Концепция торгового репозитария
Концепция торгового репозитария как элемента инфраструктуры, ответственного за сбор данных о внебиржевых сделках с производными финансовым инструментами, была представлена на саммите G20 в Питтсбурге, США, где странами-участницами саммита было принято решение, что информация о внебиржевых сделках с производными финансовыми инструментами (далее — ПФИ, деривативы) должна предоставляться в торговые репозитарии участниками рынка. Участники саммита, также как и наднациональные организации, такие как Комиссия по финансовой стабильности (Financial Stability Board), обязались внедрить торговые репозитарии на своих финансовых рынках.
Основная функция торгового репозитария: сбор и регистрация информации о всех внебиржевых сделках с ПФИ и предоставление данной информации регуляторам рынка.
Торговый репозитарий в России
Юридическая основа:
Россия, являясь членом G20, разработала и внедрила законодательство, необходимое для выполнения взятых на саммите G20 обязательств.
В России репозитарная деятельность регулируются:
- Главой 3.2 «Репозитарий» Федерального закона «О рынке ценных бумаг»
- Указанием Банка России 4104-У от 16.08.2016, которое:
- устанавливает порядок предоставления информации в торговый репозитарий;
- определяет сроки по предоставлению информации участниками рынка в репозитарий и регулятору;
- устанавливает порядок ведения реестра договоров в репозитарии.
Санкции за нарушение правил по регистрации сделок*
Кодекс об административных правонарушениях устанавливает следующие штрафные санкции для участников рынка:
- Пункт 5, статья 15.19: «Нарушение стороной договора, заключенного не на организованных торгах на условиях генерального соглашения (единого договора), установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков порядка и (или) сроков предоставления информации об указанном договоре, в том числе предоставление неполной и (или) недостоверной информации» влечет за собой наложение административного штрафа в размере:
- от 1 000 до 2 500 рублей — для физических лиц;
- от 20 000 дo 30 000 рублей — для должностных лиц;
- от 300 000 дo 500 000 рублей — для юридических лиц.
* Обращаем внимание, что Репозитарий НКО АО НРД не является организацией, налагающей административные штрафы.
Подключение к репозитарию
Участники репозитарных операций
Законодательством установлен перечень российских юридических лиц, которые обязаны предоставлять информацию в репозитарий:
- кредитные организации,
- брокеры,
- дилеры,
- управляющие,
- депозитарии,
- регистраторы,
- негосударственные пенсионные фонды,
- управляющие компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда,
- акционерные инвестиционные фонды,
- организаторы торговли,
- клиринговые организации,
- страховые организации.
В соответствии с требованиями статьи 3 Указания Банка России № 4104-У прочие юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации, обязаны предоставлять информацию о внебиржевых сделках при выполнении любого из следующих условий:
- если сумма обязательств из такого договора на дату заключения в рублях или эквиваленте в иностранной валюте, рассчитанном по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России, превышает 1 миллиард рублей;
- если сумма обязательств из совокупности таких договоров на конец каждого из трех месяцев подряд (далее — расчетный период) составляет не менее 10 миллиардов рублей или эквивалента в иностранной валюте, рассчитанного по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России на дату расчета (далее — пороговое значение);
- если такие договоры заключены с первого числа месяца, следующего за расчетным периодом, в рамках которого были достигнуты пороговые значения.
Существует два типа участников репозитарных операций:
- Клиенты (стороны генерального соглашения / договора);
- Информирующие лица.
Юридические лица вправе совмещать функции Клиентов и Информирующих лиц.
Как стать Клиентом?
Для того чтобы стать Клиентом репозитария, участнику необходимо выполнить следующие действия:
- Предоставить в НРД комплект документов, необходимый для идентификации Клиента в соответствии со списком.
- Получить международный идентификационный код юридического лица (Legal Entity Identifier, LEI). LEI может быть получен в любом локальном операционном подразделении, ответственном за выдачу таких кодов, в том числе и в НРД. Для вашего удобства, предлагаем ознакомиться с Памяткой по присвоению LEI.
- Присоединиться к Правилам оказания репозитарных услуг, предоставив в НРД соответствующее Заявление.
- Получить Идентификационный код (см. раздел ниже).
Как стать Информирующим лицом?
Информирующее лицо — юридическое лицо, являющееся клиентом Репозитария, имеющее LEI и заключившее с Репозитарием Договор ЭДО, которое назначается клиентом Репозитария путем подачи формы СМ016 (Заявление о назначении Информирующего лица). При этом участник, которого клиент назначает Информирующим лицом, должен подтвердить свое назначение: при направлении формы CM016 и до момента подтверждения Илом его полномочий, Клиент самостоятельно не сможет направлять информацию в репозитарий.
Клиент Репозитария вправе назначить несколько Информирующих лиц или самостоятельно выполнять функции Информирующего лица при наличии Договора ЭДО с НРД.
Возможны следующие варианты по выполнению функций Информирующего лица:
Вариант № 1: |
Предоставлять форму СМ016 не требуется. В этом случае клиент становится Информирующим лицом по всем генеральным соглашениям и договорам. |
Вариант № 2: |
Укажите Идентификационный код другого юридического лица в Заявлении о назначении Информирующего лица и определите его полномочия. В одной форме СМ016 может быть назначено несколько Информирующих лиц. |
Вариант № 3: |
Клиент указывает Идентификационный код (коды) Информирующего лица (лиц), а также свой Идентификационный код в форме СМ016 с соответствующими параметрами. |
Обратите внимание:
- Информирующее лицо должно подтвердить свое назначение.
- Для прекращения полномочий Информирующего лица необходимо подать форму СМ016, в которой отсутствуют сведения о таком Информирующем лице.
Подробная информация о назначении Информирующих лиц доступна в Инструкции.
Получение Идентификационного кода
Идентификационный код представляет собой уникальную комбинацию символов (знаков) и присваивается Клиенту и Информирующему лицу для целей определения участников внутри учетной системы Репозитария.
Каждый участник вправе:
- использовать код, который был присвоен ему ранее НРД;
- получить новый код для всех типов репозитарных операций;
- получить несколько кодов для разделения различных видом операций, например, один код будет использоваться для регистрации генеральных соглашений, а другой — для регистрации сделок.
Идентификационный код присваивается Репозитарием на основании Заявки на присвоение идентификационного кода.
Контакты
См. вкладку «Репозитарий» в разделе «Контакты» если вам необходима техническая поддержка или вы хотите задать вопрос по подключению.