Исх. № АС-20/1297 от 18.02.2016
Депонентам НКО ЗАО НРД
Настоящим Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (далее – НРД) уведомляет Вас об изменениях, вступающих в действие с 29 февраля 2016 года, при оказании услуг в рамках проекта «Электронный мэтчинг».
1. Операции с кодами 16 и 16/1.
В поручениях депо с кодами операций 16 «Перевод с подтверждением» и 16/1 «Перевод с подтверждением. Встречное поручение» вводится безусловно сверяемое поле «Дата расчетов / дата начала исполнения».
Во встречных поручениях депо значения, указанные в данном поле, должны совпадать. НРД начнет исполнение поручения депо не ранее времени и даты, указанных в поручении.
Для поручений депо, код операций 16 и 16/1, устанавливается стандартный срок для исполнения - 30 календарных дней.
В ПО «Луч» в указанных поручениях депо поле «Срок окончания исполнения» становится не доступным для заполнения.
В случае подачи поручения депо с «прошедшей» датой расчетов / датой начала исполнения, эта дата может отстоять от текущей даты / даты регистрации поручения депо в НРД не более, чем на 30 календарных дней.
Поручения депо с кодом 16/1 не будут использоваться для перевода ценных бумаг из раздела «Блокировано Банком России» (код типа раздела 05). Для указанных целей необходимо будет использовать новую операцию с кодом 26/1.
2. Отказ от сверки поручений депо по полю «Основание».
С 29 февраля 2016 года изменяется порядок сверки (квитовки) встречных поручений депо по операциям с кодами 16 и 16/1, а именно: сведения, указанные в поле «Основание» (наименование, номер и дата документа), не будут сверяться НРД.
Таким образом, в НРД будет использоваться два способа сверки встречных поручений депо:
- по полю «Дата сделки»;
- по полю «Дата сделки» и «Референс».
Обращаем Ваше внимание, что поручения депо, поданные и не сквитованные до 29 февраля 2016 года, в которых не заполнено поле «Дата сделки», исполняться не будут. Если депонент не отменит такое поручение депо, направив поручение с кодом операции 70, то поручение депо отменится автоматически по истечении указанного в нем срока исполнения.
С 29 февраля 2016 года поручения депо с кодом операций 16 и 16/1, в которых не заполнено поле «Дата сделки», не будут исполняться. Депонентам будет направляться Отчет о неисполнении поручения депо GS001.
3. Операции с кодом 70 (отмена поручений).
Для операций с кодом 70 (отмена поручений) будет установлен срок исполнения, по умолчанию равный 30 календарным дням:
- в ПО «ЛУЧ» по умолчанию будет проставляться 30 календарных дней для исполнения данной операции, при этом у депонентов при формировании поручения депо остается возможность указать иной срок исполнения;
- при подаче поручений через систему SWIFT срок для исполнения операций с кодом 70 всегда будет равен 30 календарным дням.
Для операций с кодом 70 и кодом 530 будут проверяться полномочия инициатора данного поручения в отношении счета депо и раздела счета депо, указанного в «первоначальном» поручении. Данная проверка будет выполняться при отмене поручений депо на проведение операций с кодами: 10, 16, (MF010), 16/1 (MF010), 16/2 (MF170), 16/3 (MF170), 19/0, 19/1 (MF190), 19/4, 19/5 (MF194), 20 (MF020), 35, 35/2, 37 (MF035), 36, 36/2, 36/35 (MF036), 26 (MF026), 26/1 (MF026).
При подаче одной из сторон поручения депо на отмену сквитованного поручения депонентам НРД будут направлены следующие отчеты:
- инициатору операции с кодом 70 – посредством ПО «Луч» - отчет GS101 с причиной ожидания отмены поручения от контрагента или через систему SWIFT – сообщение МТ548 со статусом CANP//CONF;
- контрагенту – посредством ПО «Луч» отчет GS036 «Уведомление о наличии поручения на отмену» или через систему SWIFT – сообщение МТ548 со статусом IPRC//CPRC. При этом в отчете будет указываться регистрационный номер поручения контрагента на операции с кодами 16, 16/1, 19/0, 19/1.
4. Новые операции с кодами 26 и 26/1.
С 29 февраля 2016 года вводятся новые типы операций (коды 26 и 26/1) для переводов ценных бумаг из разделов «Блокировано Банком России» на основании встречных поручений депо по форме MF026 Банка России и кредитных организаций.
Как сообщалось ранее (сообщение № ША-20/9364 от 30.11.2015), с даты перехода на новые типы операций не будут приниматься к исполнению поручения депо по форме MF010 (код операций 16 и 16/1) для осуществления вышеуказанных переводов.
5. Изменения в отчетах по механизму Hold&Release.
С 29 февраля 2016 года изменяются сроки отправки отчетов по поручениям депо на изменение статуса поручения депо с кодами операций 16 и 16/1 (механизм Hold&Release). Более подробная информация представлена в руководстве пользователя и материалах на официальном сайте НРД в сети Интернет.