свяжутся с вами в ближайшее время
— Поля обязательные для заполнения